沈阳市政府采购内控制度

PAGE沈阳市政府采购内控制度一、总则（一）目的为加强沈阳市政府采购内部控制管理，规范采购行为，提高采购效率，防范采购风险，保障采购活动合法合规、公正透明、高效有序运行，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于沈阳市各级国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公正性原则：遵循公平、公正的市场竞争机制，保障各类市场主体平等参与政府采购活动的权利。3.公开性原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，接受社会公众监督，提高采购透明度。4.效益性原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高财政资金使用效益。5.风险防控原则：识别、评估和应对政府采购过程中的各类风险，建立健全风险防控机制，确保采购活动安全。二、采购预算与计划管理（一）预算编制采购人应按照财政部门要求，结合本单位事业发展规划和年度工作任务，科学合理编制政府采购预算。预算编制应细化到具体项目、品目和数量，明确采购资金来源和金额，并确保预算的准确性和完整性。（二）预算执行1.采购人应严格按照批复的政府采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更。因特殊情况确需调整的，应按照规定程序报财政部门批准。2.建立预算执行监控机制，定期对政府采购预算执行情况进行检查和分析，及时发现和解决执行过程中存在的问题，确保预算执行进度与采购项目实施进度相匹配。（三）采购计划制定采购人应根据政府采购预算和实际工作需要，制定详细的采购计划。采购计划应包括采购项目名称、采购内容及要求、采购预算金额、采购方式、采购时间安排等内容。采购计划应提前报财政部门备案，并按照备案后的计划组织实施采购活动。三、采购需求管理（一）需求调研采购人应在采购活动实施前，开展充分的需求调研工作。通过多种方式广泛征求相关部门、用户和专家意见，了解采购项目的实际需求和使用要求，确保采购需求的合理性和科学性。（二）需求论证对于技术复杂、专业性强的采购项目，采购人应组织相关领域专家进行需求论证。需求论证应形成论证报告，明确采购项目的技术规格、性能指标、功能要求等内容，并作为采购文件编制的重要依据。（三）需求公示除涉及国家秘密、商业秘密外，采购人应将采购项目的需求信息在指定媒体上进行公示，公示期不得少于[X]个工作日。公示内容应包括采购项目名称、采购内容及要求、预算金额、采购方式等，接受社会公众监督。（四）需求变更管理采购活动实施过程中，如因特殊情况需要变更采购需求的，采购人应按照规定程序进行审批，并及时通知所有潜在供应商。变更后的采购需求应重新进行公示，并相应调整采购文件。四、采购方式选择与审批（一）采购方式分类政府采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价以及单一来源采购等。采购人应根据采购项目的特点和需求，选择合适的采购方式。（二）采购方式选择原则1.符合法定适用情形：采购人应严格按照法律法规规定的适用情形选择采购方式，不得擅自采用其他方式规避法定采购程序。2.满足采购需求：在满足采购需求的前提下，优先选择公开招标等竞争性较强的采购方式，以提高采购效率和效益。3.保证采购质量：采购方式的选择应充分考虑对采购质量的影响，确保采购项目能够满足采购人的实际需求。（三）采购方式审批程序1.采购人选择非公开招标采购方式的，应在采购活动开始前，按照规定向财政部门提交采购方式申请及相关材料。2.财政部门应按照规定对采购人提交的采购方式申请进行审核，并在[X]个工作日内作出批复。经批准采用非公开招标采购方式的，采购人应按照批复的采购方式组织实施采购活动。五、采购文件编制与审核（一）采购文件编制要求采购人或其委托的采购代理机构应按照法律法规和采购文件编制规范要求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购预算、采购方式、评标标准、合同条款等内容，确保采购文件内容完整、表述清晰、逻辑严谨、公平公正。（二）采购文件审核采购人应建立采购文件内部审核机制，对采购文件进行严格审核。审核内容包括采购文件的合法性、合规性、完整性、公正性以及对采购需求的响应性等。采购文件审核通过后，方可发布或发出。（三）采购文件澄清与修改在采购文件发出后，如发现采购文件存在错误或需要补充、修改相关内容的，采购人或其委托的采购代理机构应及时以书面形式通知所有潜在供应商。澄清或修改的内容作为采购文件的组成部分，对所有潜在供应商具有同等约束力。六、采购活动组织与实施（一）采购活动准备1.采购人或其委托的采购代理机构应按照采购文件规定的时间、地点和方式组织采购活动。采购活动开始前，应做好场地布置、设备调试、人员安排等准备工作。2.采购活动组织人员应熟悉采购项目情况和采购文件要求，严格遵守采购程序和纪律，确保采购活动顺利进行。（二）开标、评标与定标1.开标应按照采购文件规定的时间和地点公开进行。开标过程应记录在案，并存档备查。开标时，应检查投标文件的密封情况，当众拆封唱标，公布投标人名称、投标价格等主要内容。2.评标应按照采购文件规定的评标标准和方法进行。评标委员会由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应为[奇数]人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数三分之二。评标委员会应客观、公正地履行职责，对投标文件进行评审和比较，提出评标报告。3.采购人应根据评标报告确定中标供应商或成交供应商，并在规定时间内发布中标、成交公告。中标、成交公告应包括采购项目名称、中标（成交）供应商名称、中标（成交）金额、主要中标（成交）标的规格型号等内容。（三）采购活动记录采购人或其委托的采购代理机构应做好采购活动记录。采购活动记录应包括采购项目名称、采购项目预算、采购方式、采购公告发布日期、开标日期、评标日期、中标（成交）供应商名称、中标（成交）金额、采购合同签订日期等内容。采购活动记录应妥善保存，期限不得少于[X]年。七】采购合同签订与履行（一）合同签订采购人应在中标、成交通知书发出之日起[X]个工作日内，按照采购文件和中标、成交供应商投标文件的约定，与中标、成交供应商签订政府采购合同。政府采购合同应采用书面形式，明确双方的权利和义务，包括采购标的、规格型号、数量、价格、付款方式、交货时间、质量标准、售后服务等内容。（二）合同备案采购人应自政府采购合同签订之日起[X]个工作日内，将合同副本报同级财政部门备案。财政部门对备案的政府采购合同进行审核，如发现合同内容违反法律法规或采购文件规定的，应及时通知采购人进行整改。（三）合同履行1.采购人应按照政府采购合同约定，及时支付采购资金，督促中标、成交供应商履行合同义务。中标、成交供应商应按照合同约定的时间、地点和方式提供货物、工程或服务，确保合同顺利履行。2.在合同履行过程中，如发生合同变更、中止或终止等情况，采购人应按照规定程序办理相关手续，并及时通知财政部门。八、验收管理（一）验收主体采购人是政府采购项目验收的责任主体，应组织成立验收小组，负责对采购项目进行验收。验收小组应由采购人代表和相关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应为[奇数]人以上单数。（二）验收依据验收应按照政府采购合同约定的技术规格、性能指标、质量标准等要求进行。采购文件及相关补充文件、中标（成交）供应商投标文件等也是验收的重要依据。（三）验收程序1.采购人应在采购项目完成后，及时组织验收。验收小组应认真审查供应商提供的验收资料，对采购项目的数量、质量、规格型号等进行实地查验。2.验收合格的，验收小组应出具验收报告，并在验收报告上签字确认。验收报告应包括采购项目名称、采购合同编号、验收依据、验收内容、验收结论等内容。验收不合格的，采购人应要求中标、成交供应商限期整改，整改后重新组织验收。九、质疑与投诉处理（一）质疑处理1.供应商对政府采购活动事项有疑问的，可以向采购人或其委托的采购代理机构提出质疑。质疑应以书面形式提出，并提交相关证明材料。2.采购人或其委托的采购代理机构应在收到供应商质疑后[X]个工作日内作出答复，并以书面形式通知质疑供应商和其他有关供应商。质疑答复应说明质疑事项的调查情况、处理结果及依据等内容。（二）投诉处理1.供应商对采购人或其委托的采购代理机构的质疑答复不满意，或者采购人或其委托的采购代理机构未在规定时间内作出答复的，可以向同级财政部门投诉。投诉应以书面形式提出，并提交质疑答复情况及相关证明材料。2.财政部门应在收到投诉后[X]个工作日内进行审查，对符合投诉条件的，予以受理，并在[X]个工作日内将投诉副本送达被投诉人。被投诉人应在收到投诉副本之日起[X]个工作日内，以书面形式向财政部门作出说明，并提交相关证据、依据和其他有关材料。3.财政部门应在受理投诉后[X]个工作日内，对投诉事项进行调查核实，并依法作出处理决定。投诉处理决定应包括投诉事项的基本情况、调查核实情况、处理结果及依据等内容。十、监督检查与责任追究（一）监督检查1.财政部门应加强对政府采购活动的监督检查，建立健全监督检查机制，定期对采购人、采购代理机构及供应商的政府采购活动进行检查。2.监督检查内容包括采购预算执行情况、采购方式选择与审批情况、采购文件编制与审核情况、采购活动组织与实施情况、采购合同签订与履行情况、验收管理情况、质疑与投诉处理情况等。（二）责任追究1.采购人、采购代理机构及供应商在政府采购活动中违反法律法规和本制度规定的，财政部