广元政府采购内控制度

PAGE广元政府采购内控制度一、总则（一）制定目的为了加强广元市政府采购活动的内部控制，规范采购行为，提高采购资金的使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于广元市各级国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.公正性原则：采购程序和采购结果应当公平、公正，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益。3.公开性原则：政府采购信息应当依法公开，保障公众的知情权和监督权。4.效益性原则：在确保采购质量的前提下，提高采购资金的使用效益，降低采购成本。二、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.采购人应当按照财政部门的要求，结合本单位实际需求和事业发展规划，科学合理地编制政府采购预算。2（二）采购计划制定1.采购人应当根据批准的采购预算，结合采购项目的轻重缓急和实际情况，制定年度政府采购计划。2.采购计划应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、采购时间等内容。3.采购人应当按照规定的时间将采购计划报财政部门备案。三、采购需求管理(一)需求调研与分析1.采购人在编制采购需求前，应当进行充分的市场调研和需求分析，了解同类产品或服务的技术参数、价格水平、市场供应情况等。2.采购人可以通过咨询专家、问卷调查、实地考察等方式，广泛征求相关部门、供应商和潜在用户的意见和建议。3.采购需求应当符合国家法律法规和强制性标准，满足采购人的实际需要，不得含有倾向性、歧视性条款。(二)需求文件编制1.采购人应当根据采购需求调研和分析的结果，编制详细的采购需求文件。2.采购需求文件应当包括采购项目的技术规格、数量、质量要求、服务标准、验收标准等内容。3.采购需求文件应当明确采购项目的核心需求和关键技术指标，确保采购活动的针对性和有效性。四、采购方式管理(一)公开招标1.采购人采购货物或者服务达到公开招标数额标准的，应当采用公开招标方式。2.公开招标应当按照规定的程序进行(二)邀请招标1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.采购人应当从省级以上人民政府财政部门指定的政府采购评审专家库中，通过随机方式抽取3名以上评审专家，并向其发出投标邀请书。(三)竞争性谈判1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.采购人应当成立谈判小组，由采购人的代表和有关专家共3人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。(四)单一来源采购1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的。2.采购人应当组织专业人员对单一来源采购项目进行论证，并将论证情况报财政部门批准。(五)询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.采购人应当成立询价小组，由采购人的代表和有关专家共3人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。五、采购程序管理(一)采购项目申报1.采购人根据采购计划，填写政府采购项目申报书，报财政部门审批。2.申报书应当包括采购项目的基本情况、采购需求、采购方式、预算金额等内容。(二)采购文件编制1.采购人根据采购项目的特点和采购方式，编制采购文件。2.采购文件应当包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价通知书等。3.采购文件应当明确采购项目的技术规格、数量、质量要求、服务标准、验收标准、采购程序、评标方法、合同条款等内容。(三)采购信息发布1.采购人应当按照规定的时间和方式，在指定的媒体上发布采购信息。2.采购信息应当包括采购项目的名称、预算金额、采购方式、采购需求、采购文件获取时间和方式、投标截止时间、开标时间和地点等内容。(四))投标（响应）文件接收与开标（谈判、询价）1.采购人或其委托的采购代理机构应当按照采购文件规定的时间和地点，接收投标（响应）文件。2.采购人应当组织开标（谈判、询价）会议，按照规定的程序进行开标（谈判、询价）。3.开标（谈判、询价）会议应当邀请所有投标人（供应商）参加，并记录开标（谈判、询价）过程和结果。(五)评标（评审）与定标1.采购人应当组织评标（评审）委员会，按照评标（评审）方法对投标（响应）文件进行评审。2.评标（评审）委员会应当按照客观、公正、审慎的原则，根据采购文件规定的评标（评审）标准和方法，对投标（响应）文件进行评审，并出具评标（评审）报告。3.采购人应当根据评标（评审）报告，确定中标（成交）供应商，并向其发出中标（成交）通知书。(六)合同签订与履行1.采购人应当在中标（成交）通知书发出之日起30日内，与中标（成交）供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应当按照采购文件确定的事项签订，明确双方的权利和义务。3.采购人应当按照合同约定，及时支付采购资金，组织验收工作。(七))验收管理1.采购人应当按照合同约定和验收标准，组织对采购项目进行验收。2.验收可以邀请专业机构或专家参与，验收结果应当形成验收报告。3.验收合格的，采购人应当在验收报告上签字确认；验收不合格的，采购人应当要求中标（成交）供应商限期整改，整改后仍不合格的，采购人可以按照合同约定追究中标（成交）供应商的违约责任。六、采购风险管理(一)风险识别与评估1.采购人应当建立政府采购风险识别和评估机制，对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估。2.风险识别和评估应当涵盖采购预算编制、采购需求管理、采购方式选择、采购程序执行、合同签订与履行等各个环节。3.采购人应当根据风险识别和评估的结果，制定相应的风险应对措施。(二)风险应对措施1.针对采购预算编制不准确的风险，采购人应当加强预算管理工作，提高预算编制的科学性和准确性。2.针对采购需求不合理的风险，采购人应当加强需求调研和分析，确保采购需求符合实际需要。七、监督检查管理(一)内部监督1.采购人应当建立健全内部监督管理制度，加强对政府采购活动的内部监督。2.内部监督应当包括对采购预算编制、采购需求管理、采购方式选择、采购程序执行、合同签订与履行等各个环节的监督。3.采购人应当定期对政府采购活动进行内部审计和检查，发现问题及时整改。(二)财政监督1.财政部门应当加强对政府采购活动的监督管理，依法对采购人的政府采购活动进行监督检查。2.财政监督应当包括对采购预算执行情况、采购方式执行情况、采购程序执行情况、合同签订与履行情况等各个方面的监督。3.财政部门应当定期对采购人的政府采购活动进行专项检查，发现问题及时依法处理。(三)审计监督1.审计部门应当加强对政府采购活动的审计监督，依法对采购人的政府采购活动进行审计。2.审计监督应当包括对采购预算执行情况、采购资金使用情况、采购项目效益情况等各个方面的审计。3.审计部门应当定期对采购人的政府采购活动进行审计，发现问题及时依法处理。(四)社会监督1八、信息管理与档案管理(一)采购信息管理1.采购人应当建立健全政府采购信息管理制度，加强对采购信息的收集、整理、分析和发布。2.采购信息应当包括采购项目的基本情况、采购需求、采购方式、采购程序、评标结果、合同签订与履行情况等