招标采购廉洁告知制度

PAGE招标采购廉洁告知制度一、总则（一）目的为加强公司招标采购活动的廉洁管理，规范招标采购行为，防止和遏制腐败现象的发生，确保公司利益不受损害，维护公司良好的市场形象，特制定本廉洁告知制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有涉及招标采购活动的部门、人员，包括但不限于采购部门、项目管理部门、法务部门以及参与招标采购活动的相关工作人员。同时，适用于与公司有业务往来的供应商、承包商、服务商等外部合作单位。（三）基本原则1.廉洁自律原则：参与招标采购活动的所有人员应自觉遵守廉洁自律的各项规定，秉持公正、公平、公开的原则开展工作，不得利用职务之便谋取私利。2.预防为主原则：通过建立健全廉洁告知制度，加强对招标采购活动全过程的监督和管理，提前预防廉洁风险，做到防患于未然。3.教育与惩处相结合原则：加强对招标采购人员的廉洁教育，提高廉洁意识。对违反廉洁规定的行为，依法依规严肃处理，同时注重教育引导，促使其认识错误，改正行为。二、廉洁告知的内容与方式（一）廉洁告知的内容1.公司廉洁政策与要求：向参与招标采购活动的各方明确传达公司关于廉洁从业的各项政策、制度和规定，包括禁止的行为、违规处罚措施等，确保各方知晓并遵守。2.廉洁风险提示：针对招标采购活动中容易出现廉洁问题的环节，如开标评标、合同签订、款项支付等，进行重点风险提示，提醒各方注意防范。3.举报渠道告知：告知供应商、承包商、服务商等外部合作单位公司设立的廉洁举报渠道，包括举报电话、邮箱、邮寄地址等，鼓励其对发现的公司人员廉洁问题进行举报。（二）廉洁告知的方式1.招标采购文件中的廉洁条款：在招标采购文件中专门设置廉洁条款，明确廉洁要求和违规责任，要求参与投标的各方在投标文件中作出廉洁承诺。2.开标前的廉洁告知会议：在开标前组织召开廉洁告知会议，由采购部门负责人或相关领导向参与开标评标活动的人员、供应商代表等进行廉洁告知，强调廉洁纪律。3.签订廉洁协议：在与供应商、承包商、服务商签订业务合同的同时，签订廉洁协议，明确双方在廉洁方面的权利和义务，以及违反协议的责任追究方式。4.定期廉洁培训与宣传：定期组织招标采购人员参加廉洁培训，通过内部培训、专题讲座、案例分析等形式，强化廉洁意识。同时，利用公司内部网站、宣传栏等渠道，宣传廉洁文化和廉洁制度，营造良好的廉洁氛围。三、廉洁告知的实施流程（一）招标采购项目启动阶段1.采购部门负责：在招标采购项目启动时，采购部门应制定详细的廉洁告知计划，明确告知对象、告知内容、告知方式和时间节点等。2.准备廉洁告知材料：根据廉洁告知计划，准备相应的廉洁告知材料，如廉洁条款模板、廉洁协议范本、廉洁培训课件等。（二）招标采购文件编制阶段1.纳入廉洁条款：采购部门在编制招标采购文件时，应将廉洁条款纳入其中，并明确要求投标人在投标文件中作出廉洁承诺。廉洁条款应包括但不限于禁止行贿受贿、禁止不正当竞争行为、禁止提供虚假信息等内容。2.审核廉洁条款：招标采购文件编制完成后，应提交法务部门或其他相关部门进行审核，确保廉洁条款符合法律法规和公司规定的要求。（三）开标前廉洁告知会议组织阶段1.确定会议时间和地点：采购部门负责确定开标前廉洁告知会议的时间和地点，并提前通知参与开标评标活动的人员、供应商代表等。2.会议内容安排：会议应包括公司廉洁政策与要求的传达、廉洁风险提示、举报渠道告知等内容。会议结束后，应要求参会人员签署廉洁告知确认书，表明其已了解并承诺遵守廉洁规定。（四）合同签订阶段1.签订廉洁协议：在与供应商、承包商、服务商签订业务合同的同时，采购部门应组织签订廉洁协议。廉洁协议应明确双方在廉洁方面的权利和义务，以及违反协议的责任追究方式。2.廉洁协议审核：廉洁协议签订后，应提交法务部门或其他相关部门进行审核，确保协议内容合法合规、公平合理。（五）项目实施过程中的廉洁监督与告知1.定期监督检查：在招标采购项目实施过程中，采购部门应定期对项目执行情况进行监督检查，重点关注廉洁风险防控措施的落实情况。如发现问题，应及时采取措施进行整改，并向相关部门和人员进行廉洁告知。2.动态廉洁告知：根据项目实施过程中的实际情况，采购部门可适时对供应商、承包商、服务商等进行动态廉洁告知，提醒其遵守廉洁规定，确保项目顺利实施。四、廉洁风险防控措施（一）建立健全内部监督机制1.设立专门监督岗位：公司设立专门的招标采购廉洁监督岗位，负责对招标采购活动进行全程监督，及时发现和纠正廉洁问题。2.加强内部审计：内部审计部门应定期对招标采购项目进行审计，重点审查项目的合规性、廉洁性等方面，发现问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。3.强化部门间协同监督：采购部门、法务部门、财务部门等相关部门应加强协同配合，形成监督合力。采购部门负责项目执行过程中的廉洁监督，法务部门负责审核招标采购文件和合同中的廉洁条款，财务部门负责对款项支付进行审核把关，确保廉洁风险防控措施落到实处。（二）加强对供应商的管理1.供应商廉洁评估：建立供应商廉洁评估机制，在供应商准入、年度考核等环节，对供应商的廉洁情况进行评估。评估内容包括供应商的廉洁制度建设、廉洁从业记录、违规违纪情况等。对廉洁情况不良的供应商，实行一票否决制，禁止其参与公司的招标采购活动。2.供应商廉洁培训：定期组织供应商参加廉洁培训，提高其廉洁意识和合规经营能力。培训内容包括公司廉洁政策与要求、廉洁风险防控措施、典型案例分析等。通过培训，引导供应商自觉遵守廉洁规定，共同维护良好的市场秩序。（三）强化廉洁教育与宣传1.开展廉洁培训：定期组织招标采购人员参加廉洁培训，培训内容应包括法律法规、公司廉洁制度、廉洁风险防控技巧等。通过培训，提高招标采购人员的廉洁意识和业务水平，增强其廉洁自律能力。2.加强廉洁文化建设：通过开展廉洁文化活动，如廉洁征文比赛、廉洁演讲比赛、廉洁主题党日活动等，营造浓厚的廉洁文化氛围。使廉洁理念深入人心，成为全体员工的自觉行动。（四）完善廉洁举报与查处机制1.畅通举报渠道：公司设立专门的廉洁举报电话、邮箱、邮寄地址等举报渠道，并向社会公开。同时，在公司内部网站、宣传栏等显著位置公布举报渠道信息，方便员工和外部合作单位进行举报。2.及时受理举报：对收到的廉洁举报信息，应及时进行受理和登记，并按照规定的程序进行调查处理。对举报内容属实的，依法依规严肃处理，并对举报人给予适当奖励。对举报内容不属实的，应及时向举报人反馈调查结果，消除影响。3.严格责任追究：对违反廉洁规定的行为，一经查实，应依法依规给予严肃处理，并追究相关人员的责任。处理方式包括警告、罚款、降职、撤职、解除劳动合同等。同时根据情节轻重，依法追究其法律责任。五、违规处理与责任追究（一）违规行为认定1.行贿受贿行为：包括向公司人员行贿以谋取中标、获取合同、提高价格、拖延付款等利益，以及公司人员收受供应商、承包商、服务商等的贿赂，为其谋取不正当利益。2.不正当竞争行为：如通过虚假宣传、恶意诋毁竞争对手、串通投标等手段参与招标采购活动，损害公司利益和市场公平竞争环境。3.违反廉洁协议行为：供应商、承包商、服务商等违反与公司签订的廉洁协议中的相关条款规定。4.其他违反廉洁规定行为：如在招标采购活动中泄露公司商业机密、利用职务之便为亲属或特定关系人谋取利益等行为。（二）责任追究方式1.对公司内部人员的责任追究警告：对情节较轻的违规行为，给予警告处分，责令其改正错误，并在公司内部进行通报批评。罚款：根据违规行为的情节和造成的损失，对违规人员处以一定金额的罚款，罚款金额从其工资、奖金中扣除。降职：对违规情节较重，影响较大的人员，给予降职处分，降低其职务级别和相应待遇。撤职：对违规情节严重，给公司造成重大损失或恶劣影响的人员，给予撤职处分，撤销其职务，并依法依规追究其法律责任。解除劳动合同：对违规情节极其严重，已构成严重违纪违法的人员，解除其劳动合同，并依法移送司法机关处理。2.对外部合作单位的责任追究警告：对情节较轻的违规行为，向外部合作单位发出警告函，责令其限期整改，并在公司内部进行通报。罚款：根据违规行为的情节和给公司造成的损失，对外部合作单位处以一定金额的罚款，从其应支付的款项中扣除或另行收取。暂停合作：对违规情节较重的外部合作单位，暂停其与公司的合作关系，暂停时间根据整改情况确定。终止合作：对违规情节严重，给公司造成重大损失或恶劣影响的外部合作单位，终止其与公司的合作关系，并依法追究其违约责任。同时，将其列入公司黑名单，禁止其今后参与公司的招标采购活动。（三）处理程序1.举报受理：公司设立的廉洁举报受理部门收到举报信息后应及时进行登记，并对举报内容进行初步核实，判断是否属于违规行为及责任追究范围。2.调查取证：对于初步核实属于违规行为的举报，由纪检监察部门或相关职能部门组成调查组，对违规行为进行深入调查取证。调查过程中应收集相关证据，包括书证物证、证人证言、视听资料等，确保调查结果真实可靠。3.责任认定：调查组根据调查取证情况，依据相关法律法规和公司制度，对违规行为进行责任认定，明确责任主体和责任程度。4.处理决定：公司根据责任认定结果，按照规定的责任追究方式，作出相应的处理决定。处理决定应以书面形式送达被处理对象，并告知其