山东变更管理安全控制要点(试行)

山东变更管理安全控制要点(试行)一、适用范围本要点适用于山东省行政区域内化工（含石油化工）、危险化学品、非煤矿山、金属冶炼、涉爆粉尘、涉氨制冷等重点行业领域生产经营单位的生产运行、工艺技术、设备设施、安全管理、人员组织、作业环境等永久性或暂时性变更的安全管控，其他行业领域生产经营单位可参照执行。二、术语与分级定义（一）术语定义变更管理指生产经营单位对人员、工艺、技术、设备、设施、管理、环境等各类可能影响安全生产的变化进行有计划、全流程管控，防范因变更未有效识别、风险未有效管控引发生产安全事故的管理活动。（二）变更分级按照变更可能引发的安全风险等级，分为4个等级：1.重大变更：指可能导致重大及以上安全风险，或涉及“两重点一重大”（重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品、重大危险源）核心参数、关键功能调整的变更，判定标准为：①涉及重点监管危险化工工艺的反应温度、压力、投料配比调整幅度超过设计值10%及以上的；②重大危险源储存介质、最大储存量调整超过设计值15%及以上的；③一级安全联锁摘除、安全仪表系统（SIS）、紧急停车系统（ESD）、可燃有毒气体检测报警系统（GDS）核心逻辑修改的；④非煤矿山开拓系统、通风系统、排水系统、开采境界重大调整的；⑤金属冶炼高炉、转炉、电炉本体参数、高温熔融金属吊运系统调整的；⑥涉爆粉尘除尘系统核心工艺、涉氨制冷系统核心设备调整的；⑦其他可能导致重大风险的变更。2.较大变更：指可能导致较大安全风险，或涉及主要生产装置、公用工程系统核心参数调整的变更，判定标准为：①工艺参数调整幅度在设计值5%-10%之间，未涉及风险升级的；②主要生产设备替换后参数与原设计偏差不超过10%的；③二级安全联锁阈值调整、非核心安全附件更换的；④安全生产核心管理制度、操作规程修订的；⑤关键岗位操作人员定员减少10%及以上的。3.一般变更：指可能导致一般安全风险，不涉及核心工艺、关键设备的常规调整，判定标准为：①工艺参数调整幅度在设计值5%以内，不影响现有安全保障能力的；②非关键设备同型号替换、通用部件维修的；③非核心管理制度、操作规程局部修订的；④班组常规人员调整，未涉及关键岗位空缺的。4.微小变更：指风险完全可控、不影响现有安全保障能力的细微调整，判定标准为：①通用配件同规格更换、现场标识标牌更新的；②管理制度、操作规程文字性修改，未涉及管控要求变化的；③作业场所非核心区域照明、通风设施常规调整的。三、职责分工（一）生产经营单位主体责任1.主要负责人是变更管理第一责任人，负责牵头建立健全本单位变更管理制度，保障变更管理所需的人员、经费、技术投入，审批重大变更事项，对变更管理的有效性负总责。2.分管安全生产负责人负责变更管理的统筹协调，组织开展变更风险评估、审批较大变更事项，监督变更全流程管控措施落实。3.业务归口部门（工艺、设备、人事、行政等）负责各自领域变更的申请、初步风险辨识、变更方案编制、组织实施、自验收，配合开展风险评估、正式验收工作。4.安全管理部门负责变更的安全风险审查、过程监督、验收安全把关、档案管理，定期对变更管理执行情况开展检查考核。5.基层车间（班组）负责变更落地的现场管控、岗位人员培训、日常巡查，及时上报变更实施过程中的异常情况。（二）属地监管部门责任1.省级应急管理部门负责全省生产经营单位变更管理的统筹指导，制定统一管控规范，将变更管理纳入全省安全生产专项整治重点内容。2.市级应急管理部门负责辖区内重大变更的备案核查，组织开展重大变更管理的专项抽查，对重大变更实施闭环监管。3.县级应急管理部门负责辖区内生产经营单位变更管理的日常执法检查，核查较大变更备案情况，依法查处变更管理违法违规行为。四、变更全流程通用安全控制要求所有变更必须严格履行“申请-风险评估-审批-实施前准备-过程管控-验收-跟踪验证-档案留存”全流程管控程序，严禁未批先变、无管控措施实施变更。（一）变更申请1.所有变更必须提交书面申请，明确变更原因、变更内容、实施时间、涉及范围、初步风险辨识结果、拟采取的管控措施，申请人对申请内容的真实性负责。2.微小变更可简化申请流程，由申请人填写《微小变更审批表》，报车间负责人审批即可，但必须留存完整记录；其余等级变更必须提交完整申请材料，严禁以口头申请代替书面申请。3.确因应急抢修、事故处置需要紧急实施的变更，需经分管安全生产负责人口头同意，落实临时管控措施后方可实施，实施完成后24小时内必须补齐所有变更手续，留存抢修、变更全过程记录。（二）变更风险评估1.所有变更必须开展针对性风险评估，明确变更可能引发的事故类型、风险等级、管控措施、应急处置方案，风险不可控的一律不得通过评估。2.重大变更必须邀请不少于2名相关行业省级及以上安全生产专家参与，采用HAZOP（危险与可操作性分析）、LOPA（保护层分析）、SIL验算等定量方法开展风险评估，评估人员总数不少于5人，评估报告需经所有参与人员签字确认、主要负责人审定。3.较大变更由生产经营单位技术、安全、业务部门联合开展半定量风险评估，参与人员不少于3人，其中至少包含1名相应专业的注册安全工程师，评估报告需经分管生产、安全的负责人共同审核。4.一般变更由车间组织技术、安全、岗位操作人员开展定性风险评估，微小变更由岗位人员开展现场风险辨识，确认无风险后方可实施。5.涉及多部门交叉、多装置联动的变更，必须组织所有涉及部门共同参与风险评估，明确各部门管控责任，消除责任盲区；涉及“两重点一重大”的变更，要同步核查重大危险源包保责任制落实情况，调整后包保责任人要及时更新并公示。（三）变更审批1.实行分级审批制度，严禁越权审批、无证审批：①重大变更由生产经营单位主要负责人签字审批，审批通过后10个工作日内报属地市级应急管理部门备案；②较大变更由分管生产、安全的负责人共同签字审批，审批通过后5个工作日内报属地县级应急管理部门备案；③一般变更由业务归口部门负责人、安全管理部门负责人共同签字审批，报企业安全管理部门存档；④微小变更由车间负责人签字审批，留存记录备查。2.审批人要对变更的必要性、风险评估的严谨性、管控措施的可行性严格审核，发现评估不全面、措施不到位的，一律退回重新开展评估。（四）变更实施前准备1.人员培训：所有涉及变更的岗位操作人员、管理人员、作业人员必须开展专项培训，培训内容包括变更内容、风险点、管控措施、应急处置要求，培训后开展闭卷考核，考核不合格不得上岗，重大、较大变更培训覆盖率、考核合格率必须达到100%。2.方案交底：变更实施前必须编制专项实施方案，向所有参与作业的人员进行书面交底，明确作业步骤、风险防控措施、应急处置要点，交底双方签字确认，留存交底记录。3.作业审批：变更涉及动火、受限空间、高处、临时用电、盲板抽堵等危险作业的，必须严格按照《山东省危险作业安全管理办法》要求办理作业审批手续，落实作业现场监护、风险检测等措施，特级动火作业必须实行“双监护”，作业前可燃气体检测合格时间不超过30分钟，作业期间每2小时复测1次。（五）变更实施过程管控1.现场监督：重大变更实施过程要有安全管理部门人员全程旁站监督，较大变更实施过程要有车间安全员全程监督，一般、微小变更要有岗位人员现场确认，发现违规作业、异常情况要立即叫停，整改合格后方可继续实施。2.工序核查：每完成一个工序要开展安全检查，确认符合安全要求后方可进入下一个工序；涉及压力试验、气密性试验、联锁调试的，要留存完整试验记录，试验不合格不得进入下一工序。3.临时管控：变更实施过程中需要临时摘除安全联锁、停用安全设施的，要办理临时停用审批手续，落实专人值守、加密巡查等临时管控措施，变更完成后第一时间恢复安全设施、联锁功能，临时摘除一级安全联锁的时间不得超过72小时，超过72小时的必须停车整改。（六）变更验收1.变更实施完成后要组织专项验收，对照变更申请内容、管控要求逐一核查，严禁降低验收标准：①重大变更验收由主要负责人牵头，邀请参与风险评估的专家共同参与，验收合格后形成验收报告，10个工作日内报属地市级应急管理部门；②较大变更验收由分管安全生产负责人牵头，安全、技术、业务部门共同参与，验收合格后5个工作日内报属地县级应急管理部门；③一般、微小变更验收由业务归口部门牵头，车间、安全管理部门参与，验收记录存档备查。2.验收发现的问题要建立整改台账，实行闭环管理，所有问题整改完成、复查合格后方可签署验收合格意见，未通过验收的变更一律不得投入使用。（七）变更跟踪验证1.变更投用后要设置试运行期，其中重大变更试运行期不少于90天，较大变更试运行期不少于30天，一般、微小变更试运行期不少于7天。2.试运行期间要加密巡查频次，重大变更巡查频次不低于每2小时1次，较大变更不低于每4小时1次，一般变更不低于每8小时1次，每日对运行参数进行统计分析，及时处置异常情况。3.试运行期满后要开展效果评估，确认变更是否达到预期目标、是否存在未预见的风险，评估合格后方可正式投入运行；评估发现存在风险隐患的，要立即停止运行，制定整改方案，整改完成后重新组织验收、试运行。（八）档案管理所有变更的申请、风险评估、审批、交底、实施、验收、跟踪记录全部纳入安全生产档案管理，保存期限不少于3年；涉及“两重点一重大”、非煤矿山开拓系统、金属冶炼核心设备的变更档案要永久保存。五、重点类型变更专项管控要点（一）工艺技术变更1.涉及原料介质调整的，要对新介质的危险特性、腐蚀性、反应活性进行全面检测，评估与现有设备、工艺的兼容性，涉及易燃易爆、有毒有害介质的，要重新核算可燃有毒气体探测器的布置点位、报警阈值，确保检测覆盖无盲区。2.工艺参数调整必须经原设计单位或具备相应甲级资质的设计单位复核确认，严禁超设计值运行；涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、过氧化等高危工艺的变更，必须由设计单位出具正式设计变更文件，严禁企业自行调整工艺参数。3.安全联锁变更严格执行《山东省化工和危险化学品企业安全联锁管理规定》，一级联锁严禁随意摘除，确需摘除的必须经主要负责人审批，落实临时管控措施；自控逻辑修改必须先在仿真系统测试，测试合格后方可在线修改，修改后开展联动调试，留存完整测试、调试记录。（二）设备设施变更1.设备选型替换必须符合原设计的压力、温度、介质腐蚀要求，严禁以劣代优、降标替换；涉及承压类特种设备变更的，要按照《特种设备安全法》要求，向属地特种设备监管部门办理变更登记手续，未办理登记的不得投入使用。2.管线改造要符合压力管道设计规范，涉及穿越防爆区域、重大危险源区域的，要采用防爆、防腐蚀材质，按要求设置静电接地、防雷设施；涉氨制冷系统管线变更严禁采用水压试验，必须采用气压试验，试验合格后方可投用。3.安全附件变更的，安全阀、压力表、可燃有毒气体探测器的量程、精度要符合工艺要求，校验周期符合国家规定，严禁擅自调整安全阀起跳压力、探测器报警阈值；消防设施变更要符合现行消防法规、标准要求，涉及消防水泵、火灾自动报警系统核心功能调整的，要经属地消防救援机构验收合格后方可投用。4.涉爆粉尘企业除尘系统变更，要符合《粉尘防爆安全规程》要求，落实防火、防爆、泄爆、隔爆措施，严禁采用正压送风方式输送可燃性粉尘。（三）人员组织变更1.主要负责人、安全生产管理人员调整的，要在调整后15个工作日内报属地应急管理部门，新任职人员要具备相应的安全生产知识和管理能力，取得相应的考核合格证书。2.关键岗位操作人员调整的，新入职人员要经过三级安全教育培训，考核合格后方可上岗；化工企业中控室操作人员要具备化工相关专业大专及以上学历或不少于3年的化工操作经验，在师傅带领下实习不少于6个月方可独立上岗；特种作业人员必须持证上岗，严禁无证作业。3.外包作业团队更换的，要重新审核承包商资质、人员资格、安全业绩，签订安全管理协议，明确双方安全责任，对所有外包人员开展入场安全教育培训，考核合格后方可入场作业。4.安全管理机构调整的，要确保安全生产管理人员配备符合《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》要求：化工企业专职安全管理人员占比不低于从业人员总数的2%，且不少于3人；非煤矿山、金属冶炼企业专职安全管理人员占比不低于1.5%，且不少于2人；涉爆粉尘、涉氨制冷企业专职安全管理人员不少于1人。（四）安全管理变更1.安全生产规章制度、操作规程修订的，要符合现行法律法规、标准规范要求，修订后设置不少于7天的公示期，组织所有相关人员培训考核，留存培训考核记录，未完成培训的不得上岗作业。2.应急预案修订的，要符合《生产安全事故应急预案管理办法》要求，修订后组织专家评审，报属地应急管理部门备案；重大变更投用后1个月内要组织专项应急演练，检验应急处置能力。3.安全投入标准调整的，要确保安全投入符合《企业安全生产费用提取和使用管理办法》要求：化工、金属冶炼企业上年度实际营业收入提取比例不低于2%，非煤矿山开采企业提取比例不低于2.5%，严禁挤占、挪用安全生产费用。（五）作业环境变更1.厂区平面布局调整的，要符合《化工企业总图运输设计规范》《工业企业总平面设计规范》要求，防火间距、防爆间距符合标准，严禁在重大危险源、易燃易爆场所周边违规搭建建构筑物。2.防爆区域划分调整的，要符合《爆炸危险环境电力装置设计规范》要求，由具备相应资质的单位开展评估，出具评估报告，调整后区域内的电气设备、仪表要符合对应的防爆等级要求。3.应急疏散通道调整的，要保持畅通，疏