无锡市政府采购内控制度

PAGE无锡市政府采购内控制度一、总则（一）目的为了规范无锡市政府采购行为，加强政府采购内部控制管理，提高政府采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于无锡市政府各部门、各单位（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.效益原则：在满足采购需求的前提下，注重提高采购资金使用效益，降低采购成本。3.公开透明原则：采购活动应当公开、公平、公正，接受社会监督。4.制衡原则：建立健全采购活动各环节的内部控制机制，实现决策权、执行权、监督权相互分离、相互制约。二、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.采购人应当按照财政部门的要求，结合本单位实际需求和事业发展规划，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应当细化到具体项目和品目，明确采购数量、规格、技术参数等要求，并根据市场价格变动情况合理确定预算金额。（二）采购计划制定1.采购人应当根据批准的采购预算，结合采购项目的轻重缓急和实际情况，制定年度政府采购计划。2.采购计划应当包括采购项目名称、采购内容及数量、采购预算金额、采购组织形式、采购方式、采购时间安排等内容。3.采购人应当按照规定的时间和程序将采购计划报财政部门备案，并根据财政部门的反馈意见及时调整和完善采购计划。三、采购活动执行管理（一）采购组织形式1.政府采购组织形式分为集中采购和分散采购。采购人应当按照政府采购目录及限额标准，确定采购项目的组织形式。2.纳入集中采购目录的项目，应当委托集中采购机构代理采购；未纳入集中采购目录的项目，采购人可以自行采购，也可以委托采购代理机构代理采购。（二）采购方式选择1.采购人应当根据采购项目的特点和需求，按照法律法规规定的采购方式进行采购。采购方式主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价、单一来源采购等。2.采购人选择采购方式应当符合法定条件和程序，并在采购文件中明确采购方式及理由。对于达到公开招标数额标准的采购项目，因特殊情况需要采用非公开招标方式的，应当报财政部门批准。（三）采购文件编制1.采购人或者采购代理机构应当根据采购项目的特点和需求，编制招标文件、谈判文件、磋商文件、询价通知书等采购文件。2.采购文件应当包括采购项目的基本情况、采购需求、采购方式、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件内容完整、表述清晰、逻辑严谨、要求明确。3.采购文件应当按照规定的时间和程序向潜在供应商发售，并对采购文件的答疑、澄清等事项作出明确规定。（四）采购活动实施1.采购人或者采购代理机构应当按照采购文件规定的时间、地点和程序组织采购活动，确保采购活动顺利进行。2.在采购活动中，采购人或者采购代理机构应当对供应商的资格进行审查，对采购文件的响应情况进行评审，按照评审结果确定中标、成交供应商，并向中标、成交供应商发出中标通知书或成交通知书。3.采购人应当与中标、成交供应商签订政府采购合同，并按照合同约定履行付款义务。采购合同应当明确采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容。四、采购合同管理（一）合同签订1.采购人应当自中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项与中标、成交供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应当采用书面形式，明确双方的权利和义务。合同条款应当符合法律法规和采购文件规定，不得擅自变更、中止或者终止合同。3.采购人应当在签订政府采购合同后七个工作日内，将合同副本报财政部门备案。（二）合同履行1.采购人应当按照政府采购合同约定，及时向供应商支付采购资金。对于采购资金实行财政直接支付的项目，采购人应当按照财政国库集中支付制度规定的程序和要求，向财政部门提交支付申请，财政部门审核无误后，直接将采购资金支付给供应商。2.供应商应当按照政府采购合同约定履行义务，按时、按质、按量提供货物、工程或服务。采购人应当对供应商的履约情况进行监督检查，发现问题及时要求供应商整改。3.在合同履行过程中，如因特殊情况需要变更合同的，采购人应当与供应商协商一致，并签订书面补充合同。补充合同的金额不得超过原合同采购金额的百分之十。（三）合同验收1.采购人应当按照政府采购合同约定的验收标准和方法，对供应商提供货物、工程或服务进行验收。验收工作应当由采购人组织，邀请相关专业人员参加。2.验收合格的，采购人应当出具验收报告；验收不合格的，采购人应当及时要求供应商采取措施进行整改，直至验收合格。供应商应当承担因整改而产生的费用，并赔偿采购人因此遭受的损失。3.采购人应当将验收情况报财政部门备案。五、采购项目档案管理（一）档案收集1.采购人或者采购代理机构应当负责收集、整理政府采购项目档案资料，确保档案资料的完整性和准确性。2.采购项目档案资料应当包括采购预算与计划、采购文件、采购活动记录、评标报告、中标通知书、采购合同、验收报告、质疑答复、投诉处理决定等与采购项目有关的文件和资料。（二）档案整理与归档1.采购人或者采购代理机构应当按照档案管理的要求，对采购项目档案资料进行分类整理、装订成册，并编制档案目录。2.采购项目档案资料应当按照年度、项目类别等进行归档，妥善保管。档案保管期限应当按照国家有关规定执行。（三）档案查阅与使用1.除法律法规另有规定外，采购人、采购代理机构和其他有关人员不得擅自查阅、复制、出借采购项目档案资料。2.因工作需要查阅采购项目档案资料的，应当经采购人或者采购代理机构负责人批准，并办理查阅登记手续后，方可查阅。查阅人员不得在档案资料上涂改、标记、抽换、损坏。六、监督检查与责任追究（一）监督检查1.财政部门应当加强对政府采购活动的监督检查，依法对采购人、采购代理机构和供应商的政府采购行为进行监督管理。2.财政部门可以通过定期检查、专项检查、重点抽查等方式，对政府采购项目的预算编制、采购计划执行、采购方式选择、采购文件编制、采购活动实施、合同签订与履行、档案管理等情况进行监督检查。3.采购人应当建立健全内部监督管理制度，加强对本单位政府采购活动的内部监督检查，发现问题及时整改。（二）责任追究1.对于采购人、采购代理机构和供应商在政府采购活动中存在的违法违规行为，财政部门应当依法予以处理，并按照法律法规规定追究相关人员的责任。2.采购人、采购代理机构