证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为10（）分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：

考号：______

得分评卷入

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%,按沪、

深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。

A.0

B.5

C.0.75

1）.1（）

2、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债

务。下列说法正确的是（）。

A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任

B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任

C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿

D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任

3、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特

点o

A.交割日期

B.货物品质

C.交易单位

D.交易价格

4、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.3

第1页共38页

B.5

C.15

D.20

5、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚欺。

A.1万元以上10万元以下

B.2000元以上1万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5000元以上2万元以下

6、有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会

B.董事会

C.职工代表大会

D.监事会

7、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。

A.公开发行新股的条作及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

B,公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止怛规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票

报送募股申请及文件资料

8、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股

票未过到（）万股的，属于发行失败。

A.8000

B.7200

C.6400

D.5600

9、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内

容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以

下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

A1%〜3%

第2页共38页

B.1%〜5%

C.3%〜5%

D.5%~10%

10、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于（）日内在报

纸上公告。

A.30

B.20

C.15

0.10

11、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

A.80%

B.60%

C.100%

D.50%

12、对增加注册资本且股权结构发牛.重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股

东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或

者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.3个月

C.6个月

I）.12个月

13、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（

A.招股说明书及其附录和备查文件

B.发行公告

C.招股说明书摘要

D.承销商尽职调查报告

14、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。

A.已上报项目，监管机关终止市理

B.已上报项目，监管机关中止审理

C.不得接受新的上巾公司并购重组财务顾问业务

第3页共38页

D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

15、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。

A.信用资金台账

B.信用交易担保资金账户

C.信用资金账户

D.融资专用资金账户

16、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（

A.专门组织的营利性团体

B.专门组织的非营利性团体

C.自发组织的营利性团体

D.自发组织的非营利性团体

17、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品利八应当征求（）的意见。

A.国务院有关部门

B.当地政府

C.中国人民银行

D.中国期货业协会

18、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

19、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监

督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

0.30

2（）、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职

业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.2U,15

笫4页共38页

B.30,20

C.50,30

D.60,20

21、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废•

次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A.40%

B.25%

C.30%

D.15%

22、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社

会众开展的证券投资咨询业务。

A.3

B.5

C.6

0.10

23、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）

个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.2

B.3

C.4

1）.5

24、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。

A.犯罪主观方面是故意

B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人

D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其也重要信息的管理秩序

25、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。

A.公司股东大会

B.人民法院

C.公司登记机关

第5页共38页

D.公司董事会

26、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.可疑交易的分析

D.与司法机关全面合作

27、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（）。

A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志

B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任

C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份

D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

28、券金融公司应当制定转融通'业务合同标准格式，报（）备案。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

29、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，

证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报

告。

A.2

B.5

C.7

D.10

30、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之口起（）个交易口内报

证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

31、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

第6页共38页

A.由委托人和证券公司共同承担责任

B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.委托人和证券公司均不应承担

32、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条

件并经（）批准。

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

33、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等

分原则涕延发放，周期不少于（）年。

A.50；1

B.100；1

C.50；2

D.100；2

34、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，

注册资本的最低限额为（

A.人民币5000万元

B.人民币1（）亿元

C.人民币1亿元

D.人民币5亿元

35、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服

务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

A.公平公正

B.风险匹配

C.诚实守信

D.分散投资

36、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确

的是（)o

第7页共38页

A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在

24个月内发行完毕

C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%,剩余各期发行的数量由公司自行确定

D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行

37、关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担.责任

38、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。

A.诚实信用

B.平等自愿

C.公平互利

D.互利共赢

39、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可

以采取责令清理违规业务等监管措施。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

I）.中国证监会及其派出机构

40、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）o

A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务

院证券监督管理机构及证券交易所作由书面报告，并予公告

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约

C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和

证券交易所，并予公告

D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关

主管部门批准

41、信息披露义务人应当在发生重大事件之FI起2FI内编制并披露临时报告书，具中，基金

第8页共38页

份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

42、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编

造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节

的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

43、期货公司（）期货自营业务。

A.不得从事或变相从事

B.在获得许可的情况下可从事

C.可以从事

D.可绕道从事

44、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东n1以根据公司章程的规定要求其承担

违约货任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。

A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资

B.代表公司提起间接诉讼，追【可抽逃的出资

C.只有追回抽逃出资

D.无权追诉

45、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处£年以下有期徒刑或者拘役，并处以

或者单处违法所得（）罚金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

46、发行人在持续督导期间，证券上巾当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，

第9页共38页

中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体

负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

47、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。

A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的

B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生

转让效力

C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之口起1年内不得转让

D.公司芾事在仟职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的

25%

48、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《证券交易管理条例》

49、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。

A.代理客户买卖证券

B.为营利而自己买卖证券

C,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

D.可以向客户出借资金或证券

50、下列各项中，不属丁债券存续期间重大事项的是（

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

得分评卷入

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

第10页共38页

1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账

户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

I.收入状况

II.职业状况

III.申报的姓名或者名称

IV.身份的真实性

A.I.II

B.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.ILIV

2、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。

I.《全国中小企业股份转让系统'业务去见则（试行）

II.《非上市公众公司监督管理办法》

III.《证券公司柜台交易业务规范》

IV.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A.I.ILIII

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.ILIII.IV

3、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有

权确认清算方案的有（）。

I.股东会

II.股东大会

III.董事会

IV.人民法院

A.I.ILIII

B.I.ILIV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

4、证券公司、证券投资咨询机构及具人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，

笫11页共38页

中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提

交合规检查报告、（）等监管措施。

I.责令改正

II.责令清理违规业务

HI.责令处分有关人员

N.责令暂停新增客户

A.IIIIV

B.IIIIIIV

C.IIIIIIIV

D.IIII

5、申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）o

I.具备3年以上保荐相关W务经历

II.年满20岁，具有大学本科文凭

III.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

IV.未负有数额较大到期未清偿的债务

A.I.ILIII

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.ILIV

6、微软雅黑证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（）。

I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管

II.负责客户资料的管理

III.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息

报送或者信息披露事项

IV.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料•，办理信息报送或者信息披

露事项

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.111.IV

第12页共38页

7、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。

I.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,

实施监督管理的重要法律依据

IV.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指

引》

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.ILIII.IV

8、证券公司讦券自营业务中涉及自营如模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相

关人员签字确认后存档。

I.经过负责人批准

n.采取书面形式

III.经过集体决策

IV.采取电子形式

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.IV

I）.II.III

9、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

I.订立公司章程

II.发起人认购股份和缴纳股款

III.选任茶事和监事

IV.申请登记注册

A.I.II

B.II.Ill

C.I.III.IV

D.1.11.111.IV

第13页共38页

1（）、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

I.选择指定商业银行

II.客户变更指定商业银行

III.客户变更银行账户

IV.客户撤销资金账户

A.I.ILIII.IV

B.ILIII.IV

C.I.III

D.ILIV

11、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）o

I.商业银行

II.证券交易所

III.期货经纪公司

IV.律师事务所

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III

12、微软雅黑证券公司设立时的业务范围应当与其（）相适应。

I.人力资源

11.财务状况

III.合规制度

IV.收购制度

A.I.ILIII.IV

B.I.IV

C.I.ILII

D.ILIII.IV

13、违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司，由国务院证券监督管

理机构（），并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

1.予以取缔

第14页共38页

II.责令改正

III.没收违法所得

IV.通报批评

A.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III

14、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户

()。

I.需求

II.财务状况

III.风险承受能力

IV.健康状况

A.I、II

B.I>III

C.I、II、III

D.II.III

15、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括(r

I.真实

H.准确

III.公正

IV.合理

A.I、H、III

B.I、III.IV

C.II、HI、IV

D.I、H、in、iv

16、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是(

1.清算人自被确定之日起10H内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

II.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

111.债权人自接到通知书之FI起301=1内，未接到通知书的自公告之FI起60FI内，向清

第15页共38页

算人申报债权

IV.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清

算人申报债权

A.I.ILIII

B.I.II.IV

C.II.IV

D.ILIII.IV

17、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（）。

I.独立建账

II.统一管理

III.分账管理

IV.独立核算

A.I.ILIII

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.II.III

18、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（）

I.财产和收入状况

H.投资经验

in.金融知识

M投资目标

A.I、IKIII

B.II、HI、IV

C.I、III.IV

D.I、II、川、IV

19、微软雅黑当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析

中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报

告，并配合反洗钱调查。

I.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

11.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

第16页共38页

111.严重危害国家安全的

IV.严重影响社会稳定的

A.I.ILIV

B.I.ILIII.IV

C.I.II

D.I.ILIV

20、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，

并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元

以下罚款。

I.未按规定划分产品或者服务风险等级的

II.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的

III.未按规定制定或落实适当性内部管理制度和相关制度机制的

IV.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的

V.未按规定展开适当性自查的

VI.未按规定妥善保存相关信息资料的

A.I.ILIII.IV.V

B.I.ILIII.IV.VI

C.I.ILIII.V.VI

D.ILIII.IV.V.VI

21、证券公司应当向客户如实披露的情况包括（

1.客户资产管理业务资质

II.业绩

III.公司人员

IV.管理能力

A.I.ILIII

B.I.ILIV

C.ILIII.IV

I）.II.ill

22、证券金融公司履行的职责包括（）。

1.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通

第17页共38页

H.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

III.监测分析全市场融资融券交易情况

IV、为投资者提供融资融券服务

A.I.ILIII

B.I.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

23、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

I.日常沟通

II.定期回访

III.事前调查

IV.事后追究

A.I.II

B.ILIII

C.I.IV

D.I.ILIII.IV

24、《证券法》对证券交易所的规定包括（）。

I.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

H.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织

架构及从业人员的规定

山.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市

公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

IV.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反

证券交易所有关交易规则的处罚

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II.III.IV

D.I、H、IV

25、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。

1.为客户从事期货交易提供融资

笫18页共38页

IL利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III.代客户下达交易指令

IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I.ILIII

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

26、上市公司董事会应当综合考虑（）,按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金

分红政策。

I.是否有重大资金支出安排

II.自身经营模式

III.通货膨胀程度

IV.盈利水平

A.I、IKIV

B.I、H、III

C.II.IIKIV

D.I、III、N

27、（）的，应当终止保荐协议。

I.保荐机构被暂停资格6个月

n.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构

III.保荐代表人被中国证监会撤销资格

IV.保荐机构被中国记监会撤销资格

A.I、II

B.n、in

c.II、IV

D.IlkIV

28、证券经营机构自营买卖的对象（）。

1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某曲证券

111.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

第19页共38页

IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

A.I.ILIII.IV

B.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II

29、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（

I.自营业务规模

1L资产配置策略

III.可承受的风险限额

IV、投资品种

A.I.ILIII

B.I.III.IV

C.II.IV

D.ILIII

30、关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（

I.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资

金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物

II.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出

证券数量x当前市价+利息及费用总和）

III.客户维持担保比例不得低于120%,当该比例低于120%时，证券公司应当通知客

户在约定的期限内追加担保物

IV.客户不得将已设定担保或其他笫三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提

交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券

A.I.ILIII

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.ILIII.IV

31、我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

I董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3

II公司未弥补的亏损达实收股本总额"3

笫20页共38页

in持有公司股份io与以上的股东请求时

IV董事会认为必要时

A.I、II

B.I、HI、N

C.II.III.IV

D.I、H、m、IV

32、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

1.诚实信用

II.守法合规

III.忠实客户利益

IV.确保收益

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

33、微软雅黑首次公开发行股票公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率如果高于同

行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资

风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，内容至少包括

（）。

I.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响

H.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异

III.提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异

IV.提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策

A.I.ILIII

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

34、承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传

材料、路演现场录音等。

1.披露

笫21页共38页

IL推介

111.定价

IV.配售

A.I.ILIII

B.I.II.IV

C.ILIII.IV

D.I.III.IV

35、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具络下列（）条件。

I.有100万元人民币以上的注册资本

II.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

III.有公司章程

IV.有健全的内部管理制度

A.I.ILIII

B.ILIII.IV

C.I.II.IV

D.I.ILIII.IV

36、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规

或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管

谈话、出具瞥示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

I发行人

H证券公司

III证券服务机构

IV投资者

A.III

B.IIIIIIIV

c.mu

D.IIIIIV

37、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

11.公司为股东或实后控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

第22页共38页

11I.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

A.I.ILIII

B.I.ILIV

C.III.IV

D.I.III.IV

38、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。

I代理投资人从事证券、期货买卖

H向投资人承诺证券、期货投资收益

HI与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

IV为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

A.I、II.III.IV

B.I、II、III

C.I、II.IV

D.II、川、IV

39、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根

本性的变化。主要体现在（）。

I.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构

H.指定的商业银行分为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额

1IL客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算

资金存取、划转、查询等事项

IV.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

A.I、II、III

B.I、III.IV

C.II.III.IV

D.I、II、HI、IV

40、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。

I.以个人名义从自营账户调出资金

II.以公司名义从自营账户提取资金

III.以个人名义调入资金

笫23页共38页

IV.以公司名义调入资金

A.II、川、IV

B.I、川、IV

C.I、II、III

D.I、II.IV

41、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司

并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（）。

1.证明材料

II.工作档案

III.工作底稿

IV.立项申请

A.I.II、III

B.ILIII.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

42、期货交易所内部管理制度的规定包括（）。

I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要

求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况

II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所

会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职

HI.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽取守,

勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守

IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得

非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益

V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当

回避：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易

场所、设施的运行和改善

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.11.111.IV

第24页共38页

I）.I.II.Ill

43、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（）。

I.挪用公司资金

II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

III.接受他人与公司交易的佣金归为己有

IV.擅自披露公司秘密

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.ILIII.IV

D.I.ILIII.IV

44、微软雅黑基金公开募集与非公开募集的区别表现在（）。

I.募集方式不同

II.基金管理人的类型及产生方式不同

III.募集对象不同

IV.信息披露要求不同

A.I.III.IV

B.I.II

C.II.III

D.I.ILIII.IV

45、我国证券市场法律法规体系的核心是（）。

I.《公司法》

II.《刑法》

III.《证券法》

IV.《物权法》

A.I.II

B.I.III

C.I.III.IV

I）.III.IV

46、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在

(）及会计核算上严格分离。

第25页共38页

I.人员

n.信息

in.账户

N.资金

A.i、ii、m、iv

B.n、HI、iv

c.i、ii、in

D.i、川、iv

47、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）

等利益相关者的干涉和影响。

I.个人投资者

II.证券发行人

III.上市公司

IV.基金管理公司

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.ILIII.IV

48、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括

（）。

1.每位网下投资者的详细报价情况

II.剔除最高报价有美情况

III.剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的

中位数和加权平均数

IV、网下网上的发行方式和发行数量

A.I.ILIII.IV

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

49、微软雅黑根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（

第26页共38页

I.受处罚处分机构或个人名称

II.受处罚处分机构责任人

in.处罚处分时间

IV.处罚处分类别证券从业资格考试模拟试题

A.IIIIIIIV

B.Imu

c.IIIV

I）.IHIIV

50、集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。

I.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜

【I.集合资产管理合同当事人

【n.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、杆管人的权利与义务

N.集合计划存续期间委托人的退出

A.I、IKIII

B.II、川、IV

C.I、H、IV

D.【、II、HI、IV

第27页共38页

参考答案

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、【答案】B

【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额

的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易

经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，由证券公司向投资者收取。本题中，

200X1.50X0.25%=0.75元＜5元，所以该交易佣金应为5元。

2、【答案】B

【解析】考察有限责任公司的概念。

有限责任公司是指股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其“全部财产”

对公司的债务承担责任。

3、【答案】D

【解析】期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种标准化是

指进行期货交易的商品的品级、数量、质量等都是预先规定好的，只有价格是变动的。

4、【答案】C

【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第六十五条，基金销售机构应当建立健全

档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身

份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当

年计起至少保存15年.

5、【答案】A

【解析】期货交易所有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：

允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易、直接或间接参与期货交易，或违反规定

从事与其职责无关的业务、违反规定收取保证金，或挪用保证金、伪造、涂改或不按照规

定保存期货交易、结算、交割资料•、未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限

额和大户持仓报告制度、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检宜。

6、【答案】A

【解析】股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认

缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。

7、【答案】C

【解析】《中华人民共司国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括:

（1）报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。

（2）证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。（3）证券公司承销证券约

定的内容。（4）证券承俏的期限、发行价格的协商确定等。经纪'业务中的禁止性规定是《中

华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

8、【答案】D

【解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公

开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返

还股票认购人。

9、【答案】B

【解析】根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办

法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果

严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金

第28页共38页

额1%以上5%以下罚金。

10、【答案】A

【解析】考察公司合并、分立的程序。公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内

通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，

未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

11、【答案】D

【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，

投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。

12、【答案】B

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十六条，国务院证券监督管理机构应当对下

列申请进行审查，并在下列期限内，做出批准或者不予批准的书面决定：①对在境内设立证

券公司或者在境外设立、攻购或者参股证券经营机构的申请，自受理之口起6个月；②对增

加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际

控制人资格的申请，自受理之日起3个月；③对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重

要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；④对设立、

收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，

自受理之口起30个工作口；⑤对要求审杳革事、监事、境内分支机构负贡人任职资格的申

请，自受理之日起2()个工作日。

13、【答案】D

【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备杳文

件；②招股说明书摘要；③发行公告：④上市公告书。

14、【答案】C

【解析】证监会责令改正的财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完

成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

15、【答案】A

【解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资

金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为客户开立实名信用资金账户。客户只能开立

1个信用资金账户。

16、【答案】D

【解析】在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为

目的，属于自发组织的非营利性团体。自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立

证券分析师良好的社会形象方面具有非常重要的作用。

17、【答案】A

【解析】期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

①制定或者修改章程、交易规则；

②上市、中止、取消或者恢复交易品种；

③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门

的意见。

18、【答案】B

【解析】考察公司组织机构的职权。本题A选项是董事会的职权；C、D选项是监事会

的职权。

19、【答案】B

【解析】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证

第29页共38页

券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

20、【答案】D

【解析】证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法

规和职业道德的培训时间不少于2（）个小时.

21、【答案】C

【解析】下列信息皆属内幕信息：（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重

大事件。（2）公司分配股利或者增资的计戈IJ。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担

保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）

公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收

购的有关方案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要

信息。

22、【答案】C

【解析】证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员

在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

23、【答案】D

【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起

5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

24、【答案】A

【解析】集资诈骗罪的犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位;犯罪主观方面是故意，

且以非法占有为目的；

犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权；

犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为。

25、【答案】C

【解析】根据《公司法》第二百零五条，公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，

由公司登记机关予以警告，没收违法所得。

26、【答案】A

【解析】证券公司在于客户建立业务美系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的

自然人和交易的实际受益人。

27、【答案】D

【解析】A项，保荐代表人必须为其具体负责的每一项H建立尽职调查工作日志，作为

保荐T作底稿的一部分存档备杳；B项，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻

或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任；C

项，保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节

严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

28、【答案】C

【解析】证券金融公司应当制定转融通业务合同标注格式，报中国证监会备案。合同应

约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处

理办法、违约责任等事项。

29、【答案】A

【解析】考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、

.重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件

发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。

30、【答案】C

【解析】略

第30页共38页

31、【答案】B

【解析】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代