央企采购制度具体规定

PAGE央企采购制度具体规定一、总则（一）目的为规范中央企业采购活动，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，促进企业健康发展，依据国家有关法律法规和政策规定，结合中央企业实际情况，制定本规定。（二）适用范围本规定适用于国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的中央企业（以下简称央企）及其各级子企业的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则采购活动应当严格遵守国家法律法规和政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则采购活动应当遵循公开透明、公平竞争、公正评价的原则，保障各类市场主体平等参与采购活动的权利。3.效益优先原则采购活动应当注重提高采购效益，降低采购成本，实现企业价值最大化。4.风险防控原则采购活动应当建立健全风险防控机制，加强对采购全过程的风险识别、评估和控制，防范采购风险。二、采购管理职责（一）国资委职责1.指导和监督央企采购管理工作，制定相关政策和制度。2.对央企重大采购项目进行备案管理。3.协调解决央企采购管理工作中的重大问题。（二）央企职责1.建立健全本企业采购管理制度，明确采购管理职责和流程。2.组织实施本企业采购活动，确保采购活动依法合规、公开公平公正、效益优先、风险可控。3.定期向国资委报告本企业采购管理工作情况。（三）企业内部各部门职责1.采购部门职责负责制定采购计划和采购方案。组织实施采购活动，包括供应商选择、采购谈判、合同签订等。负责采购合同的执行和管理，协调解决采购过程中的问题。建立供应商管理档案，定期对供应商进行评价和考核。2.需求部门职责提出采购需求，明确采购标的的规格、数量、质量等要求。参与采购过程中的技术交流、商务谈判等工作。负责采购标的的验收工作，对验收结果负责。3.财务部门职责负责审核采购预算和采购合同，安排采购资金。对采购资金的使用情况进行监督和管理。4.审计部门职责对采购活动进行审计监督，检查采购活动是否符合法律法规和企业内部制度的规定。对采购项目的经济效益进行评价，提出审计意见和建议。5.监察部门职责对采购活动中的违规违纪行为进行调查处理，维护企业利益和市场秩序。三、采购范围与方式（一）采购范围本规定所称采购，是指央企及其各级子企业以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。货物是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。工程是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。服务是指除货物和工程以外的其他采购对象，包括咨询服务、技术服务、培训服务、劳务服务等。（二）采购方式1.公开招标公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。公开招标适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的采购项目。2.邀请招标邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较少的采购项目，或者涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾等不适宜公开招标的采购项目。3.竞争性谈判竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。竞争性谈判适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的采购项目，或者招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的采购项目。4.单一来源采购单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的采购方式。单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套性等原因，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。5.询价询价是指采购人向三家以上供应商发出询价通知书，对供应商一次性报出的价格进行比较，最后按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的采购方式。询价适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。四、采购流程（一）采购计划编制1.各需求部门根据企业发展战略、年度经营计划和实际工作需要，提出采购需求，填写采购需求申请表，明确采购标的的名称、规格、数量、质量、交货时间、交货地点等要求，并提交相关证明材料。2.采购部门对各需求部门提交的采购需求申请表进行汇总、审核和分析，结合企业库存情况、采购预算等因素，编制采购计划。采购计划应当明确采购项目的名称、采购方式、采购时间、采购金额等内容，并报企业分管领导审批。3.企业分管领导对采购计划进行审批后，采购部门将采购计划下达给各需求部门，并组织实施采购活动。（二）供应商选择与管理1.供应商选择采购部门根据采购计划，制定供应商选择方案，明确供应商的资格条件、选择方式、评价标准等内容。采购部门通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式，选择符合要求的供应商。在选择供应商过程中，采购部门应当对供应商的资质、信誉、业绩、产品质量、价格、售后服务等方面进行综合评价，确保选择的供应商具有良好的商业信誉和较强的履约能力。采购部门与选定的供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，包括采购标的的名称、规格、数量、质量、价格、交货时间、交货地点、付款方式及违约责任等内容。2.供应商管理采购部门建立供应商管理档案，记录供应商的基本信息、资质情况、业绩表现、合作情况等内容，并定期对供应商进行评价和考核。采购部门根据供应商的评价和考核结果，对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商，给予优先合作、增加采购份额等奖励；对于表现较差的供应商，采取警告、减少采购份额、暂停合作、取消资格等措施。采购部门定期对供应商管理档案进行更新和维护，确保档案信息的准确性和完整性。（三）采购合同签订与执行1.采购合同签订采购部门与选定的供应商协商一致后，签订采购合同。采购合同应当采用书面形式，明确双方的权利和义务，包括采购标的的名称、规格、数量、质量、价格、交货时间、交货地点、付款方式及违约责任等内容。采购合同签订后，采购部门应当将合同副本送财务部门、审计部门等相关部门备案。2.采购合同执行采购部门负责跟踪采购合同的执行情况，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。供应商按照采购合同约定的时间、地点、质量等要求，将采购标的交付给企业。企业需求部门负责对采购标的进行验收，验收合格后，出具验收报告。财务部门按照采购合同约定的付款方式，及时支付采购款项。在支付采购款项前，财务部门应当审核采购合同、验收报告、发票等相关凭证，确保支付款项的真实性、合法性和准确性。（四）采购项目验收与结算1.采购项目验收采购项目完成后，企业需求部门应当按照采购合同约定的验收标准和方法，对采购标的进行验收。验收合格后，需求部门应当出具验收报告。验收报告应当包括采购项目的名称、规格、数量、质量、验收日期、验收人员等内容。2.采购项目结算采购项目验收合格后，采购部门应当及时办理采购项目结算手续。采购部门应当根据采购合同约定的付款方式和结算期限，向财务部门提交采购项目结算申请，并附采购合同、验收报告、发票等相关凭证。财务部门审核无误后，按照采购合同约定的付款方式，及时支付采购款项。五、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购部门应当建立健全采购风险识别与评估机制，定期对采购活动进行风险识别和评估。2.采购风险识别与评估应当涵盖采购计划编制、供应商选择与管理、采购合同签订与执行、采购项目验收与结算等采购全过程，重点识别和评估采购过程中的合规风险、市场风险、信用风险、质量风险、价格风险、交货风险等风险因素。3.采购部门应当根据风险识别与评估结果，对采购风险进行分类分级管理，明确不同风险等级的应对措施和责任部门。（二）风险应对措施1.合规风险应对措施采购活动应当严格遵守国家法律法规和政策规定，确保采购行为合法合规。企业应当加强对采购人员的法律法规培训，提高采购人员的法律意识和合规意识。同时，企业应当建立健全内部监督机制，加强对采购活动的监督检查，及时发现和纠正违规行为。2.市场风险应对措施采购部门应当密切关注市场动态，及时掌握市场价格变化、供求关系变化等市场信息，合理安排采购计划，避免因市场波动导致采购成本增加或采购物资短缺。同时，企业应当建立健全市场风险预警机制，及时发布市场风险预警信息，指导采购人员合理应对市场风险。3.信用风险应对措施采购部门应当加强对供应商的信用管理，建立供应商信用档案，定期对供应商的信用状况进行评价和考核。在选择供应商时，应当优先选择信用良好的供应商。同时，企业应当与供应商签订信用条款，明确供应商的违约责任和赔偿责任，以降低信用风险。4.质量风险应对措施采购部门应当加强对采购物资质量的管理，建立健全质量检验制度，严格按照采购合同约定的质量标准对采购物资进行检验。在采购过程中，应当要求供应商提供质量保证文件，并对供应商的质量管理体系进行审核。同时，企业应当加强对采购物资的使用过程监控，及时发现和处理质量问题。5.价格风险应对措施采购部门应当加强对采购价格的管理，建立健全价格比较机制，定期对不同供应商的价格进行比较和分析，选择价格合理的供应商。同时，企业应当加强对采购价格的动态监控，及时掌握市场价格变化情况，合理调整采购价格。6.