券商从业人员专属2020新三板考试试题答案

券商从业人员专属2020新三板考试试题答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.公司申请股票在新三板挂牌，须依法设立且存续满（）年。A.1B.2C.3D.52.以下关于主办券商在全国股转系统开展业务的说法，错误的是（）。A.主办券商开展全国股转系统相关业务，应具备中国证监会核准的证券承销与保荐、证券资产管理业务资格B.主办券商应在业务推广及签约协议书中披露其全国股转系统主办券商管理制度C.主办券商应建立健全内部控制制度，防范项目执行中的风险D.主办券商开展业务，应按规定向全国股转系统缴纳相关费用3.以下属于新三板挂牌公司定向发行股票条件的是（）。A.最近12个月内不存在擅自改变募集资金用途的情形B.现任董事、监事和高级管理人员最近24个月内受到中国证监会行政处罚C.挂牌公司及其控股股东、实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D.挂牌公司股票被全国股转公司实行风险警示4.以下关于做市商制度的说法，正确的是（）。A.做市商为投资者提供单边报价B.做市商无需承担双向报价义务C.做市商应按规定向全国股转系统缴纳做市商费用D.做市商的做市业务与经纪业务可混合操作5.挂牌公司重大资产重组中，购买的资产为股权的，其资产总额以（）为准。A.成交金额B.被投资企业的资产总额C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积6.以下关于新三板股票转让方式的说法，错误的是（）。A.协议转让包括意向委托、定价委托和成交确认委托B.做市转让是指股票由多家做市商共同做市报价C.竞价转让是新三板股票的主要转让方式D.不同转让方式下的股票交易规则有所不同7.挂牌公司召开股东大会审议下列事项时，应当对中小投资者表决单独计票并披露的是（）。A.公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项B.公司向控股股东提供财务资助C.公司拟与关联人发生的交易金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易D.公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保8.以下关于挂牌公司权益分派的说法，正确的是（）。A.挂牌公司应当在权益分派股权登记日前3个转让日披露权益分派实施公告B.挂牌公司权益分派方案经股东大会审议通过后，应在2个月内实施完毕C.挂牌公司可以在权益分派股权登记日至除权除息日期间进行派息、送股、资本公积转增股本等行为D.挂牌公司权益分派方案只能采用派发现金股利和送红股两种方式9.以下关于新三板挂牌公司股票停复牌的说法，错误的是（）。A.挂牌公司申请股票停牌，应当向全国股转系统提交停牌申请及停牌原因说明B.挂牌公司连续筹划重大事项，只能申请连续停牌C.全国股转系统对挂牌公司股票实施风险警示期间，公司股票暂停转让D.挂牌公司股票暂停转让的原因消除后，应当申请恢复转让10.以下关于新三板挂牌公司信息披露的说法，错误的是（）。A.挂牌公司应当按照全国股转系统相关规定披露定期报告和临时报告B.挂牌公司信息披露内容应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.挂牌公司可以选择性披露对其股票及股东权益有重大影响的信息D.挂牌公司应当指定专人负责信息披露事务，及时办理信息披露相关事宜二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板全称为。2.主办券商应在全国股转系统指定的披露其发布的相关公告。3.挂牌公司股票转让采用协议转让和两种转让方式。4.新三板挂牌公司定向发行股票的定价基准日可以为。5.做市商应当依据全国股转系统相关规定，建立做市库存股管理制度，对做市库存股进行。6.挂牌公司重大资产重组涉及发行股份购买资产的，发行股份数量不得超过本次交易前总股本的。7.挂牌公司召开股东大会，应当于召开前日刊登召开股东大会通知。8.挂牌公司权益分派方案中，派发现金股利的，应披露每10股派发现金股利元（含税）。9.新三板挂牌公司股票停复牌的具体规则由制定并发布。10.挂牌公司信息披露文件包括定期报告和。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。（）2.主办券商开展全国股转系统相关业务，应经中国证券业协会备案。（）3.挂牌公司定向发行股票的发行对象仅限于符合规定的特定投资者。（）4.做市商为投资者提供双边报价，承担双向报价义务。（）5.挂牌公司重大资产重组中，购买的资产为股权的，其资产净额以被投资企业的净资产额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。（）6.新三板股票转让方式中，协议转让是最主要的转让方式。（）7.挂牌公司召开股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。（）8.挂牌公司权益分派方案经股东大会审议通过后，无需披露权益分派实施公告。（）9.挂牌公司股票暂停转让期间，不得进行转让申报。（）10.挂牌公司信息披露文件应当在全国股转系统指定的信息披露平台披露。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板挂牌条件中关于公司治理的要求。2.说明主办券商在全国股转系统开展业务的主要职责。3.简述新三板挂牌公司定向发行股票的程序。4.阐述做市商在新三板市场中的作用。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.结合实际，分析新三板市场对中小企业发展的意义。2.探讨新三板挂牌公司信息披露存在的问题及改进措施。3.分析做市商制度对新三板市场流动性的影响。4.讨论新三板市场与主板、创业板市场的差异。答案单项选择题1.B2.A3.A4.C5.C6.C7.A8.B9.B10.C填空题1.全国中小企业股份转让系统2.信息披露平台3.做市转让4.发行期首日或董事会决议公告日或股东大会决议公告日5.集中管理6.30%7.208.具体金额9.全国股转系统10.临时报告判断题1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.√8.×9.×10.√简答题1.新三板挂牌条件中关于公司治理的要求包括：公司治理机制健全，合法规范经营，依法建立健全股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构，相关机构和人员能够依法履行职责；公司应当建立健全内部管理制度，包括财务管理制度、信息披露制度、投资者保护制度等；公司的董事、监事和高级管理人员具备与公司业务相适应的专业知识和经验，能够忠实、勤勉地履行职责，保证公司规范运作。2.主办券商在全国股转系统开展业务的主要职责包括：推荐挂牌公司股票挂牌，对挂牌公司进行持续督导，督导挂牌公司履行信息披露义务，组织安排挂牌公司股票转让，为挂牌公司提供融资、并购等相关服务，对挂牌公司的股票交易情况进行监控等。3.新三板挂牌公司定向发行股票的程序一般包括：董事会审议定向发行方案，股东大会审议通过，聘请主办券商，制作并报送发行备案材料，取得全国股转系统出具的备案确认函，发行认购，验资并披露发行情况报告书等。4.做市商在新三板市场中的作用主要有：提供双边报价，增强市场流动性，稳定市场价格，为投资者提供交易对手方，促进市场价格发现，提高市场透明度等。讨论题1.新三板市场对中小企业发展具有重要意义。首先，为中小企业提供了直接融资渠道，缓解了资金压力，有助于企业扩大生产规模、进行技术创新等。其次，提升了企业的知名度和品牌形象，有利于吸引人才和合作伙伴。再者，有利于企业完善公司治理结构，规范运作。例如一些创新型中小企业通过新三板挂牌，获得了资金支持，实现了快速发展。2.新三板挂牌公司信息披露存在的问题包括信息披露不及时、不准确、不完整等。部分公司对重大事项披露不够充分，存在选择性披露现象。改进措施包括加强监管，提高挂牌公司对信息披露重要性的认识，完善信息披露规则，加大违规处罚力度等，以保障投资者合法权益。3.做市商制度对新三板市场流动性有积极影响，能提供双边报价，增加交易机会，提高交易活跃度。但