《科技成果转化权属界定操作规范(试行)》

《科技成果转化权属界定操作规范(试行)》一、范围本操作规范规定了科技成果转化权属界定的基本原则、适用范围、操作流程及相关要求，适用于各类科研机构、高等院校、企业及其他组织在科技成果转化过程中的权属界定工作。二、规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。《中华人民共和国促进科技成果转化法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》相关行业标准及政策文件三、术语和定义1.科技成果：是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果，包括但不限于专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权等知识产权成果，以及技术秘密、实验数据、工艺方法等非知识产权成果。2.科技成果转化：是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。3.权属界定：是指对科技成果在转化过程中涉及的所有权、使用权、收益权和处分权等权利归属进行明确划分和确定的行为。四、基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规和相关政策规定进行权属界定，确保界定结果合法有效。2.尊重约定原则：充分尊重科研团队、科研机构、企业等各方在科技成果研发和转化过程中达成的书面约定，按照约定确定权属。3.公平公正原则：以客观事实为依据，公平合理地确定各方在科技成果中的权利和利益，保障各方合法权益。4.促进转化原则：权属界定应有利于科技成果的转化和应用，推动科技成果向现实生产力转化。五、适用范围本操作规范适用于以下科技成果转化情形：1.科研机构、高等院校与企业合作开展科技研发和成果转化项目。2.科研人员以科技成果作价入股企业。3.科研机构、高等院校将科技成果转让、许可给企业实施。4.企业自主研发科技成果并进行转化。5.其他涉及科技成果转化的情形。六、操作流程（一）成果识别与评估1.由科研机构、企业等转化主体组织相关专业人员对科技成果进行识别，确定科技成果的类型、范围和核心内容。2.委托具有资质的第三方评估机构对科技成果进行价值评估，评估内容包括科技成果的技术水平、市场前景、经济效益等，为权属界定提供参考依据。（二）资料收集与整理1.转化主体收集与科技成果研发和转化相关的资料，包括科研项目立项文件、科研合同、实验记录、知识产权证书、技术转让合同等。2.对收集到的资料进行整理和分类，确保资料的完整性和准确性。（三）初步界定1.转化主体根据收集到的资料和相关法律法规、政策规定，对科技成果的权属进行初步界定，确定科技成果的所有权、使用权、收益权和处分权的归属。2.初步界定结果应形成书面报告，报告内容包括科技成果的基本信息、研发过程、权属界定依据、初步界定结果等。（四）协商与沟通1.转化主体将初步界定结果告知相关方，包括科研团队、合作企业、投资人等，并就权属界定问题进行充分协商和沟通。2.在协商过程中，各方应充分表达自己的意见和诉求，寻求达成一致的权属界定方案。3.对于协商过程中出现的争议，可邀请行业专家、法律专业人士等进行调解。（五）正式界定1.根据协商结果，转化主体制定正式的权属界定方案，明确科技成果的所有权、使用权、收益权和处分权的归属，并签订相关协议。2.权属界定方案应符合法律法规和政策规定，明确各方的权利和义务，保障各方的合法权益。3.对于涉及知识产权的科技成果，应及时办理相关的权属变更登记手续。（六）存档与备案1.转化主体将权属界定相关的资料进行存档，包括初步界定报告、协商记录、正式权属界定方案、相关协议等。2.按照相关规定，将权属界定情况向有关部门进行备案。七、特殊情形处理1.职务科技成果：对于执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的科技成果，属于职务科技成果。职务科技成果的权属界定应按照《中华人民共和国促进科技成果转化法》等相关法律法规的规定执行，单位可以与科研人员约定奖励和报酬的方式和数额。2.合作研发成果：对于合作研发的科技成果，权属界定应按照合作协议的约定执行；没有约定或者约定不明确的，按照《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定确定权属。3.涉及国家安全和重大利益的科技成果：对于涉及国家安全和重大利益的科技成果，其权属界定应按照国家有关保密规定和政策要求执行，确保科技成果的安全和合理利用。八、监督与管理1.相关主管部门应加强对科技成果转化权属界定工作的监督和管理，定期检查权属界定情况，确保权属界定工作依法依规进行。