审计局政府采购管理制度

PAGE审计局政府采购管理制度一、总则（一）目的为了规范审计局政府采购行为，加强政府采购管理，提高财政资金使用效益，促进廉政建设，根据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，结合本局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于审计局使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。（三）基本原则1.依法采购原则：严格按照国家法律法规及相关政策规定进行政府采购活动，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息公开透明，采购过程接受社会监督，保证采购活动公正、公平。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，促进供应商之间的有效竞争，以获取最佳采购效益。4.诚实信用原则：采购当事人在政府采购活动中应诚实守信，履行各自的权利和义务。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门根据工作需要和事业发展规划，提出年度政府采购项目需求，经部门负责人审核后报财务部门。2.财务部门会同相关部门，按照财政部门要求，结合本局实际情况，编制年度政府采购预算草案。预算草案应明确采购项目名称、规格型号、数量、预算金额等内容。3.政府采购预算草案经局领导班子审议通过后，报财政部门审核批复。（二）预算执行1.严格按照财政部门批复的政府采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更预算。如因特殊情况确需调整预算的，应按照规定程序报财政部门审批。2.加强对政府采购预算执行情况的跟踪和监控，定期分析预算执行进度，及时发现和解决执行过程中存在的问题。（三）预算调整1.因政策变化、工作需要等原因导致原政府采购预算无法执行或需要调整的，由相关部门提出书面申请，说明调整原因、调整内容及预算金额等。2.申请经财务部门审核、局领导班子批准后，报财政部门备案，并按照调整后的预算执行采购活动。三、采购组织与实施（一）采购方式1.公开招标：适用于采购货物、工程和服务数额较大、技术复杂、有较多潜在供应商可供选择的项目。公开招标应按照法定程序发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。2.邀请招标：符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.竞争性谈判：符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。4.单一来源采购：符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。5.询价：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。询价应向三家以上供应商发出询价单，对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。（二）采购流程1.采购申请：各部门根据工作需要提出政府采购申请，填写《政府采购申请表》，详细说明采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、技术要求、用途等内容，并经部门负责人签字确认。2.采购审批：《政府采购申请表》经采购部门审核后，报分管领导审批。分管领导应根据采购项目的性质、金额等因素进行审批，对于重大采购项目，应报局领导班子集体研究决定。3.采购实施：采购部门根据批准的采购申请，按照选定的采购方式组织实施采购活动。公开招标：发布招标公告、编制招标文件、发售招标文件、组织开标、评标、定标等。邀请招标：确定邀请供应商名单、发出投标邀请书、编制招标文件同样组织开标、评标、定标等。竞争性谈判：成立谈判小组、制定谈判文件、确定邀请参加谈判的供应商名单、谈判、确定成交供应商等。单一来源采购：成立采购小组、与供应商协商、签订采购合同。询价：成立询价小组、确定被询价的供应商名单、询价、确定成交供应商。4.合同签订：采购项目确定成交供应商后，采购部门应及时与成交供应商签订政府采购合同。合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、地点、质量标准、售后服务等内容，并严格按照合同约定履行各自的义务。5.验收付款：采购项目完成后，采购部门应组织相关部门和人员进行验收。验收合格后，财务部门按照合同约定及时支付采购款项。四、采购文件管理（一）文件编制1.采购部门应根据采购项目的特点和要求，编制相应的采购文件，包括招标文件、谈判文件、询价文件等。采购文件应明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准、合同条款等内容。2.采购文件的编制应符合法律法规和行业标准的要求，确保文件内容完整、准确、清晰，避免出现歧义或漏洞。（二）文件审核1.采购文件编制完成后，应提交采购部门负责人进行审核。审核内容包括文件的合法性、完整性、准确性、合理性等方面。2.对于重大采购项目的采购文件，应组织相关部门和专家进行会审，确保文件质量。（三）文件保存1.采购文件是政府采购活动的重要档案资料，应妥善保存。采购部门应建立采购文件档案管理制度，对采购文件进行分类、编号、装订，并指定专人负责保管。2.采购文件的保存期限应按照法律法规的要求执行，一般不少于十五年。保存期限届满后，应按照规定程序进行销毁。五、供应商管理（一）供应商资格审查1.建立供应商资格审查制度，对参与本局政府采购活动的供应商进行资格审查。审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩情况、信誉状况等方面。2.采购部门应定期更新供应商信息库，对不符合资格要求或有不良记录的供应商及时进行清理。（二）供应商选择1.根据采购项目的要求和特点，从供应商信息库中选择合适的供应商参与采购活动。选择供应商应遵循公平、公正、公开的原则，综合考虑供应商的产品质量、价格、售后服务等因素。2.对于采用公开招标、邀请招标等方式采购的项目，应按照规定的程序确定供应商名单；对于采用竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式采购的项目，应在符合资格要求的供应商中选择不少于三家的供应商进行谈判、协商或询价。（三）供应商评价1.建立供应商评价机制，对供应商的履约情况进行评价。评价内容包括产品质量、交货期、售后服务、价格合理性等方面。2.采购部门应定期收集各部门对供应商的评价意见，汇总后形成供应商评价报告。根据评价结果，对表现优秀的供应商给予奖励，对表现不佳的供应商进行警告或淘汰。六、采购监督与检查（一）内部监督1.成立政府采购监督小组，负责对本局政府采购活动进行内部监督。监督小组应由局纪检监察部门、财务部门、采购部门等相关人员组成。2.监督小组应定期对政府采购项目的采购预算执行情况、采购程序合规性、采购文件编制情况、合同签订与履行情况等进行监督检查，发现问题及时督促整改。（二）外部监督1.主动接受财政、审计、监察等部门的监督检查，积极配合相关部门开展工作，及时提供有关资料和信息。2.按照规定在政府采购信息发布媒体上公开采购项目信息，接受社会公众的监督。对于社会公众提出的质疑和投诉，应认真受理并及时处理。（三）责任追究1.对于在政府采购活动