股权投资基金考试题库（附答案）

股权投资基金考试题库(附答案)1.在基金运营中，净值计算频率通常为?B、每月或每季度参考答案：B2.在估值方法中，适用于成熟期企业且现金流稳定的方法是?B、成本法C、现金流折现法D、清算价值法参考答案：C3.业绩报酬(Carriedlnterest)通常是在什么条件下提取?B、每年固定提取C、超过约定门槛收益率后参考答案：C4.下列哪项属于投资后管理的主要内容?A、寻找新项目B、监控经营指标与风险C、修改招募说明书参考答案：B5.下列哪项是股权投资基金特有的风险?A、市场风险B、流动性风险C、道德风险D、企业成长不及预期风险参考答案：D6.下列哪项不属于股权投资基金退出的主要方式?A、IPOC、管理层回购D、公开增发股票参考答案：D7.下列哪项不是风险控制部门的职责?C、营销宣传参考答案：C22.关于基金信息披露，下列哪项是必须公开的?B、重大事项及净值C、投资者名单D、投资策略细节参考答案：B23.关于基金托管人的监督职责，下列说法错误的是?B、监督资金流向C、代替管理人做投资决策参考答案：C24.关于基金清算，下列说法正确的是?B、需经持有人大会决议C、无需通知投资者D、资产可直接分配参考答案：B25.关于基金合同中的“优先劣后”结构，通常谁承担首损?A、优先级LP26.关于基金合同中的“关键人条款”,主要目的是?A、限制GP更换27.关于基金估值，若采用最近一期审计的净资产值，通常C、上市公司28.关于基金存续期延长，下列说法正确的是?C、无需通知监管D、自动延长一年参考答案：A29.关于基金备案，下列说法错误的是?A、需在中国证券投资基金业协会登记B、无需提交基金合同C、需提交托管协议D、需提交招募说明书参考答案：B30.关于关联交易，基金管理人应遵循什么原则?A、禁止所有关联交易B、回避表决及公平交易C、只需口头报备参考答案：B31.关于估值调整机制(对赌协议),下列哪项表述错误?A、通常针对未来业绩承诺B、投资方与目标公司签订C、必须向所有股东披露D、无需考虑法律合规性参考答案：D32.关于并购退出(M&A),下列说法正确的是?A、必须获得证监会批准B、买家可以是产业资本或财务投资者C、只能卖给上市公司D、不需要进行估值参考答案：B33.股权投资基金主要投资于哪个阶段的企业?A、成熟期或扩张期B、初创期或成长期D、破产重组期参考答案：B34.股权投资基金在退出时，若发生诉讼，主要风险是?B、无法获得高估值C、员工离职D、市场波动参考答案：A35.股权投资基金在投资前进行“投决会”的主要作用是?B、集体决策避免个人偏见C、对外宣传参考答案：B36.股权投资基金在募集期间不得向谁募集资金?A、合格机构投资者37.股权投资基金退出时，IP0方式的主要优势是?38.股权投资基金的托管人通常由谁担任?39.股权投资基金的税收政策中，合伙制企业通常适用什么税?B、个人所得税(穿透)40.股权投资基金的合格投资者年收入不低于多少(个人)?A、30万元B、50万元C、80万元41.股权投资基金的合格投资者个人金融资产不低于多少?C、500万元D、800万元42.股权投资基金的合格投资者，其具备的风险识别能力和风险承担能力要求是什么?A、能够识别并承担相应风险B、必须具有博士学位C、必须有十年以上投资经验D、必须拥有房产参考答案：A43.股权投资基金的“双签”制度是指?44.对于单只私募基金投资单一企业的比例限制是?A、不得超过基金总资产的20%B、不得超过基金总资产的50%C、不得超过基金总资产的10%45.财务尽职调查中，对应收账款质量主要关注?C、办公地点46.LP对基金债务承担的责任形式是?47.GP对基金债务承担的责任形式是?B、无限连带责任参考答案：B48.ESG投资理念在股权投资基金中的意义是?A、仅为了合规B、提升长期投资价值与社会效益C、降低管理费参考答案：B1.以下哪些属于股权投资基金的税收优惠主体?A、国家集成电路产业基金B、创业投资企业C、天使投资个人投资者D、所有普通合伙企业2.以下哪些属于股权投资基金的募集行为禁止项?A、通过非公开方式向合格投资者募集B、变相公开宣传3.以下哪些属于股权投资基金的风险控制措施?A、投后监控体系B、法律风险隔离D、承诺最低收益率4.以下哪些属于股权投资基金的法律风险?A、合同签署不规范B、知识产权归属不清C、劳动用工合规问题参考答案：ABC5.下列哪些属于股权投资基金的合规红线?A、代持基金份额C、承诺保本保收益6.下列哪些情形属于股权投资基金投资后的管理事项?A、委派董事或监事B、参与被投企业重大决策7.下列哪些情况可能导致股权投资基金的清算?A、存续期届满B、基金份额持有人大会决定终止C、触发基金合同终止条款D、管理人主动解散8.基金业协会要求的基金备案材料中，必须包含的内容有?B、托管协议C、招募说明书D、审计报告参考答案：ABC9.基金托管人的职责主要包括?A、安全保管基金财产B、执行基金管理人的投资指令C、监督基金管理人的投资运作10.基金合同中关于业绩报酬的追索(Clawback)机制，主要适用于?A、当期收益未达预期B、后续年度出现亏损需补足C、管理人违规操作导致损失D、基金自然到期终止参考答案：AB11.基金合同中关于业绩报酬(Carriedlnterest)的分配机制，正确的描述有?A、通常在基金收益超过约定门槛后提取B、一般提取比例为20%C、仅在基金亏损时提取参考答案：ABD12.基金合同中关于投资范围的限制通常包括?A、不得投资于国家禁止的领域B、不得用于非股权投资C、不得进行违规借贷D、必须全部投资于二级市场股票参考答案：ABC13.基金合同中关于管理费的比例通常设定在多少范围内较为常见?参考答案：AB14.基金管理人变更需要满足哪些条件?A、符合基金合同约定B、经基金份额持有人大会决议通过C、向基金业协会办理变更备案D、无需通知投资者参考答案：ABC15.关于有限合伙企业(LP)的合伙人权利，下列说法正确的有?参考答案：ABD16.关于基金审计，下列说法正确的有?A、需聘请会计师事务所B、审计报告需真实准确C、管理人可指定审计机构D、投资者有权查阅审计报告17.关于基金合同的生效条件，正确的有?A、募集份额达到约定比例B、资金实缴到位C、完成备案手续D、全体合伙人签字18.关于基金管理人的廉洁从业，正确的有?A、不得收受回扣B、不得利用内幕信息交易C、不得违规利益输送D、可私下接受被投企业宴请参考答案：ABC19.关于基金财产的独立性，正确的表述有?A、独立于管理人财产B、独立于托管人财产C、不得与投资者个人债务混同D、可用于支付管理人工资20.关于基金备案的撤销情形，包括?A、未按期完成资金实缴B、募集方式违规C、合同条款违法21.关于股权投资基金的退出方式，正确的有?B、股权转让C、管理层回购22.关于股权投资基金的税收政策，下列说法正确的有?A、合伙企业层面不缴纳企业所得税B、自然人投资者需缴纳个人所得税C、法人投资者可抵扣投资收益D、所有基金均享受免税待遇参考答案：ABC23.关于股权投资基金的合格投资者认定，下列说法正确的有?A、个人金融资产不低于300万元B、家庭金融净资产不低于500万元C、最近三年个人年均收入不低于40万元D、必须具有本科及以上文化程度24.关于股权投资基金的关联交易，下列说法正确的有?A、应当遵循公平原则B、需履行披露义务C、严禁进行任何关联交易D、需经基金份额持有人大会审议参考答案：ABD25.关于股权投资基金的估值方法，常用的包括?A、市场法26.关于股权投资基金的登记备案，正确的有?A、管理人需在中基协登记B、基金产品需备案C、无需向工商部门注册D、基金名称需体现“私募”字样27.股权投资基金在运营中需定期向投资者提供的报告包括?28.股权投资基金在退出时，若选择并购退出，通常涉及?B、进行尽职调查C、签署交易协议29.股权投资基金在投资尽职调查中，财务尽职调查的重点包括?A、历史财务报表真实性B、重大合同履行情况C、税务合规性D、员工薪酬水平30.股权投资基金在投资后管理中的增值服务包括?B、战略规划辅导C、后续融资协助D、法律纠纷代理31.股权投资基金在投前评估中，商业尽职调查关注?A、市场空间B、竞争格局C、商业模式可持续性D、技术专利壁垒32.股权投资基金在募集阶段不得向哪些对象募集资金?A、无风险承受能力的个人B、不符合合格投资者条件的机构D、已备案的私募基金管理人关联方(若符合规定)33.股权投资基金在募集过程中，不得向哪些对象宣传?B、未通过适当性评估的个人C、互联网公开平台D、合格投资者名单内人员34.股权投资基金的信息披露义务对象包括?A、基金份额持有人C、监管机构D、被投企业员工35.股权投资基金的投资阶段通常包括哪些?B、初创期36.根据《私募投资基金监督管理条例》,股权投资基金管理人应当履行的职责包括哪些?A、如实披露基金信息B、履行尽职调查义务C、对基金财产进行有效管理D、保证基金本金不亏损参考答案：ABC1.有限合伙人不得执行合伙事务。参考答案：A2.投资者应当对基金投资风险有充分了解。参考答案：A3.私募基金不得向合格投资者之外的单位或个人募集资金。参考答案：A4.募集失败后，募集资金及利息归管理人所有。参考答案：B5.基金应当设立独立的账户，不得与固有财产混同。B、错误参考答案：A6.基金业协会是政府监管机构。参考答案：B7.基金业协会负责私募基金的备案管理。参考答案：A8.基金托管人可以是商业银行以外的机构。参考答案：A9.基金托管人发现管理人有违规行为，应当立即向监管部门参考答案：A10.基金清算时，剩余财产按出资比例分配。参考答案：A11.基金募集完毕后，管理人可以随意变更投资策略。B、错误参考答案：B12.基金募集说明书必须真实、准确、完整。参考答案：A13.基金可以在到期后自动延期，无需投资者同意。参考答案：B14.基金合同是约束基金管理人和托管人的唯一文件。参考答案：B15.基金合同生效后，投资者可以随时赎回基金份额。参考答案：B16.基金合同变更无需召开合伙人会议。参考答案：B17.基金管理人应当为基金份额持有人利益服务。参考答案：A18.基金管理人应当建立防火墙制度，隔离不同基金之间的参考答案：A19.基金管理人应当定期向投资者披露基金净值。参考答案：A20.基金管理人应当保存基金业务活动的会计账目至少15参考答案：A21.基金管理人可以自行担任基金托管人。B、错误参考答案：B22.基金管理人可以聘请第三方机构进行投资研究。参考答案：A23.基金管理人可以挪用基金财产用于自身运营。参考答案：B24.基金管理人可以接受非公开募集的委托。25.基金管理人可以承诺保本保收益。B、错误参考答案：B26.基金管理人从事关联交易无需披露。参考答案：B27.基金财产独立于管理人的固有财产。参考答案：A28.基金财产的损失由投资者自行承担。B、错误参考答案：