央企采购制度

PAGE央企采购制度一、总则（一）目的为规范中央企业采购行为，加强采购管理，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险，确保采购活动合法合规、公开透明、公平公正，依据国家相关法律法规和政策要求，结合中央企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国务院国有资产监督管理委员会监管的中央企业及其各级子企业（以下统称“企业”）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和企业内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应当公开透明，采购过程应当接受企业内部和外部监督，保障相关方的知情权和监督权。3.公平公正原则：采购活动应当遵循公平公正的原则，对所有参与采购的供应商一视同仁，不得偏袒或歧视任何一方。4.效益优先原则：采购活动应当以提高企业经济效益为目标，优化采购流程，降低采购成本，提高采购质量和效率。5.风险防控原则：采购活动应当建立健全风险防控机制，加强对采购过程中各种风险的识别、评估和应对，确保采购活动安全可靠。二、采购管理职责（一）企业采购管理部门职责1.制定和完善企业采购管理制度、流程和标准，指导和监督各级子企业采购管理工作。2.负责企业采购计划的汇总、审核和下达，协调解决采购过程中的重大问题。3.建立和管理企业采购供应商库，组织供应商的选择、评估和考核。4.负责企业采购合同的审核、签订和执行监督，协调处理采购合同纠纷。5.定期对企业采购活动进行统计分析和绩效评价，提出改进措施和建议。（二）企业内部需求部门职责1.根据企业生产经营需要，提出采购需求，编制采购申请，明确采购物资或服务的规格、数量、质量要求等。2.参与采购供应商的选择、评估和谈判，提供技术支持和商务建议。3.负责采购物资或服务的验收工作，对验收结果负责。4.配合采购管理部门做好采购合同的执行和结算工作。（三）企业审计、监察等部门职责1.对企业采购活动进行审计监督，检查采购制度的执行情况，发现和纠正违规行为。2.对采购活动中的违法违纪行为进行调查处理，维护企业利益和市场秩序。三、采购计划管理（一）采购计划编制1.企业内部需求部门应当根据企业年度生产经营计划、预算安排和实际需求，提前编制采购计划。采购计划应当明确采购物资或服务的名称、规格、数量、质量要求、采购时间等内容。2.采购计划应当按照企业内部审批流程进行审核和批准。审核内容包括采购需求的合理性、采购时间的可行性、采购预算的合规性等。（二）采购计划调整1.在采购计划执行过程中，如因市场变化、生产经营调整等原因需要调整采购计划的，企业内部需求部门应当及时提出调整申请，并说明调整原因和调整内容。2.采购计划调整申请应当按照企业内部审批流程进行审核和批准。调整后的采购计划应当及时通知采购管理部门和相关部门。四、采购方式（一）招标采购1.招标采购是指企业以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标，根据评标结果确定中标供应商的采购方式。2.达到下列标准之一的采购项目，应当采用招标采购方式：施工单项合同估算价在400万元人民币以上；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须进行招标。3.招标采购应当按照国家有关法律法规和企业内部招标管理规定进行，包括招标公告发布、招标文件编制、投标报名、开标、评标、定标等环节。（二）竞争性谈判采购1.竞争性谈判采购是指企业以谈判邀请书的方式邀请特定的供应商参加谈判，根据谈判结果确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判采购方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.竞争性谈判采购应当按照企业内部竞争性谈判管理规定进行，包括谈判邀请书发出、谈判文件编制、谈判供应商确定、谈判、成交供应商确定等环节。（三）询价采购1.询价采购是指企业向三家以上供应商发出询价通知书，对供应商一次性报出的价格进行比较，按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价采购方式。3.询价采购应当按照企业内部询价管理规定进行，包括询价通知书发出、供应商报价、询价小组评审、成交供应商确定等环节。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指企业直接与唯一的供应商进行谈判，签订采购合同的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.单一来源采购应当按照企业内部单一来源采购管理规定进行，包括采购申请、论证、审批、谈判、合同签订等环节。五、供应商管理（一）供应商库建设1.企业采购管理部门应当建立和管理企业采购供应商库，收录符合企业采购要求的供应商信息。2.供应商库应当包括供应商基本信息、资质证书、业绩情况、产品质量、售后服务等内容，并定期进行更新和维护。（二）供应商选择与评估1.企业采购管理部门应当根据采购项目的需求和特点，从供应商库中选择合适的供应商参与采购活动。2.对于新供应商，应当进行资格审查和实地考察，了解其生产经营情况、技术能力、质量管理水平、售后服务等情况，评估其是否具备供应能力和合作潜力。3.企业应当定期对供应商进行评估，评估内容包括产品质量、交货期、价格、售后服务等方面。评估结果应当作为供应商选择、合作和管理的重要依据。（三）供应商考核与奖惩1.企业应当建立供应商考核制度，对供应商的表现进行定期考核。考核结果分为优秀、合格、不合格三个等级。2.对于考核优秀的供应商，企业可以给予一定的奖励，如优先合作、增加采购份额等；对于考核不合格的供应商，企业应当及时采取措施，如警告、减少采购份额、暂停合作、取消供应商资格等。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购合同应当由企业采购管理部门负责起草，经企业内部需求部门、审计、监察等部门审核后，报企业法定代表人或其授权代表签订。2.采购合同应当明确双方的权利和义务，包括采购物资或服务的名称、规格、数量、质量要求、价格、交货期、交货地点、付款方式、违约责任等内容。3.采购合同应当采用书面形式，一式多份，双方各执一份，并报企业采购管理部门备案。（二）合同执行1.采购合同签订后，双方应当按照合同约定履行各自的义务。企业采购管理部门应当跟踪合同执行情况，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。2.企业内部需求部门应当按照合同约定做好采购物资或服务的验收工作。验收合格后，应当及时办理结算手续。（三）合同变更与解除1.在采购合同执行过程中，如因市场变化、生产经营调整等原因需要变更合同内容的，双方应当协商一致，并签订书面变更协议。变更协议作为原合同的补充文件，与原合同具有同等法律效力。2.如因不可抗力或其他原因需要解除采购合同的，双方应当协商一致，并签订书面解除协议。解除协议应当明确双方的权利和义务，以及解除合同后的善后事宜。（四）合同纠纷处理1.在采购合同履行过程中，如发生合同纠纷，双方应当首先通过协商解决。协商不成的，可以按照合同约定的争议解决方式进行处理，如仲裁或诉讼。2.企业应当积极配合处理合同纠纷，维护企业合法权益。对于合同纠纷的处理结果，应当及时进行总结和分析，提出改进措施和建议。七、采购风险管理（一）风险识别与评估1.企业应当建立采购风险识别与评估机制，对采购过程中可能出现的风险进行识别和评估。风险识别应当涵盖采购计划、采购方式、供应商选择、采购合同、验收结算等各个环节。2.采购风险评估应当采用科学的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。（二）风险应对措施1.根据采购风险评估结果，企业应当制定相应的风险应对措施。对于高风险事项，应当采取重点监控、专项治理等措施；对于中风险事项，应当采取加强管理、定期检查等措施；对于低风险事项，应当采取日常关注、适当控制等措施。2.企业应当建立采购风险预警机制，及时发现和预警采购过程中的风险信号，以便采取相应的应对措施，防范风险扩大。八、采购监督与审计（一）内部监督1.企业应当建立健全采购内部监督机制，加强对采购活动的全过程监督。采购管理部门应当定期对采购活动进行自查自纠，发现问题及时整改。2.企业审计、监察等部门应当加强对采购活动的审计和监察，检查