中国人民银行采购制度

PAGE中国人民银行采购制度一、总则（一）目的为规范中国人民银行（以下简称“本行”）采购行为，加强采购管理，提高采购资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和政策规定，结合本行实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本行机关及所属分支机构、直属企事业单位（以下统称“各单位”）使用财政性资金、自有资金及其他资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和本行内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应当公开透明，采购过程应当接受监督，保证采购活动公平公正。3.公平竞争原则：通过公平竞争，择优选择供应商，确保采购质量，降低采购成本。4.诚实信用原则：采购当事人应当诚实守信，履行各自的权利和义务。二、采购管理职责（一）采购管理部门职责1.负责制定和完善本行采购管理制度、流程和标准。2.审核各单位采购计划，汇总编制本行年度采购计划。3.组织实施集中采购项目，协调和指导各单位分散采购工作。4.建立和管理采购供应商库，负责供应商的资格审查、评价和选择。5.监督采购活动的执行情况，处理采购过程中的投诉和争议。6.定期对采购工作进行总结和分析，提出改进建议。（二）采购需求部门职责1.根据工作需要，提出采购需求，编制采购计划。2.参与采购项目的前期调研、技术方案制定等工作。3.配合采购管理部门进行供应商选择、采购合同签订和验收等工作。4.负责采购项目实施过程中的协调和管理，及时反馈项目进展情况。（三）财务部门职责1.负责审核采购预算，安排采购资金。2.监督采购资金的使用情况，确保资金安全。3.参与采购合同的审核，办理采购款项的支付手续。（四）审计部门职责1.对采购活动进行审计监督，检查采购制度的执行情况。2.审查采购项目的预算执行、合同履行、资金使用等情况，提出审计意见和建议。3.对采购过程中的违法违规行为进行查处。三、采购方式及适用范围（一）公开招标1.适用范围：采购货物、工程和服务的金额达到国务院财政部门规定的公开招标数额标准的，应当采用公开招标方式。2.招标程序：编制招标文件：采购管理部门根据采购需求编制招标文件，明确招标项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。发布招标公告：通过中国政府采购网、本行官方网站等媒体发布招标公告，邀请潜在供应商参加投标。发售招标文件：向购买招标文件的潜在供应商提供招标文件，并收取相应费用。开标、评标和定标：按照招标文件规定的时间、地点开标，组织评标委员会进行评标，确定中标供应商。签订合同：采购人与中标供应商签订采购合同。（二）邀请招标1.适用范围：符合下列情形之一的，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。2.招标程序：确定邀请供应商名单：采购管理部门根据采购项目特点和供应商情况，确定邀请招标的供应商名单。发出邀请招标文件：向邀请名单中的供应商发出邀请招标文件，邀请其参加投标。开标、评标和定标：同公开招标程序。签订合同：采购人与中标供应商签订采购合同。（三）竞争性谈判1.适用范围：符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。2.谈判程序：成立谈判小组：采购管理部门组织成立谈判小组，成员由采购需求部门、财务部门、审计部门等相关人员组成。制定谈判文件：谈判小组根据采购需求制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容等。邀请供应商谈判：向符合条件的供应商发出谈判邀请书，邀请其参加谈判。谈判：谈判小组与供应商进行谈判，供应商按照谈判文件要求进行报价和谈判。确定成交供应商：谈判结束后，谈判小组根据谈判情况确定成交供应商。签订合同：采购人与成交供应商签订采购合同（四）单一来源采购1.适用范围：符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.采购程序：提出申请：采购需求部门向采购管理部门提出单一来源采购申请，说明采购理由和供应商情况。审核批准：采购管理部门对申请进行审核，报本行领导批准。签订合同：采购人与供应商签订采购合同。（五）询价1.适用范围：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价程序：成立询价小组：采购管理部门组织成立询价小组，成员由采购需求部门、财务部门等相关人员组成。确定被询价的供应商名单：询价小组根据采购项目特点和供应商情况，确定被询价供应商名单。发出询价通知书：向被询价供应商发出询价通知书，要求其在规定时间内报价。询价：询价小组对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。签订合同：采购人与成交供应商签订采购合同。四、采购流程（一）采购计划编制1.采购需求提出：各单位根据工作需要，定期提出采购需求，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额等内容。2.采购计划审核：采购需求部门将采购申请表提交给采购管理部门，采购管理部门对采购需求进行审核，审核内容包括采购必要性、预算合理性、采购方式适用性等。审核通过后，采购管理部门汇总编制本行年度采购计划。3.采购计划审批：本行年度采购计划报本行领导审批后实施。（二）采购实施1.采购方式选择：采购管理部门根据采购项目的特点和金额，按照本制度规定的采购方式及适用范围，选择合适的采购方式。2.采购文件编制：根据选定的采购方式，采购管理部门组织编制采购文件，包括招标文件、谈判文件、询价通知书等。采购文件应当明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准、合同条款等内容。3.发布采购信息：采用公开招标、邀请招标方式的，通过中国政府采购网、本行官方网站等媒体发布招标公告或邀请招标文件；采用竞争性谈判、单一来源采购、询价方式的，向符合条件的供应商发出谈判邀请书、单一来源采购申请批准文件、询价通知书等。4.供应商选择：供应商按照采购文件要求进行报名、投标、报价等。采购管理部门组织对供应商进行资格审查、评标、谈判等，确定中标供应商或成交供应商。5.合同签订：采购人与中标供应商或成交供应商签订采购合同。采购合同应当明确采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、质量标准、付款方式、违约责任等内容。（三）采购验收1.验收准备：采购项目实施完成后，采购需求部门应当组织成立验收小组，制定验收方案，明确验收标准、验收程序等。2.验收实施：验收小组按照验收方案对采购项目进行验收，包括对货物的数量、质量、规格、性能等进行检验，对工程的建设质量、进度、安全等进行检查，对服务的内容、标准、效果等进行评估。3.验收报告：验收结束后，验收小组应当出具验收报告，说明验收情况和验收结论。验收报告应当由验收小组成员签字确认。（四）采购付款1.付款申请：采购项目验收合格后，供应商按照采购合同约定向采购需求部门提交付款申请，提供发票、验收报告等相关证明材料。2.付款审核：采购需求部门对付款申请进行审核，审核通过后提交给财务部门。财务部门对付款申请进行审核，审核内容包括采购合同约定、发票真实性、验收情况等。审核通过后，按照采购合同约定办理付款手续。五、采购风险管理（一）风险识别1.政策风险：采购活动可能受到国家法律法规、政策变化的影响，如政府采购政策调整、税收政策变化等。2.市场风险：市场价格波动、供应商违约、市场竞争等因素可能影响采购项目的顺利实施和采购成本。3.操作风险：采购过程中可能存在的操作失误、违规行为、信息泄露等风险，如招标文件编制错误、评标过程不公正、供应商信息泄露等。4.信用风险：供应商的信用状况可能影响采购项目的质量和交付时间，如供应商破产、拖欠货款等。（二）风险评估1.风险发生的可能性评估：对识别出的风险进行评估，判断风险发生的可能性大小，分为高、中、低三个等级。2.风险影响程度评估：评估风险发生后对采购项目的影响程度，分为严重、较大、一般三个等级。3.风险等级确定：根据风险发生的可能性和影响程度，确定风险等级，分为高风险、中风险、低风险三个等级。（三）风险应对1.风险规避：对于高风险事件，采取风险规避措施，如调整采购计划、改变采购方式等。2.风险降低：对于中风险事件，采取风险降低措施，如加强供应商管理、完善采购流程等。3.风险转移：对于部分风险，采取风险转移措施，如购买保险、要求供应商提供担保等。4.风险接受：对于低风险事件，采取风险接受措施，如加强监控、定期评估等。六、监督与检查（一）内部监督1.采购管理部门应当定期对采购活动进行自查，检查采购制度的执行情况、采购流程的合规性、采购文件的编制和审核情况等。2.财务部门应当加强对采购资金的监督，检查采购资金的使用情况、支付手续的合规性等。3.审计部门应当定期对采购活动进行审计监督，检查采购项目的预算执行、合