2025年期货法律法规测题库总结期货从业资格题库及答案

2025年期货法律法规测题库总结期货从业资格题库及答案一、单项选择题（每题1分，共30题）1.根据《期货和衍生品法》，期货交易场所应当按照国务院期货监督管理机构的规定，建立健全（）。A.会员分级结算制度B.风险准备金制度C.保证金自由调剂制度D.客户交易编码终身制答案：B解析：《期货和衍生品法》第五十条规定，期货交易场所应当按照国务院期货监督管理机构的规定，建立健全风险准备金制度。2.期货公司申请设立分支机构时，其最近（）未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，需满足最近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。3.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构答案：B解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由客户承担。4.期货从业人员在执业过程中，发现投资者有违法违规行为的，应当（）。A.及时向所在机构报告，机构应当及时向中国证监会报告B.直接向中国期货业协会报告C.通知投资者自行纠正D.隐瞒不报，避免影响客户关系答案：A解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，期货从业人员在执业过程中发现投资者有违法违规行为的，应当及时向所在机构报告，机构应当及时向中国证监会报告。5.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.中国人民银行B.国有大型商业银行C.符合条件的期货保证金存管D.任意商业银行答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在符合条件的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。6.根据《期货投资者保障基金管理办法》，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：C解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。7.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。A.中国期货业协会B.公司住所地中国证监会派出机构C.期货交易所D.董事会答案：B解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。8.期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%。9.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。A.期货交易所B.会员C.客户D.中国证监会答案：B解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。10.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.7D.10答案：D解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。11.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送风险监管报表。A.3B.5C.7D.10答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送风险监管报表。12.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.交易完成后3个工作日B.交易完成后5个工作日C.期货经纪合同约定的时间D.收到交易结算报告后1个工作日答案：C解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。13.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第六十条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。14.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户影像资料，其中个人客户应当采集（）。A.头部正面照和身份证正反面扫描件B.全身照和银行卡扫描件C.指纹信息和学历证明D.视频认证和收入证明答案：A解析：《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，个人客户应当采集头部正面照和身份证正反面扫描件。15.期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内，向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当在每一年度结束后3个月内，向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。16.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及（）的要求。A.客户资产安全B.保证金封闭运行C.中国证监会有关保证金安全存管监控规定D.期货交易所实时监控答案：C解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求。17.期货从业人员在执业过程中应当以（）利益优先，遵守职业行为规范。A.客户B.机构C.自身D.行业答案：A解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。18.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.公司官方网站D.中国期货业协会网站答案：A解析：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告。19.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。A.真实性、一致性、完整性B.准确性、合法性、及时性C.真实性、合法性、完整性D.准确性、一致性、及时性答案：C解析：《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的真实性、合法性、完整性。20.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（），如涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度等。A.风险管理制度B.会员管理制度C.交易结算制度D.信息披露制度答案：A解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。21.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第一百零一条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。22.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A.责令改正、监管谈话、出具警示函B.行政拘留、罚款、没收违法所得C.暂停从业资格、撤销从业资格D.刑事处罚、限制人身自由答案：A解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。23.期货投资者保障基金的使用遵循（）的原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.保障投资者合法权益和公平救助C.安全、稳健、透明D.风险共担、利益共享答案：B解析：《期货投资者保障基金管理办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助的原则，实行比例补偿。24.期货公司应当建立健全（），对分支机构实行集中统一管理。A.法人治理结构B.内部控制制度C.风险管理制度D.分支机构管理制度答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第二十五条规定，期货公司应当建立健全分支机构管理制度，对分支机构实行集中统一管理。25.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A.1B.3C.5D.10答案：B解析：《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。26.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理B.股东利益最大化C.客户利益优先D.合规经营、稳健发展答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。27.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）等情况，审慎评估投资者的风险承受能力。A.财务状况、投资经验、投资目标B.教育背景、家庭状况、社交圈子C.性格特点、兴趣爱好、健康状况D.职业规划、人生目标、宗教信仰答案：A解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。28.期货公司的净资本不得低于人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.5000答案：C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司净资本不得低于人民币3000万元。29.期货交易所应当在每一季度结束后（）个工作日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。A.5B.10C.15D.20答案：C解析：《期货交易所管理办法》第一百零一条规定，期货交易所应当在每一季度结束后15个工作日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。30.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，明确约定（）。A.投资范围、投资比例、管理期限B.客户资产的管理方式和管理权限C.收益分配、风险承担D.以上都是答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，明确约定投资范围、投资比例、管理期限、客户资产的管理方式和管理权限、收益分配、风险承担等事项。二、多项选择题（每题2分，共15题）1.根据《期货和衍生品法》，期货交易场所应当履行的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计期货合约、期权合约和其他衍生品合约C.组织并监督交易、结算和交割D.对会员、交易者及其他相关主体进行监督管理答案：ABCD解析：《期货和衍生品法》第四十六条规定，期货交易场所应当履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计期货合约、期权合约和其他衍生品合约；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）对会员、交易者及其他相关主体进行监督管理；（五）制定和执行自律规则；（六）发布市场信息；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。2.期货公司的业务范围包括（）。A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.资产管理业务D.自营业务（经批准）答案：ABC解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。3.期货从业人员在执业过程中不得有的行为包括（）。A.向客户提供虚假或者误导性信息B.挪用客户保证金C.与客户约定分享利益或者共担风险D.以本人或者他人名义从事期货交易答案：ABCD解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条至第十五条规定，从业人员不得向客户提供虚假或者误导性信息，不得挪用客户保证金，不得与客户约定分享利益或者共担风险，不得以本人或者他人名义从事期货交易（除非符合规定）。4.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与公司风险资本准备的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例答案：ABCD解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金等。5.期货交易所会员管理办法应当包括（）。A.会员资格的取得与终止条件B.会员的权利与义务C.对会员的纪律处分D.会员交易编码的分配答案：ABC解析：《期货交易所管理办法》第五十五条规定，期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。6.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。A.期货交易所从其积累的风险准备金中提取B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产D.财政部予以保障基金的年度财政拨款答案：ABC解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。7.期货公司首席风险官的职责包括（）。A.对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查B.对期货公司风险管理进行监督、检查C.对期货公司客户保证金安全存管情况进行监督、检查D.对期货公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督答案：ABCD解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第八条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。8.期货公司应当建立健全的内部控制制度包括（）。A.业务管理和授权分责制度B.风险控制制度C.财务管理制度D.营业部管理制度答案：ABCD解析：《期货公司监督管理办法》第四十条规定，期货公司应当建立健全内部控制制度，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。9.期货交易所可以采取的风险控制措施包括（）。A.调整保证金标准B.限制开仓C.强行平仓D.暂停交易答案：ABCD解析：《期货交易所管理办法》第八十五条规定，期货交易所可以采取调整保证金标准、限制开仓、强行平仓、暂停交易等风险控制措施。10.期货从业人员在执业过程中应当遵守的基本准则包括（）。A.合规执业B.诚实守信C.勤勉尽责D.保守秘密答案：ABCD解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条至第七条规定，从业人员应当合规执业、诚实守信、勤勉尽责、保守秘密。11.期货公司客户资料保存的内容包括（）。A.开户资料B.交易记录C.结算记录D.财务单据答案：ABCD解析：《期货公司监督管理办法》第六十条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。12.期货交易所的会员分为（）。A.交易会员B.结算会员C.非结算会员D.特别会员答案：AB解析：《期货交易所管理办法》第六十五条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好答案：ABCD解析：《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度；（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（五）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚；（九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。14.期货投资者保障基金的使用条件包括（）。A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口B.投资者的保证金损失C.投资者为机构投资者D.期货公司已经破产、清算或者被撤销答案：ABD解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。15.期货交易所的职责包括（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D.查处违规行为答案：ABCD解析：《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。三、判断题（每题1分，共15题）1.期货公司可以接受客户的全权委托进行期货交易。（）答案：×解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，期货公司不得接受客户的全权委托进行期货交易。2.期货从业人员在执业过程中，可以以个人名义接受客户委托从事期货交易。（）答案：×解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员不得以个人名义接受客户委托从事期货交易。3.期货交易所的会员资格可以转让，但应当经期货交易所批准。（）答案：√解析：《期货交易所管理办法》第五十八条规定，会员资格可以转让。会员转让会员资格的，应当经期货交易所批准。4.期货公司的净资本是在净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）答案：√解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。5.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国期货业协会制定。（）答案：×解析：《期货交易管理条例》第五十条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。6.期货公司首席风险官发现公司存在重大风险隐患的，可以向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）答案：√解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现公司存在重大风险隐患的，可以向公司住所地中国证监会派出机构报告。7.期货交易所应当在每一年度结束后4个月内，向中国证监会提交经审计的年度财务报告。（）答案：×解析：《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，期货交易所应当在每一年度结束后3个月内，向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。8.期货公司可以将客户保证金用于自身经营活动。（）答案：×解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。9.期货从业人员在执业过程中，应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假或者误导性信息。（）答案：√解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。10.期货公司的董事、监事和高级管理人员可以在其他营利性机构兼职。（）答案：×解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司的董事、监事和高级管理人员不得在其他营利性机构兼职。11.期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在当日及时将结算结果通知会员。（）答案：√解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。12.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司应当在国家工商行政管理总局指定的媒体上公告。（）答案：×解析：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。13.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。（）答案：√解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。14.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保。（）答案：×解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。15.期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）答案：√解析：《期货和衍生品法》第四十七条规定，期货交易场所的所得收益应当首先用于保证交易场所、设施的运行和改善。四、综合题（每题5分，共5题）1.2024年3月，某期货公司因风险控制不力，导致客户保证金出现1000万元缺口。经调查，该公司存在挪用客户保证金进行自营交易的行为。根据《期货投资者保障基金管理办法》和《期货交易管理条例》，分析该事件的处理流程及相关责任。答案：（1）根据《期货投资者保障基金管理办法》第二十条，期货公司因严重违法违规或风险控制不力导致保证金缺口的，中国证监会可决定使用保障基金补偿投资者损失。补偿标准为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。（2）根据《期货交易管理条例》第六十七条，期货公司挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50