建立供货商考核及黑名单制度

建立供货商考核及黑名单制度第一章总则第一条为规范公司供应链管理，防范采购风险，提升供应商质量，保障公司合法权益，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反不正当竞争法》及《中华人民共和国招标投标法》等相关法律法规，结合集团母公司关于供应链风险管控的指导意见，以及公司内部加强风险防控、提升管理效能的实际需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立科学的供应商考核体系与黑名单制度，实现供应商全生命周期管理，促进供应链健康稳定发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、生产、服务等业务场景中涉及供应商的选择、评估、合作、监督及退出管理等全过程活动。任何部门或个人在业务活动中必须严格执行本制度，确保供应商管理的合规性、规范性与有效性。第三条本制度下列术语含义：（一）XX专项管理：指公司围绕供应商管理所建立的一整套包含风险识别、评估、预警、处置、考核等环节的系统化管理制度，旨在通过专业化手段实现供应商风险的主动防控。（二）XX风险：指因供应商选择不当、履约能力不足、合规性缺陷、信用记录不良等引发的财务损失、安全事故、法律纠纷、声誉损害等潜在风险。（三）XX合规：指供应商在资质、资质、经营、财务、法律、安全生产、环境保护等方面的行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理要求。第四条供应商考核及黑名单管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有纳入管理范围的供应商均纳入考核与监督体系，无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责分工，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，对供应商实施差异化管理，优先关注高风险领域。（四）持续改进：通过动态评估与反馈机制，不断完善供应商管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司供应商考核及黑名单制度的建立与实施负总责，承担最终领导责任；分管采购、质量、风控等业务的领导为直接责任人，负责制度的组织协调与日常监督。第六条设立“XX专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购、法务、财务、技术、质量等相关部门负责人。领导小组主要职能包括：（一）统筹规划供应商考核及黑名单制度的顶层设计；（二）审议重大供应商准入、退出及黑名单决策事项；（三）监督制度执行情况，协调跨部门协作问题；（四）定期听取专项工作报告，提出改进要求。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（采购部）：1.负责供应商考核标准的制定与动态修订；2.组织开展供应商尽职调查、绩效评估及黑名单评审；3.建立供应商信息数据库，实现数据共享与风险监控；4.组织实施供应商培训与合规宣贯。（二）专责部门（法务部、风控部）：1.负责供应商资质、合同条款的合规性审核；2.识别供应商潜在法律风险，提出风险处置建议；3.参与重大违规事件的调查与处置；4.优化供应商风险评估模型。（三）业务部门/下属单位：1.负责本领域供应商的日常沟通与业务需求对接；2.提供供应商履约情况的实时反馈，协助完成考核数据采集；3.对本部门合作的供应商实施初步筛选与风险预警。（四）基层执行岗（采购专员、质检员等）：1.严格遵守供应商操作规范，确保信息记录准确完整；2.发现供应商违规行为或潜在风险，及时上报；3.签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第八条建立供应商考核结果与业务合作挂钩机制。采购部每月汇总供应商考核评分，按评分区间划分为“优”“良”“中”“差”四个等级，其中“差”级供应商将触发重点监控或淘汰程序。第九条设立“XX黑名单管理办公室”，由采购部牵头，法务部、风控部协同，负责黑名单的评审、公示及动态调整。第十条黑名单供应商将面临以下后果：（一）立即终止所有合作合同；（二）三年内禁止参与公司任何采购活动；（三）将其列入公司内部供应商“禁入名单”，并向行业自律组织通报。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商尽职调查：业务部门在合作前必须完成供应商的背景核查，包括但不限于：营业执照、生产资质、财务报表、诉讼记录、信用报告等，确保其具备合法经营条件。采购部定期抽查尽职调查质量，对未按要求开展调查的部门负责人进行约谈。第十二条招标采购规范：（一）采购金额超过X万元的采购项目必须采用公开招标或竞争性谈判方式，严禁化整为零规避招标；（二）招标文件应明确技术参数、商务条款及评分标准，确保公平透明；（三）评标过程须由法务部全程监督，防止围标、串标等违规行为。第十三条履约能力评估：（一）业务部门每季度对供应商的交货准时率、质量合格率、售后服务满意度进行评分；（二）采购部结合评分结果，每半年出具供应商履约能力报告，作为考核的重要依据。第十四条合规审查：（一）供应商必须提供年度合规自查报告，涵盖安全生产、环境保护、反商业贿赂等关键领域；（二）专责部门对自查报告进行抽查复核，发现重大缺陷的供应商将列为重点关注对象。第十五条关联交易管控：（一）供应商与公司存在股权或亲属关系的，必须主动披露，并经领导小组审批后方可合作；（二）关联交易金额不得超过年度采购总额的X%，且价格不得高于非关联供应商。第十六条黑名单触发标准：（一）供应商因重大违法违规行为被监管机构处罚；（二）连续两年考核不合格，且未整改到位；（三）发生重大安全事故或质量问题，造成公司损失；（四）提供虚假资质或财务信息，骗取合同订单。第十七条退出管理：（一）列入黑名单的供应商，由采购部发出书面通知，明确退出时限及善后事宜；（二）业务部门配合完成库存、合同等清理工作，确保平稳过渡。第四章专项管理运行机制第十八条动态更新机制：（一）采购部每年根据法律法规变化、行业政策调整及公司业务需求，修订供应商考核标准；（二）重大修订须提交领导小组审议，并同步更新培训材料及系统配置。第十九条风险识别预警机制：（一）采购部每月开展供应商风险排查，采用“评分卡”模型对供应商进行分级（红色、橙色、黄色）；（二）红色级供应商须立即采取整改措施，并提交专项报告；橙色级供应商纳入季度重点监控。第二十条合规审查机制：（一）新供应商准入需经过“尽职调查-招标评审-合同审核”三级审查；（二）现有供应商每年必须通过一次合规复审，复审不合格的暂停合作。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险须上报领导小组协调解决；（二）发生供应商违约事件，责任部门须在X小时内启动应急预案，包括但不限于暂停订单、更换供应商、索赔等。第二十二条责任追究机制：（一）采购人员因失职导致供应商违规问题，将按公司《违纪处分办法》处理；（二）供应商提供虚假信息骗取订单的，公司保留追究法律责任的权利。第二十三条评估改进机制：（一）采购部每半年对供应商考核体系的运行效果进行评估，重点分析考核指标的合理性；（二）评估结果应用于制度优化，确保持续适应业务发展需要。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部必须将供应商管理纳入年度工作计划，定期研究解决重大问题；（二）领导小组每季度召开例会，通报制度执行情况，协调跨部门争议。第二十五条考核激励机制：（一）将供应商考核结果纳入部门绩效考核，考核占比不低于X%；（二）对发现重大供应商风险的部门予以奖励，金额根据风险等级确定。第二十六条培训宣传机制：（一）新员工入职必须接受供应商合规培训，考核合格后方可参与采购业务；（二）每月发布《供应商合规简报》，通报典型案例及风险提示。第二十七条信息化支撑：（一）采购系统须具备供应商风险预警功能，自动识别异常行为；（二）建立供应商电子档案，实现数据实时查询与共享。第二十八条文化建设：（一）每年开展“供应商合规月”活动，发布《供应商行为准则》；（二）鼓励员工举报违规行为，对有功人员给予物质奖励。第二十九条报告制度：（一）风险事件须在X小时内上报至专责部门，逐级传递至领导小组；（二）年度管理报告应包含考