市委办采购内控制度

PAGE市委办采购内控制度一、总则（一）目的为了加强市委办采购工作的内部控制，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，确保采购活动合法、合规、透明、公正，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于市委办机关及所属各部门（单位）的采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应当公开透明，采购过程应当接受监督，确保采购结果公平公正。3.公平竞争原则：通过公平竞争机制，选择优质的供应商和服务提供商，确保采购项目的质量和效益。4.诚实信用原则：采购当事人应当诚实守信，严格履行合同约定，确保采购活动顺利进行。（四）职责分工1.采购管理部门：负责制定采购计划、组织采购活动、签订采购合同、验收采购项目等工作。2.财务部门：负责审核采购预算、支付采购款项、监督采购资金使用等工作。3.纪检监察部门：负责对采购活动进行监督检查，受理采购投诉举报，查处采购违法违纪行为。4.使用部门：负责提出采购需求、参与采购评审、验收采购项目等工作。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购管理部门应当根据市委办的工作需要和实际情况，编制年度采购预算。2.采购预算应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容。3.采购预算应当按照规定的程序进行审核和批准，并报财政部门备案。（二）预算执行1.采购管理部门应当严格按照批准的采购预算组织采购活动，不得擅自调整预算。2.如因特殊情况需要调整采购预算的，应当按照规定的程序进行审批，并报财政部门备案。3.财务部门应当加强对采购预算执行情况的监督检查，确保采购资金专款专用。（三）预算调整1.采购预算在执行过程中，如遇下列情形之一的，可以调整预算：因国家政策调整、市场价格波动等原因，导致采购项目的预算金额发生较大变化的；因市委办工作需要，增加或者减少采购项目的；因其他不可抗力因素，导致采购项目无法按照原预算执行的。2.采购预算调整应当按照规定的程序进行审批，并报财政部门备案。3.采购管理部门应当及时将调整后的采购预算通知相关部门和供应商。三、采购计划管理（一）计划编制1.采购管理部门应当根据采购预算和工作需要，编制年度采购计划。2.采购计划应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间、采购方式等内容。3.采购计划应当按照规定的程序进行审核和批准，并报财政部门备案。（二）计划执行1.采购管理部门应当严格按照批准的采购计划组织采购活动，不得擅自变更采购计划。2.如因特殊情况需要变更采购计划的，应当按照规定的程序进行审批，并报财政部门备案。3.采购管理部门应当定期对采购计划的执行情况进行检查和分析，及时发现和解决问题。（三）计划调整1.采购计划在执行过程中，如遇下列情形之一的，可以调整计划：因国家政策调整、市场价格波动等原因，导致采购项目的预算金额发生较大变化的；因市委办工作需要，增加或者减少采购项目的；因其他不可抗力因素，导致采购项目无法按照原计划执行的。2.采购计划调整应当按照规定的程序进行审批，并报财政部门备案。3.采购管理部门应当及时将调整后的采购计划通知相关部门和供应商。四、采购方式管理（一）公开招标1.公开招标是指采购人按照法定程序，通过发布招标公告的方式，邀请不特定的供应商参加投标，并按照评标标准确定中标供应商的采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式采购。3.公开招标应当按照下列程序进行：编制招标文件；发布招标公告；发售招标文件；组织开标、评标；确定中标供应商；签订采购合同。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人按照法定程序，通过发布投标邀请书的方式，邀请特定的供应商参加投标，并按照评标标准确定中标供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.邀请招标应当按照下列程序进行：编制招标文件；发布投标邀请书；发售招标文件；组织开标、评标；确定中标供应商；签订采购合同。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人按照法定程序，通过与不少于3家供应商进行谈判，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.竞争性谈判应当按照下列程序进行：成立谈判小组；制定谈判文件；确定邀请参加谈判的供应商名单；组织谈判；确定成交供应商；签订采购合同。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.单一来源采购应当按照下列程序进行：成立采购小组；制定采购文件；确定单一来源供应商；签订采购合同。（五）询价1.询价是指采购人按照法定程序，通过向不少于3家供应商发出询价通知书，对供应商一次性报出的价格进行比较，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.询价应当按照下列程序进行：成立询价小组；确定被询价的供应商名单；发出询价通知书；接收报价文件；确定成交供应商；签订采购合同。五、采购合同管理（一）合同签订1.采购管理部门应当在中标、成交通知书发出之日起30日内，按照采购文件确定的事项与中标、成交供应商签订采购合同。2.采购合同应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间、采购方式、质量标准、验收标准、付款方式、违约责任等内容。3.采购合同应当加盖市委办的公章，并由法定代表人或者授权代表签字。（二）合同履行1.采购管理部门应当按照采购合同约定，及时组织供应商履行合同义务。2.供应商应当按照采购合同约定，按时、按质、按量提供货物、工程和服务。3.采购管理部门应当对供应商的合同履行情况进行监督检查，及时发现和解决问题。（三）合同变更1.采购合同在履行过程中，如遇下列情形之一的，可以变更合同：因国家政策调整、市场价格波动等原因，需要变更采购项目的预算金额、质量标准、验收标准等内容的；因市委办工作需要，需要变更采购项目的名称、规格型号、数量、采购时间等内容的；因其他不可抗力因素，需要变更采购合同的。2.采购合同变更应当按照规定的程序进行审批，并报财政部门备案。3.采购管理部门应当及时将变更后的采购合同通知相关部门和供应商。（四）合同终止1.采购合同在履行过程中，如遇下列情形之一的，可以终止合同：采购项目完成或者终止的；供应商无法履行合同义务的；采购管理部门与供应商协商一致终止合同的；因其他不可抗力因素导致合同无法履行的。2.采购合同终止应当按照规定的程序进行审批，并报财政部门备案。3.采购管理部门应当及时将终止后的采购合同通知相关部门和供应商。六、采购验收管理（一）验收组织1.采购项目完成后，采购管理部门应当组织使用部门、财务部门等相关人员组成验收小组，对采购项目进行验收。2.验收小组应当根据采购合同约定和相关标准，对采购项目的数量、质量、规格型号、技术参数等进行验收。（二）验收程序1.验收小组应当在收到供应商提交的验收申请后，及时组织验收。2.验收小组应当按照采购合同约定和相关标准，对采购项目进行逐一核对，并填写验收报告。3.验收报告应当包括采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间、采购方式、供应商名称、验收情况、验收结论等内容。（三）验收标准1.采购项目的验收标准应当按照采购合同约定和相关标准执行。2.如采购合同未约定验收标准的，应当按照国家有关标准、行业标准或者地方标准执行。3.如国家有关标准、行业标准或者地方标准不明确的，应当按照双方协商一致的标准执行。（四）验收结果处理1.验收合格的采购项目，验收小组应当出具验收合格报告，并由验收小组成员签字确认。2.验收不合格的采购项目，验收小组应当出具验收不合格报告，并说明不合格原因。3.采购管理部门应当及时通知供应商进行整改，整改合格后重新组织验收。4.如供应商拒绝整改或者整改后仍不合格的，采购管理部门应当按照采购合同约定追究供应商的违约责任。七、采购监督管理（一）内部监督1.纪检监察部门应当加强对采购活动的监督检查，受理采购投诉举报，查处采购违法违纪行为。2.财务部门应当加强对采购资金使用情况的监督检查，确保采购资金专款专用。3.采购管理部门应当建立健全采购内部控制制度，加强对采购活动的全过程管理，防范采购风险。（二）外部监督1.采购活动应当接受财政部门、审计部门等相关部门的监督检查。2.采购管理部门应当按照规定的程序和要求，及时向财政部门、审计部门等相关部门报送采购项目的有关资料。（三）投诉处理1.供应商对采购活动有异议的，可以在知道或者应