建设项目工程总承包合同纠纷裁决指引（试行）

建设项目工程总承包合同纠纷裁决指引（试行）》本指引适用于本仲裁委员会受理的建设项目工程总承包（以下简称EPC，含设计-采购-施工总承包、交钥匙总承包、设计-施工总承包DB、设计-采购总承包EP、采购-施工总承包PC等各类工程总承包模式）合同纠纷案件的裁决，法律适用依据包括《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》（建市规〔2019〕12号）《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（一）》（法释〔2020〕25号）《必须招标的工程项目规定》（发改委第16号令）《必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定》（发改法规规〔2018〕843号）等法律法规、规章及司法解释，同时可以参照国际通用FIDIC工程总承包合同条件、国内行业示范文本及行业惯例作出裁决。1合同效力纠纷裁决要点1.1合同无效的法定情形符合下列情形之一的，应当认定EPC合同无效：1.1.1发包人未依法取得建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等规划审批手续签订的EPC合同，但在仲裁庭首次开庭前发包人取得上述审批手续或者经主管部门批准建设的除外；发包人能够办理规划审批手续而故意不办理，恶意主张合同无效的，不予支持；发包人仅以未取得施工许可证为由主张合同无效的，不予支持，施工许可证属于行政管理范畴，不影响合同效力。1.1.2承包人未取得对应工程总承包资质的：房屋建筑和市政基础设施项目EPC承包人应当同时具备与工程规模相适应的设计资质和施工资质，或由具有相应资质的设计单位、施工单位组成联合体；水利、交通、电力等专业领域EPC项目承包人资质应当符合对应行业主管部门的规定；仅具有设计资质的承包人承接含施工内容的EPC项目、仅具有施工资质的承包人承接含设计内容的EPC项目，或联合体各方未对应具备设计、施工阶段资质的，合同无效。1.1.3依法必须招标的EPC项目未招标或中标无效的：必须招标范围包括项目总投资额3000万元以上的基础设施、公用事业项目，以及同一项目下可合并的EPC服务估算价符合“施工单项400万元以上、重要设备材料采购200万元以上、勘察/设计/监理等服务100万元以上”标准的项目；中标无效情形包括串通投标、以低于成本价竞标、弄虚作假骗取中标、招标人泄露标底等，中标无效的EPC合同自始无效。1.1.4承包人转包、违法分包EPC项目的：转包情形包括承包人将全部EPC业务转让给第三方、将全部EPC业务支解后分别转让给第三方、设计单位承接EPC后未履行管理义务将全部施工业务转让给施工单位、施工单位承接EPC后未履行管理义务将全部设计业务转让给设计单位、承包人派驻的项目负责人/技术负责人/质量负责人/安全负责人未与承包人签订劳动合同且未缴纳社会保险且无法作出合理解释的；违法分包情形包括承包人将主体结构设计或主体结构施工（钢结构施工除外）分包给第三方、分包单位不具备对应资质、分包单位将承接的业务再次分包的，上述转包、分包合同均无效。1.1.5无资质的单位或个人借用有资质的EPC企业名义承接项目的（挂靠）：认定标准包括实际承接人向挂靠企业缴纳固定比例管理费、挂靠企业未实际参与项目管理且不承担质量安全责任、项目的人员/设备/资金均由实际承接人自行负责的，挂靠情形下签订的EPC合同无效。1.2合同无效的法律后果1.2.1工程价款结算：EPC合同无效但工程经验收合格的，承包人有权请求参照合同约定支付工程价款；验收合格包括项目竣工验收合格、未竣工验收但发包人已擅自使用（地基基础及主体结构质量除外）、合同约定需性能考核的已通过性能考核或因发包人原因逾期未考核满90日的；工程质量不合格且无法修复的，承包人请求支付工程价款的，不予支持。1.2.2损失承担规则：合同无效产生的损失包括停工窝工损失、工期延误损失、资质挂靠损失等，按照双方过错程度分担：发包人未取得规划审批手续导致合同无效的，发包人承担80%-100%责任，承包人明知无审批手续仍承接的承担20%以内责任；承包人无资质或挂靠导致合同无效的，承包人承担70%-90%责任，发包人未尽资质审查义务的承担10%-30%责任；必须招标未招标导致合同无效的，发包人承担60%-80%责任，承包人承担20%-40%责任。1.2.3违约金及利息规则：合同无效的，当事人主张参照有效合同约定承担违约金、履约保证金罚没责任的，不予支持；工程价款利息属于法定孳息，不受合同效力影响，按照本指引3.3条款规则计算。2工期纠纷裁决要点2.1工期节点认定标准2.1.1开工日期认定：合同有约定的从约定；开工通知载明的日期与实际进场施工日期不一致的，以实际进场施工日期为准；开工通知发出后项目不具备进场条件的，以开工条件具备之日为开工日期；发包人未发出开工通知且无明确进场记录的，以施工许可证载明的开工日期为准。2.1.2竣工日期认定：项目竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期；发包人拖延验收的，以承包人提交竣工验收报告后第30日（合同有约定验收期限的从约定）为竣工日期；发包人擅自使用未验收工程的，以转移占有工程之日为竣工日期；合同约定需完成性能考核、试运行合格才视为竣工的，以性能考核合格之日为竣工日期，因发包人原因未按期组织性能考核的，自承包人提交考核申请之日起满90日视为考核合格。2.1.3总工期范围：合同未单独约定设计、采购、施工分项工期的，总工期包含设计周期、采购周期、施工周期、验收周期的全部时间。2.2工期顺延的认定规则2.2.1当事人主张工期顺延的，应当举证证明顺延事由真实存在、顺延天数合理、事由与工期延误存在直接因果关系；当事人未在合同约定的索赔期限内提出工期索赔的，视为放弃工期顺延权利，合同未约定索赔期限的，索赔期限为事由发生之日起28日，逾期提出的不予支持，但发包人认可的除外。2.2.2可顺延工期的法定情形：（1）发包人未按约定提供场地、勘察资料、施工许可、甲供材料设备，或发包人未及时审核设计文件导致无法施工的，顺延天数按照实际影响天数计算；（2）发包人未按约定支付工程进度款，逾期超过14天经承包人催告后仍未支付的，顺延天数为逾期天数减去7天合理催告期；（3）发包人提出设计变更、工程量增加的，顺延天数按照变更工作量对应的行业定额工期计算，无定额的参照鉴定机构意见确定；（4）不可抗力事件（含疫情管控、极端天气、政府临时管控等）导致停工的，顺延天数按照项目所在地政府发布的停工、复工通知载明的天数计算，承包人主张超出通知天数的顺延的，需举证证明实际停工天数大于通知天数；（5）发包人负责提供的勘察资料与实际地质条件不符，导致设计返工或施工延误的，工期相应顺延；承包人负责勘察的，不利地质条件风险由承包人自行承担，不得主张工期顺延；（6）发包人指定分包单位延误工期的，工期相应顺延，责任由发包人承担。2.2.3不得顺延工期的情形：承包人自身人员、设备、技术管理不足导致的延误，承包人负责的设计错误、采购延误、施工组织不当导致的延误，承包人分包单位延误的，不得主张工期顺延。2.3工期延误的责任承担2.3.1发包人原因导致工期延误的，应当赔偿承包人的停工窝工损失、设备租赁损失、人员工资损失、管理费用增加损失：承包人有证据证明实际损失的，按照实际损失计算；无证据的按照项目所在地建设行政主管部门发布的同期计价标准计算，其中停工窝工人员数量按照现场实际在岗人员的70%核定，闲置设备按照实际租赁费用或折旧费用计算。2.3.2承包人原因导致工期延误的，应当赔偿发包人逾期竣工损失，包括发包人向第三方支付的违约金、逾期交房租金损失、项目运营收益损失：合同约定的违约金超过实际损失30%的，可酌情调低；发包人无法举证证明实际损失的，按照合同约定的工期违约金计算，但最高不得超过工程总价款的3%。3工程价款纠纷裁决要点3.1价款结算的基本原则3.1.1固定总价合同结算：合同约定固定总价的，除合同约定的调价情形、发包人提出的设计变更外，价款不予调整，承包人以实际工程量高于招标估算量、物价上涨为由要求调整价款的，不予支持；合同约定物价波动可调价的，人工、材料价格波动超过±5%的部分可予调整，调整公式按照合同约定，无约定的按照项目所在地建设行政主管部门发布的调价公式计算。3.1.2固定单价合同结算：按照实际完成的工程量乘以约定固定单价计算，工程量以施工图、变更签证、验收记录等文件核定。3.1.3成本加酬金合同结算：按照实际发生的合规成本加上约定酬金计算，成本认定需提供合法有效的票据、支付凭证，承包人无法举证的部分不予支持。3.2工程变更的价款调整3.2.1发包人提出的设计变更、工程量增加的，价款调整标准按照合同约定执行；合同无约定的，按照项目所在地建设行政主管部门发布的同期定额、计价规范计算，下浮率参照合同约定的下浮率执行，无约定的民用建筑下浮3%、工业建筑下浮5%。3.2.2承包人提出的设计优化方案经发包人同意的，优化产生的成本节约收益按照合同约定分成，无约定的由发包人和承包人各享有50%。3.2.3变更签证认定：签证需有发包人授权代表、监理工程师、承包人代表三方签字，无签字的承包人需举证证明变更已实际实施且经发包人同意（包括发包人发出的变更通知、会议纪要、往来函件、现场施工记录等），方可作为价款调整依据。3.3价款支付的认定规则3.3.1进度款支付：合同有约定的从约定，无约定的进度款支付比例不低于已完工程量价款的80%；承包人提交进度款申请后14天内发包人未审核的，视为认可进度款申请，第15日为应付进度款之日，逾期支付的按照全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率（LPR）的1.3倍支付利息。3.3.2竣工结算款支付：承包人提交完整竣工结算资料后，发包人应当在合同约定期限内审核，无约定的审核期限为90天，逾期未审核且未提出异议的，视为认可承包人提交的结算资料；竣工结算款应当在审核期满后15天内支付，逾期支付的按照同期LPR的1.5倍支付利息。3.3.3质量保证金返还：合同有约定的从约定，无约定的质量保证金比例不超过工程总价款的3%，返还期限为竣工验收合格之日起满2年，返还时扣除保修期内承包人应当承担的维修费用，逾期返还的按照同期LPR支付利息；地基基础、主体结构的终身质量责任不受质量保证金返还期限影响。3.4结算依据的特殊认定3.4.1政府投资EPC项目未约定以财政评审、审计结论作为结算依据的，当事人主张以财政、审计部门的评审、审计结论作为结算依据的，不予支持；合同明确约定以评审、审计结论为依据的，财政、审计部门无正当理由逾期超过90天未出具结论的，视为认可承包人提交的结算资料。3.4.2EPC合同约定“发包人有权优化设计，价款不予调整”的，若优化导致工程量减少幅度超过10%的，超过部分承包人有权要求相应调减价款的50%，避免显失公平。4质量纠纷裁决要点4.1质量责任的主体划分4.1.1EPC项目的设计、采购、施工全阶段质量责任由承包人承担，发包人、监理单位对设计文件的审核、对施工过程的验收不免除承包人的法定质量责任；存在下列情形之一的，由发包人承担相应质量责任：发包人提供的勘察资料错误、发包人指定的材料设备不合格、发包人强行要求降低质量标准、发包人擅自使用未验收工程（地基基础及主体结构除外）。4.1.2承包人负责采购的材料设备，即使发包人参与选型，也不免除承包人的质量责任；发包人强行指定供应商或指定不符合标准的材料设备参数导致质量问题的，由发包人承担责任。4.2质量鉴定的启动规则4.2.1当事人对工程质量有争议的，应当向仲裁委提出鉴定申请，仲裁委认为确有必要的，委托具有对应资质的鉴定机构进行鉴定，鉴定费用由申请人预交，最终由质量责任方承担。4.2.2质量鉴定范围包括质量问题产生的原因、质量问题的严重程度、维修方案、维修费用四个维度，避免不必要的鉴定范围扩大。4.3质量问题的处理规则4.3.1工程质量不合格的，承包人应当在限定期限内负责返修，返修费用由承包人承担，返修导致工期延误的，承包人承担工期延误责任；承包人拒绝返修的，发包人可委托第三方返修，费用从工程款或质量保证金中扣除，超出部分有权向承包人追偿。4.3.2质量问题严重无法修复，或修复后仍无法满足安全使用要求的，发包人有权拒绝支付对应部分的工程价款，已支付的可要求返还，同时承包人应当赔偿发包人拆除费用、重建费用、工期延误损失等实际损失。4.3.3质量保修期按照《建设工程质量管理条例》规定执行：地基基础和主体结构为设计文件规定的合理使用年限，防水工程为5年，管线、设备安装和装修工程为2年，供热供冷系统为2个采暖期、供冷期，保修期自竣工验收合格之日起算。5优先受偿权纠纷裁决要点5.1行使主体认定EPC合同的承包人享有建设工程价款优先受偿权；联合体承包的，联合体各方共同享有优先受偿权；实际施工人、分包单位主张优先受偿权的，不予支持。5.2行使范围认定优先受偿权范围按照国务院建设行政主管部门规定的工程价款范围确定，包括人工费、材料费、机械费、管理费、利润，不包括逾期利息、违约金、损害赔偿金、发包人主张的损失等；优先受偿权及于工程建筑物、构筑物对应的价值范围，不及于建设用地使用权价值，装修EPC项目优先受偿权仅及于装修部分价值。5.3行使期限与方式优先受偿权行使期限为18个月，自发包人应当给付工程价款之日起算，超过期限主张的不予支持；行使方式包括承包人向发包人发函明确主张优