审计局督办督查制度

PAGE审计局督办督查制度一、总则（一）目的为了加强审计局内部管理，提高工作效率，确保各项工作任务得到有效落实，依据相关法律法规及行业标准，特制定本督办督查制度。（二）适用范围本制度适用于审计局全体工作人员及本局负责督办督查的各类事项。（三）基本原则1.依法依规原则：督办督查工作必须严格遵循国家法律法规以及审计行业的相关标准和规范。2.实事求是原则：以客观事实为依据，准确反映工作进展情况，如实报告存在的问题。3.注重实效原则：强调工作落实效果，注重对各项任务执行情况的跟踪检查，确保工作目标的实现。4.分级负责原则：按照工作层级和职责分工，明确各级人员在督办督查工作中的责任。二、督办督查机构及职责（一）督办督查领导小组成立以审计局局长为组长，副局长为副组长，各科室负责人为成员的督办督查领导小组。领导小组负责全面领导和统筹协调本局的督办督查工作，研究解决督办督查工作中的重大问题，决策重要事项。（二）督办督查办公室督办督查办公室设在局办公室，负责督办督查工作的具体组织实施。其主要职责包括：1.制定和完善督办督查工作的具体制度、流程和办法。2.负责收集、整理、分析督办督查事项的相关信息，建立工作台账。3.按照领导小组的要求，组织开展对各类事项执行情况的定期和不定期检查。4.及时向领导小组汇报督办督查工作进展情况，反馈存在的问题，并提出改进建议。5.负责对督办督查结果进行整理、归档，跟踪后续整改落实情况。（三）各科室职责各科室是督办督查事项的具体承办部门，负责本科室职责范围内工作任务的执行和落实，并配合督办督查办公室开展相关工作。科室负责人为本科室督办督查工作的第一责任人，对本科室工作任务的完成情况负责，确保各项工作按时、高质量完成。三、督办督查事项范围（一）上级交办事项1.上级党委、政府及相关部门下达的审计工作任务、指令性要求等。2.上级审计机关部署的专项审计项目、重点工作任务等。（二）局领导决策事项1.局党组会议、局长办公会议等研究决定的重要工作事项、工作部署等。2.局领导批示交办的各类工作任务。（三）年度工作计划及目标任务1.审计局年度工作计划中明确的各项工作任务、目标指标。2.各科室根据年度工作计划制定的具体工作安排和任务分解。（四）审计项目相关事项1.审计项目的实施进度、质量控制、审计报告出具等情况。2.审计发现问题的整改落实情况。（五）其他重要事项1.涉及全局工作的重要文件、会议精神的贯彻落实情况。2.群众关注的热点、难点问题以及投诉举报事项的办理情况。3.对外签订的合同、协议等执行情况。四、督办督查工作流程（一）任务交办1.对于确定的督办督查事项，由督办督查办公室填写《督办督查任务交办单》，明确交办事项的内容、要求、责任部门、完成期限等，并经督办督查领导小组组长或副组长签字后，交承办部门办理。2.承办部门收到交办单后，应及时安排专人负责办理，并在规定时间内反馈办理情况。（二）执行与自查1.承办部门按照交办单要求，制定具体的工作方案和措施，明确工作步骤和时间节点，组织人员认真开展工作，并定期进行自查，及时发现和解决工作中存在的问题。2.在工作执行过程中，承办部门应主动与相关部门沟通协调，确保工作顺利推进。（三）跟踪检查1.督办督查办公室根据交办事项的完成期限，定期或不定期对承办部门的工作进展情况进行跟踪检查。检查方式可采取实地查看、听取汇报、查阅资料等。2.对于重点督办督查事项，可实行全程跟踪，及时掌握工作动态，发现问题及时督促整改。（四）反馈与报告1.承办部门应按照规定的时间和要求，向督办督查办公室反馈工作进展情况、存在问题及下一步工作计划等。反馈形式可采用书面报告、口头汇报等。2.督办督查办公室对承办部门的反馈情况进行整理分析，形成阶段性工作报告，及时向督办督查领导小组汇报。对于工作中发现的重大问题或重要情况，应随时报告。（五）结果评价1.督办督查事项完成后，由督办督查办公室组织相关人员对承办部门的工作结果进行评价。评价内容包括工作任务完成情况、工作质量、工作效率、整改落实情况等。2.根据评价结果，填写《督办督查事项结果评价表》，提出评价意见和建议。评价结果作为对承办部门及相关人员考核奖惩的重要依据。（六）整改落实1.对于督办督查中发现的问题，承办部门应认真分析原因，制定切实可行的整改措施，明确整改责任人和整改期限，及时进行整改。2.整改完成后，承办部门应向督办督查办公室提交整改报告，说明整改情况和整改效果。督办督查办公室对整改情况进行跟踪复查，确保问题得到彻底解决。五、督办督查工作方式（一）定期检查1.每周召开一次工作例会，由各科室汇报本周工作进展情况及下周工作计划，督办督查办公室对本周督办督查事项进行总结分析，对存在的问题提出整改要求。2.每月开展一次全面的工作检查，对各科室的工作任务完成情况、内部管理等进行综合检查，形成检查报告，向局领导汇报。（二）不定期抽查1.根据工作需要，督办督查办公室不定期对承办部门的工作进行抽查，重点检查工作进度、质量和存在的问题。2.对于重点项目、紧急任务等，进行实时跟踪抽查，确保工作按要求推进。（三）专项督查1.针对特定的审计项目、重要工作任务或突出问题，开展专项督查。专项督查可由督办督查办公室牵头，组织相关人员成立专项督查组，深入承办部门进行实地督查。2.专项督查结束后，形成专项督查报告，提出针对性的意见和建议，督促承办部门整改落实。（四）联合督查1.对于涉及多个科室的综合性工作任务或需要协同推进的事项，由督办督查办公室组织相关科室成立联合督查组，共同开展督查工作。2.通过联合督查，加强科室之间的沟通协作，形成工作合力，确保各项工作顺利完成。六、督办督查结果运用（一）与绩效考核挂钩1.将督办督查结果纳入各科室及工作人员的绩效考核体系，作为评先评优、奖励惩处的重要依据。2.对于工作任务完成出色、成绩突出的科室和个人，在绩效考核中给予加分奖励；对于工作不力、未按时完成任务或存在严重问题的科室和个人，进行扣分处理，并视情节轻重给予相应的纪律处分。（二）作为干部选拔任用参考在干部选拔任用过程中，充分参考干部在督办督查工作中的表现，优先选拔工作责任心强、执行力高、工作业绩突出的干部。（三）促进工作改进与提升通过对督办督查结果的分析总结，及时发现工作中存在的共性问题和薄弱环节，针对性地完善工作制度、优化工作流程、加强业务培训，不断提高全局整体工作水平。七、责任追究（一）对承办部门的责任追究1.承办部门未按照要求完成督办督查事项，或在工作中敷衍塞责、推诿扯皮，导致工作延误或出现严重失误的，由督办督查领导小组责令其限期整改，并视情节轻重给予通报批评。2.因承办部门工作不力，给审计局造成不良影响或经济损失的，依法依规追究承办部门负责人及相关人员的责任。（二）对督办督查工作人员的责任追究1.督办督查工作人员在工作中存在