期货市场客户开户数据接口

期货市场客户开户数据接口1范围本文件规定了期货市场客户开户数据在各参与主体之间数据交换的接口定义、开户管理流程、报文格式和报文规范。本文件适用于期货市场客户开户数据交换时的系统接口、界面、数据库设计和软件开发。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T2260—2007中华人民共和国行政区划代码GB/T2261.1个人基本信息分类与代码第1部分:人的性别代码GB/T2659.1—2022世界各国和地区及其行政区划名称代码第1部分:国家和地区代码GB/T4754国民经济行业分类GB11643公民身份号码GB/T12406表示货币的代码GB/T27926.4金融服务金融业通用报文方案第4部分:XMLSchema生成GB32100法人和其他组织统一社会信用代码编码规则GA/T2000.156公安信息代码第156部分:常用证件代码3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。一个已标识、命名和结构化的在功能上相互关联的段的集合。注:它涵盖某一特定交易类型的需求(如发票),并在报文规范中说明。一个报文用报文头开始,用报文尾结束。在传送中,报文是一个具体的、符合报文规范的段的有序集合。[来源:GB/T14805.1—2007,4.66,有修改]3.2业务上独立的并从行业模型构建的角度不需要再分的最小数据单元。[来源:JR/T0176.1—2019,3.2.4,有修改]3.3期货经营机构futurescompany依法设立的为客户提供期货交易、投资咨询、风险管理等服务的机构。123.4期货开户管理机构futuresaccountmanagementorganization依法设立,制定期货市场统一开户业务相关具体实施细则、承担期货市场统一开户业务的具体实施工作,提供期货交易账户开设服务的机构。3.5期货交易场所futuresexchange依法设立的期货交易所或者经国家主管部门依法批准组织开展期货交易的其他期货交易场所。3.6期货交易场所会员memberoffuturesexchange符合期货交易场所会员资格条件,经期货交易场所批准取得会员资格,在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。3.7境外交易者overseastraders在中华人民共和国境外依法成立的从事期货交易并承担交易结果的法人、其他经济组织,或者依法拥有境外公民身份的自然人。3.8可扩展置标语言extensiblemarkuplanguage;XML一种用于描述、传输和存储数据的标记语言。3.9开户机构代码companyid期货开户管理机构为期货经营机构分配的唯一标识码。期货会员代码excompanyid期货交易场所为期货交易场所会员分配的唯一机构标识码。统一开户编码futuresid期货开户管理机构为期货市场投资者分配的唯一标识码。期货交易编码exclientid期货交易场所为期货市场投资者分配的交易编码。注:期货交易编码简称交易编码。期货交易场所代码exchangeid期货交易场所的唯一机构标识码。4缩略语下列缩略语适用于本文件。XML:可扩展置标语言(XtensibleMarkupLanguage)5期货市场客户开户管理流程5.1概述期货市场客户开户管理流程是指境内或境外的个人客户、一般单位客户和特殊单位客户向期货经营机构提出期货业务申请,期货经营机构受理后,将申请先后报送至期货开户管理机构和期货交易场所处理,最后将期货业务申请结果返回给客户的过程,见图1。图1期货市场客户开户管理流程5.2期货业务申请境内或境外的个人客户、一般单位客户和特殊单位客户向期货经营机构提出业务申请,业务种类包括但不限于申请交易编码、撤销交易编码、修改关键信息、修改一般信息、账户休眠、账户激活。5.3数据报送期货经营机构对业务申请数据进行验证,并应按照本文件要求生成业务申请报文后,报送至期货开户管理机构。5.4数据转发期货开户管理机构对业务申请数据进行校验处理后,将业务申请数据转发至期货交易场所。5.5返回处理结果期货交易场所对业务申请进行处理,并将处理结果返回至期货开户管理机构,期货开户管理机构将业务申请处理结果返回至期货经营机构,期货经营机构最终将业务申请的处理结果返回给客户。346报文格式6.1报文格式说明本文件定义了各参与主体之间数据交换的报文格式,用于在期货经营机构、期货开户管理机构、期货交易场所之间以报文的形式进行交互,完成各项业务申请流程。报文使用XML文件规范,数据包和消息体采用XML格式描述,数据包中取值的规范性应符合附录A的A.7要求,消息体的语法规则应遵循XML语法规则,具体XML文件格式及语法应符合GB/T27926.4的要求。6.2报文命名报文文件命名规则如下:[发送机构代码]_[接收机构代码]_[当日日期]_[文件编号].[文件扩展名]。具体说明如下:—发送机构代码:应为期货交易场所代码或开户机构代码;—接收机构代码;应为开户机构代码或期货交易场所代码;—当日日期:8位字符,数据日期,格式为YYYYMMDD;—文件编号:8位序列号,每日从00000001开始顺排,当日内不应重复;—文件扩展名:数据文件的扩展名,采用XML格式。6.3报文结构报文结构应符合XML文件形式,XML文件使用GBK(汉字内码扩展规范)编码格式,报文格式应符合表1的要求。表1报文格式报文格式解释<英文名称>(n...m)标签名:<英文名称>可重复次数:n~m举例:package(1...n),标签名:package,可重复次数:1~n一个完整的报文结构应符合表2的要求,报文以package_list作为根节点标签,根节点标签下嵌套一层标签,一层标签下嵌套二层标签,二层标签下嵌套三层标签。节点标签的说明如下:—根节点标签:package_list;—一层标签:包含版本信息version,报文发送方from,报文接收方to;—二层标签:包含收发序列号seqno和进程信息process;—三层标签:进程信息process下包含各类进程控制信息(processid至exreturnmsg)、客户信息(clientinfo)和特殊信息(particularinfo)。5表2完整的报文结构根节点标签一层标签二层标签三层标签解释package_listversion(1...1)——报文版本from(1...1)报文发送方to(1...1)报文接收方序列号业务流水号报文进程状态报文进程日期(年、月、日)报文进程时间(时、分、秒)报文进程类型代码,即DM016代码(应符合附录A的A.16相关规定)报文业务类型代码,即DM009代码(应符合附录A的A.9相关规定)期货开户管理机构状态代码,即DM012代码(应符合附录A的A.12相关规定)期货开户管理机构返回信息期货交易场所状态代码,即DM013代码(应符合附录A的A.13相关规定)exreturnmsg(1...1)期货交易场所返回信息[clientinfo](1...1)clientinfo具体取值为表3对应的标签名称[particularinfo](1...n)particularinfo具体取值为表3对应的标签名称数据结构体的说明如下:—数据结构体:表2中三层标签中的clientinfo和particularinfo;—标签名称:表3的clientinfo数据结构体对应三个实例标签,分别为person_info、organ_info、specialorgan_info;particularinfo数据结构体对应六个实例标签,分别为bankacc_list、busi-—嵌套标签:clientinfo结构体的嵌套标签取自本文件7.2.1~7.2.3客户报文中的相关字段;par-ticularinfo结构体的嵌套标签应符合表3相关规定;—期货客户类型代码:取值为DM007代码(应符合附录A的A.7相关规定);—报文业务类型,取值为DM009代码(应符合附录A的A.9相关规定)。6表3数据结构体数据结构体标签名称嵌套标签期货客户类型代码说明[clientinfo]7.2.1~7.2.3客户报文字段01,04—organinfo(0...1)02,05—(0...1)03,06—[particularinfo]bankacc_list(1...1)01,02,03,04,05,06包含客户的期货结算账户信息businessrange_list(0...1)02,03,05,06表示单位客户的经营范围(1...n)01,02,03,04,05,06客户在申请交易编码时,需对一些特定问题进行解答,期货交易场所附加信息选项类型代码,即DM011代码(应符合附录A的A.11相关规定)01,02,03,04,05,06包含客户的证件类型代码,即DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)(0...1)(1...n)03,06表示特殊单位客户中的现货账户信息share_holder_list(0...1)share_holder(1...n)03,06表示特殊单位客户中份额持有者的相关信息7报文规范7.1字段属性对报文字段进行描述。各项属性说明如下。a)序号:标识报文的字段个数。b)字段标识:报文的字段名称,使用英文单词或者英文缩写标识。c)字段中文名:字段标识对应的中文字段名。d)字段类型:应符合表4的要求。e)字段长度:报文字段允许的字段最大长度。f)是否可为空:报文字段是否可为空,使用Y或N标识。Y表示可为空,N表示不可为空。g)取值说明:报文字段的取值范围,格式或者来源。表4字段类型标识符数据类型及描述示例Number数值类型可以存储浮点数,也可以存储整数。Number(P,S)中P表示数字的总位数,S则表示小数点后面的位数Number(38,2)Date日期类型格式为YYYY-MM-DDC字符串类型用于存储一定长度的字符串,括号内的数字表示该字段最多存储的字符数C(1)7.2客户类型报文7.2.1个人客户报文客户类型是个人的报文(对应表3的标签名称为person_info),个人客户报文应符合表5的要求。表5个人客户报文序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明1客户开户地域代码C1N取值为DM005代码(应符合附录A的A.5相关规定)2开户模式代码C2N取值为DM006代码(应符合附录A的A.6相关规定)3clienttype期货客户类型代码C1N取值为DM007代码(应符合附录A的A.7相关规定)4futuresid统一开户编码C16Y—5exchangeid期货交易场所代码C1N取值为DM003代码(应符合附录A的A.3相关规定)6companyid开户机构代码C8N—7excompanyid期货会员代码C8N—8exclientidtype期货交易类型代码C1N取值为DM004代码(应符合附录A的A.4相关规定)9exclientid期货交易编码C16Y—10agencyregid期货开户管理机构分配的境外中介机构代码C10Y当开户模式代码(即DM006代码,应符合附录A的A.6相关规定)为04时填写,其他情况该属性为空11期货交易场所分配的境外中介机构代码C10Y当开户模式代码(即DM006代码,应符合附录A的A.6相关规定)为04时填写,其他情况该属性为空78表5个人客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明12客户名称C100N—13nationality客户国家代码C3N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定14province客户省代码C50Y境内取值为空,其他据实填写15city市代码C50Y境内取值为空,其他据实填写16idtype证件类型代码C2N取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)17id_original原始输入的证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码18id_transformed转换后的证件号码C50N—19birthdayDate10N—20性别代码C1N取值应符合GB/T2261.1相关规定21workunit任职机构名称C100Y境内取值为空,其他据实填写22position担任职务C100Y境内取值为空,其他据实填写23单位性质C10Y境内取值为空,其他取值应符合GB/T4754相关规定24investorclassify投资者类型代码C10N取值为DM008代码(应符合附录A的A.8相关规定)25compclientid内部资金账户C20N—26开户日期Date10N—27联系电话区号—国家代码C10N—28联系电话区号—区域代码C10N—29区内电话号码C30N—30邮政编码C10N—31addr_country联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定32addr_province联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写9表5个人客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明33addr_city联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写34详细地址C100N—35email电子邮箱C100Y境内取值为空,其他据实填写36order_name指定下单人姓名C100N—37idtype证件类型代码C2N指定下单人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)38order_id指定下单人证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码39order_nationality代码C3Y境内取值为空,其他据实填写40order_province指定下单人省代码C50Y境内取值为空,其他据实填写41order_city指定下单人市代码C50Y境内取值为空,其他据实填写42order_email指定下单人电子邮箱C100Y境内取值为空,其他据实填写43指定下单人电话区号—国家代码C10N—44指定下单人电话区号—区域代码C10N—45ber指定下单人区内电话号码C30N—46指定下单人邮政编码C10N—47order_addr_coun-try指定下单人联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定48order_addr_prov-ince指定下单人联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写49order_addr_city指定下单人联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写10表5个人客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明50order_addr_ad-dress指定下单人详细地址C100N—51fund_name资金调拨人姓名C100N—52idtype证件类型代码C2N资金调拨人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)53fund_id资金调拨人证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码54fund_nationality资金调拨人国家代码C3Y境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定55fund_province资金调拨人省代码C50Y境内取值为空,其他据实填写56fund_city资金调拨人市代码C50Y境内取值为空,其他据实填写57fund_email资金调拨人电子邮箱C100Y境内取值为空,其他据实填写58trycode资金调拨人电话区号—国家代码C10N—59资金调拨人电话区号—区域代码C10N—60fund_phone_num-ber资金调拨人区内电话号码C30N—61资金调拨人邮政编码C10N—62fund_addr_country资金调拨人联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定63fund_addr_prov-ince资金调拨人联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写64fund_addr_city资金调拨人联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写65资金调拨人详细地址C100N—66bill_name结算单确认人姓名C100N—11表5个人客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明67idtype证件类型代码C2N结算单确认人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)68bill_id结算单确认人证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码69bill_nationality结算单确认人国家代码C3Y境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定70bill_province结算单确认人省代码C50Y境内取值为空,其他据实填写71bill_city结算单确认人市代码C50Y境内取值为空,其他据实填写72bill_email结算单确认人电子邮箱C100Y境内取值为空,其他据实填写73bill_phone_coun-trycode结算单确认人电话区号—国家代码C10N—74bill_phone_area-结算单确认人电话区号—区域代码C10N—75bill_phone_number结算单确认人区内电话号码C30N—76bill_addr_zipcode结算单确认人邮政编码C10N—77bill_addr_country结算单确认人联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定78bill_addr_province结算单确认人联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写79bill_addr_city结算单确认人联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写80bill_addr_address结算单确认人详细地址C100N—81适当性分类代码C1N取值为DM010代码(应符合附录A的A.10相关规定)82risk_capacity风险测评等级C2NC1~C5,风险测评等级由低到高127.2.2一般单位客户报文客户类型是一般单位的报文(对应表3的标签名称为organ_info),一般单位客户报文应符合表6的要求。表6一般单位客户报文序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明1客户开户地域代码C1N取值为DM005代码(应符合附录A的A.5相关规定)2开户模式代码C2N取值为DM006代码(应符合附录A的A.6相关规定)3clienttype期货客户类型代码C1N取值为DM007代码(应符合附录A的A.7相关规定)4futuresid统一开户编码C16Y—5exchangeid期货交易场所代码C1N取值为DM003代码(应符合附录A的A.3相关规定)6companyid开户机构代码C8N—7excompanyid期货会员代码C8N—8exclientidtype期货交易类型代码C1N取值为DM004代码(应符合附录A的A.4相关规定)9exclientid期货交易编码C16Y—10agencyregid期货开户管理机构分配的境外中介机构代码C10Y当开户模式代码(即DM006代码,应符合附录A的A.6相关规定)为04时填写,其他情况该属性为空11期货交易场所分配的境外中介机构代码C10Y当开户模式代码(即DM006代码,应符合附录A的A.6相关规定)为04时填写,其他情况该属性为空12客户名称C100N—13idtype证件类型代码C2N取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)14nocid组织机构代码C50N境内取值应符合GB32100描述的组织机构代码证号相关规定,其他为机构成立证明文件号码15licenseno统一社会信用代码C30Y境内取值为统一社会信用代码,其他取值为空16lei全球法人识别编码C20Y默认值为空,开户客户如持有全球法人识别编码则填写13表6一般单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明17compclientid内部资金账户C20N—18单位性质C10N境内取值为空,其他取值应符合GB/T4754相关规定19taxno税务登记证号码C32Y境内取值为税务登记号,非必填;其他为当地纳税ID,必填项20registry_currency注册币种C3N取值应符合GB/T12406相关规定21registrycapital注册资本金额Number(38,2)N—22经营期限Date10Y境内取值为空,境外需填写23registry_addr_country注册地址—国家代码C3Y境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定24registry_addr_province注册地址—省代码C50Y境内取值为空,其他据实填写25registry_addr_city注册地址—市代码C50Y境内取值为空,其他据实填写26registry_addr_ad-dress注册地址C100N—27investorclassify投资者类型代码C10N取值为DM008代码(应符合附录A的A.8相关规定)28开户日期Date10N—29联系人C100N—30联系电话区号—国家代码C10N—31联系电话区号—区域代码C10N—32区内电话号码C30N—33邮政编码C10N—34fax_countrycode传真电话区号—国家代码C10Y境内取值为空,其他据实填写35fax_areacode传真电话区号—区域代码C10Y境内取值为空,其他据实填写36fax_number传真号码C30Y境内取值为空,其他据实填写37email电子邮箱C100Y境内取值为空,其他据实填写38website单位客户网址C100Y境内取值为空,其他据实填写14表6一般单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明39addr_country联系地址—国家代码C10Y取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定40addr_province联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写41addr_city联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写42详细地址C100N—43hasboard是否有董事会C1N境内取值为空,其他填写:0—无董事会;1—有董事会44legal_person法定代表人C100N填写“营业执照”上的法定代表人/执行事务合伙人/执行事务合伙人(委派代表)45legal_birthday法定代表人出生Date10Y—46legal_nationality法定代表人国家代码C3Y境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定47legal_province法定代表人省代码C50Y境内取值为空,其他据实填写48legal_city法定代表人市代码C50Y境内取值为空,其他据实填写49法定代表人邮政编码C10Y境内取值为空,其他据实填写50idtype证件类型代码C2N法定代表人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)51legal_id法定代表人证件号码C50Y境内取值为空,其他填写相应的身份证明文件号码52auth_name开户代理人姓名C100N—53idtype证件类型代码C2N开户代理人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)54auth_id开户代理人证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码15表6一般单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明55auth_nationality代码C3Y境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定56auth_province开户代理人省代码C50Y境内取值为空,其他据实填写57auth_city开户代理人市代码C50Y境内取值为空,其他据实填写58auth_email开户代理人电子邮箱C100Y境内取值为空,其他据实填写59trycode开户代理人电话区号—国家代码C10N—60auth_phone_area-开户代理人电话区号—区域代码C10N—61auth_phone_num-ber开户代理人区内电话号码C30N—62开户代理人邮政编码C10N—63auth_addr_country开户代理人联系地址—国家代码C10N境内取值默认为CHN,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定64auth_addr_prov-ince开户代理人联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写65auth_addr_city开户代理人联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写66auth_addr_address开户代理人详细地址C100N—67order_name指定下单人姓名C100N—68idtype证件类型代码C2N指定下单人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)69order_id指定下单人证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码70order_nationality代码C3Y境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定16表6一般单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明71order_province指定下单人省代码C50Y境内取值为空,其他据实填写72order_city指定下单人市代码C50Y境内取值为空,其他据实填写73order_email指定下单人电子邮箱C100Y境内取值为空,其他据实填写74trycode指定下单人电话区号—国家代码C10N—75指定下单人电话区号—区域代码C10N—76ber指定下单人区内电话号码C30N—77指定下单人邮政编码C10N—78order_addr_coun-try指定下单人联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定79order_addr_prov-ince指定下单人联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写80order_addr_city指定下单人联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写81指定下单人详细地址C100N—82fund_name资金调拨人姓名C100N—83idtype证件类型代码C2N资金调拨人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)84fund_id资金调拨人证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码85fund_nationality资金调拨人国家代码C3Y境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定86fund_province资金调拨人省代码C50Y境内取值为空,其他据实填写87fund_city资金调拨人市代码C50Y境内取值为空,其他据实填写17表6一般单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明88fund_email资金调拨人电子邮箱C100Y境内取值为空,其他据实填写89trycode资金调拨人电话区号—国家代码C10N—90资金调拨人电话区号—区域代码C10N—91fund_phone_num-ber资金调拨人区内电话号码C30N—92资金调拨人邮政编码C10N—93fund_addr_country资金调拨人联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定94fund_addr_prov-ince资金调拨人联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写95fund_addr_city资金调拨人联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写96资金调拨人详细地址C100N—97bill_name结算单确认人姓名C100N—98idtype证件类型代码C2N结算单确认人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)99bill_id结算单确认人证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码100bill_nationality结算单确认人国家代码C3Y境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定101bill_province结算单确认人省代码C50Y境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写102bill_city结算单确认人市代码C50Y境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写18表6一般单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明103bill_email结算单确认人电子邮箱C100Y境内取值为空,其他据实填写104bill_phone_coun-trycode结算单确认人电话区号—国家代码C10N—105bill_phone_area-结算单确认人电话区号—区域代码C10N—106bill_phone_number结算单确认人区内电话号码C30N—107bill_addr_zipcode结算单确认人邮政编码C10N—108bill_addr_country结算单确认人联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定109bill_addr_province结算单确认人联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写110bill_addr_city结算单确认人联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写111bill_addr_address结算单确认人详细地址C100N—112适当性分类代码C1N取值为DM010代码(应符合附录A的A.10相关规定)113risk_capacity风险测评等级C2NC1~C5,风险测评等级由低到高7.2.3特殊单位客户报文客户类型是特殊单位的报文(对应表3的标签名称为specialorgan_info),特殊单位客户报文应符合表7的要求。表7特殊单位客户报文序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明1clienttype期货客户类型代码C1N取值为DM007代码(应符合附录A的A.7相关规定)2futuresid统一开户编码C16Y—3exchangeid期货交易场所代码C1N取值为DM003代码(应符合附录A的A.3相关规定)19表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明4companyid开户机构代码C8N—5excompanyid期货会员代码C8N—6客户英文名称C100N—7legal_person法定代表人C100N填写“营业执照”上的法定代表人/执行事务合伙人/执行事务合伙人(委派代表)8idtype证件类型代码C2N法定代表人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)9legal_id法定代表人证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码10trycode法定代表人电话区号—国家代码C10Y境内据实填写,境外取值为空11法定代表人电话区号—区域代码C10Y境内据实填写,境外取值为空12ber法定代表人区内电话号码C30Y境内据实填写,境外取值为空13licenseno统一社会信用代码C30Y—14lei全球法人识别编码C20Y默认值为空,开户客户如持有全球法人识别编码则填写15nocid组织机构代码C50N—16附加码C50Y境内据实填写,其他无需填写17单位性质C10N境内取值为空,其他取值应符合GB/T4754相关规定18registry_currency注册币种C3N取值应符合GB/T12406相关规定19registrycapital注册资本金额Number(38,2)N—20taxno税务登记证号码C32Y境内客户无需提供,其他客户为当地纳税ID21email电子邮箱C100Y境内取值为空;其他据实填写22联系电话区号—国家代码C10Y境内取值为空;其他据实填写23联系电话区号—区域代码C10Y境内取值为空;其他据实填写20表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明24区内电话号码C30Y境内取值为空;其他据实填写25邮政编码C10N—26registry_addr_country注册地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定27registry_addr_注册地址—省代码C50N境内客户取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,除非投资者类型 (即DM008代码,应符合附录A的A.8相关规定)为“QFII”境外客户一样据实填写province28registry_addr_city注册地址—市代码C50N境内客户取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,除非投资者类型(即DM008代码,应符合附录A的A.8相关规定)外,则和境外客户一样据实填写29registry_addr_ad-dress注册地址C100N—30addr_country联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定31addr_province联系地址—省代码C50N境内客户取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,除非投资者类型 (即DM008代码,应符合附录A的A.8相关规定)为“QFII”境外客户一样据实填写32addr_city联系地址—市代码C50N境内客户取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,除非投资者类型(即DM008代码,应符合附录A的A.8相关规定)外,则和境外客户一样据实填写33详细地址C100N—21表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明34investorclassify投资者类型代码C10N取值为DM008代码(应符合附录A的A.8相关规定)35开户日期Date10Y取值可为空36name分户管理资产名称C100N境内据实填写,境外、港澳台地区客户,投资者类型(即DM008代码,应符合附录A的A.8相关规定)为做市机构时取值为空,否则据实填写37capital_scale账户规模Number(38,2)N境内据实填写,境外、港澳台地区客户,投资者类型(即DM008代码,应符合附录A的A.8相关规定)为做市机构时取值为空,否则据实填写38compclientid内部资金账户C20N—39exclientidtype期货交易类型代码C1N取值为DM004代码(应符合附录A的A.4相关规定)40exclientid期货交易编码C16N—41期货交易编码对应名称C100Y境内据实填写,其他为空42bankid保证金存管银行代码C100Y分户管理资产托管银行,境内取值为DM002代码(应符合附录A的A.2相关规定),其他为空43bankacc银行账户代码C32Y境内据实填写,其他为空44invest_variety投资品种C100Y境内据实填写,其他为空45invest_scale投资比例C100Y境内据实填写,其他为空46duration_startdate存续期起始日期Date10Y境内据实填写,其他为空47存续期截止日期Date10Y境内据实填写,其他为空48分户管理资产负责人姓名C100Y境内据实填写,其他为空49idtype证件类型代码C2N分户管理资产负责人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)50leg_id分户管理资产负责人证件号码C50N境内据实填写,其他为空22表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明51leg_phone_coun-trycode分户管理资产负责人电话区号—国家代码C10N境内据实填写,其他为空52leg_phone_area-分户管理资产负责人电话区号—区域代码C10N境内据实填写,其他为空53leg_phone_num-ber分户管理资产负责人区内电话号码C30N境内据实填写,其他为空54has_share_holders是否有份额持有人C1N取值为0—无份额持有人;1—有份额持有人55has_fund_mgr是否有基金经理C1N取值为0—无基金经理;1—有基金经理56fund_mgr_name基金经理姓名C100Y当has_fund_mgr为0时取值为空,为1时填写57idtype证件类型代码C2Y基金经理的证件类型代码,当has_fund_mgr为0时取值为空,为1时填写,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)58fund_mgr_id基金经理证件号码C50Y当has_fund_mgr为0时取值为空,为1时填写,境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其他填写相应的身份证明文件号码59fund_mgr_coun-trycode号—国家代码C10Y当has_fund_mgr为0时取值为空,为1时填写60fund_mgr_area-号—区域代码C10Y当has_fund_mgr为0时取值为空,为1时填写61fund_mgr_phone基金经理区内电话号码C30Y当has_fund_mgr为0时取值为空,为1时填写62fund_mgr_addr_country基金经理联系地址—国家代码C20Y当has_fund_mgr为0时取值为空,为1时填写,取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定63fund_mgr_addr_province基金经理联系地址—省代码C50N当has_fund_mgr为0时取值为空,为1时填写,境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写23表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明64city基金经理联系地址—市代码C50N当has_fund_mgr为0时取值为空,为1时填写,境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写65fund_mgr_addr基金经理详细地址C100Y当has_fund_mgr为0时取值为空,为1时填写66has_invest_adv是否有投资顾问C1N取值为0—无投资顾问,1—有投资顾问67invest_type投资顾问类型C1Y当has_invest_adv为0时取值为空,为1时填写:1—个人,2—机构68invest_adv_name投资顾问姓名C100Y当has_invest_adv为0时取值为空,为1且invest_type为1时填写69idtype证件类型代码C2Y投资顾问的证件类型代码,当has_invest_adv为0时取值为空,为1时填写,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)70invest_adv_id投资顾问证件号码C50Y当has_invest_adv为0时取值为空,为1且invest_type为1时填写,境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其他填写相应的身份证明文件号码71invest_adv_org_id投资顾问机构代码C50Y当has_invest_adv为0时取值为空,为1且invest_type为2时填写72name投资顾问机构名称C100Y当has_invest_adv为0时取值为空,为1且invest_type为2时填写73invest_adv_coun-trycode号—国家代码C10Y境内客户当has_invest_adv为0时取值为空,为1时填写,其他取值为空74invest_adv_area-号—区域代码C10Y境内客户当has_invest_adv为0时取值为空,为1时填写,其他取值为空24表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明75invest_adv_phone投资顾问区内电话号码C30Y境内客户当has_invest_adv为0时取值为空,为1时填写,其他取值为空76invest_adv_addr_country址—国家代码C20N当has_invest_adv为0时取值为空,为1时填写,取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定77invest_adv_addr_province址—省代码C50N当has_invest_adv为0时取值为空,为1时填写,境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他取值为空78invest_adv_addr_city址—市代码C50N当has_invest_adv为0时取值为空,为1时填写,境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他取值为空79invest_adv_addr投资顾问详细地址C100Y境内客户当has_invest_adv为0时为空,has_invest_adv为1时必填,其他取值为空80invest_adv_taxno投资顾问纳税IDC32Y境内为空,其他据实填写81auth_name开户代理人姓名C100N—82idtype证件类型代码C2N开户代理人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)83auth_id开户代理人证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码84trycode开户代理人电话区号—国家代码C10N—85auth_phone_area-开户代理人电话区号—区域代码C10Y—86auth_phone_num-ber开户代理人区内电话号码C30N—87开户代理人邮政编码C10N—25表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明88auth_addr_country开户代理人联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定89auth_addr_prov-ince开户代理人联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写90auth_addr_city开户代理人联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写91auth_addr_address开户代理人详细地址C100Y—92auth_email开户代理人电子邮箱C100Y境内取值为空,其他据实填写93order_name指定下单人姓名C100N—94idtype证件类型代码C2N指定下单人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)95order_id指定下单人证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码96trycode指定下单人电话区号—国家代码C10N—97指定下单人电话区号—区域代码C10Y—98ber指定下单人区内电话号码C30N—99指定下单人邮政编码C10N—100order_addr_coun-try指定下单人联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定101order_addr_prov-ince指定下单人联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写102order_addr_city指定下单人联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写26表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明103指定下单人详细地址C100N—104fund_name资金调拨人姓名C100N—105idtype证件类型代码C2N资金调拨人的证件类型,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)106fund_id资金调拨人证件号码C50N境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其号码107trycode资金调拨人电话区号—国家代码C10N—108资金调拨人电话区号—区域代码C10Y—109fund_phone_num-ber资金调拨人区内电话号码C30N—110资金调拨人邮政编码C10N—111fund_addr_country资金调拨人联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定112fund_addr_prov-inceC50Y境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写113fund_addr_city资金调拨人联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写114资金调拨人详细地址C100N—115bill_name结算单确认人姓名C100N—116idtype证件类型代码C2N结算单确认人的证件类型代码,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)117bill_id结算单确认人证件号码C50N境内取值应符合GB11643中规定的18位身份证号码相关规定,其他填写相应的身份证明文件号码27表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明118bill_phone_coun-trycode结算单确认人电话区号—国家代码C10N—119bill_phone_area-结算单确认人电话区号—区域代码C10N—120bill_phone_number结算单确认人区内电话号码C30N—121bill_addr_zipcode结算单确认人邮政编码C10N—122bill_addr_country结算单确认人联系地址—国家代码C10N取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定123bill_addr_province结算单确认人联系地址—省代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他据实填写124bill_addr_city结算单确认人联系地址—市代码C50N境内取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他据实填写125bill_addr_address结算单确认人详细地址C100N—126开户营业部C100Y当期货交易场所代码取值为J时据实填写,其他代码取值时为空127营业部代码C8Y当期货交易场所代码取值为J时据实填写,其他代码取值时为空128客户开户地域代码C1N取值为DM005代码(应符合附录A的A.5相关规定)129开户模式代码C2N取值为DM006代码(应符合附录A的A.6相关规定)130idtype证件类型代码C2N取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)131ledgertaxno分户管理资产纳税IDC32Y境内为空,其他据实填写132currency注册资本—币种C3N取值应符合GB/T12406相关规定133registered_capital注册资本Number(38,2)N—28表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明134country分户管理资产注册地—国家代码C3N境内客户无需填写,其他客户取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定135province分户管理资产注册地—省代码C50NDM008代码,应符合附录A的A.8相关规定)为QFII/RQFII且投资者为具体基金时据实填写,取值应符合GB/T2260—2007表1数字码前两位相关规定,其他客户无需填写;其他客户投资者类型为做市机构时无需填写,其他投资者类型时据实填写136city分户管理资产注册地址—市代码C50NDM008代码,应符合附录A的A.8相关规定)为QFII/RQFII且投资者为具体基金时据实填写,取值应符合GB/T2260—2007表2~表32数字码第三、四位相关规定,其他客户无需填写;其他客户投资者类型为做市机构时无需填写,其他投资者类型时据实填写137address分户管理资产注册详细地址C100NDM008代码,应符合附录A的A.8相关规定)为QFII/RQFII且投资者为具体基金时据实填写,其他客户无需填写;其他客户投资者类型为做市机构时无需填写,其他投资者类型时据实填写138investorclassify投资者类型代码C100N取值为DM008代码(应符合附录A的A.8相关规定)139legal_birthday法定代表人出生C10N值为空,其他据实填写140legal_nationality法定代表人国家代码C3N或常务董事国家及地区,境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定29表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明141legal_province法定代表人省代码C50N或常务董事省/州代码,境内取值为空,其他据实填写142legal_city法定代表人市代码C50N或常务董事市代码,境内取值为空,其他据实填写143法定代表人邮政编码C10Y或常务董事邮政编码,境内取值为空,其他据实填写144经营期限Date10Y境内为空,其他填写机构成立证明文件的有效期限145fax_countrycode传真电话区号—国家代码C10Y境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定146fax_areacode传真电话区号—区域代码C10Y境内取值为空,其他据实填写147fax_number传真号码C30Y境内取值为空,其他据实填写148auth_nationality代码C3N境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定149auth_province开户代理人省代码C50N境内取值为空,其他据实填写150auth_city开户代理人市代码C50N境内取值为空,其他据实填写151order_nationality代码C3N境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定152order_province指定下单人省代码C50N境内取值为空,其他据实填写153order_city指定下单人市代码C50N境内取值为空,其他据实填写154order_email指定下单人电子邮箱C100Y境内取值为空,其他据实填写155fund_nationality资金调拨人国家代码C3N境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定156fund_province资金调拨人省代码C50N境内取值为空,其他据实填写157fund_city资金调拨人市代码C50N境内取值为空,其他据实填写158fund_email资金调拨人电子邮件C100N境内取值为空,其他据实填写159bill_nationality结算单确认人国家代码C3N境内取值为空,其他取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定30表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明160bill_province结算单确认人省代码C50N境内取值为空,其他据实填写161bill_city结算单确认人市代码C50N境内取值为空,其他据实填写162bill_email结算单确认人电子邮箱C100N境内取值为空,其他据实填写163website单位客户网址C100Y境内取值为空,其他据实填写164hasboard是否有董事会C1N境内取值为空,其他填写:0—无董事会;1—有董事会165适当性分类代码C1N取值为DM010代码(应符合附录A的A.10相关规定)166risk_bearing_capacity风险测评等级C2NC1~C5,风险测评等级由低到高167agencyregid期货开户管理机构分配的境外中介机构代码C10Y当开户模式代码(即DM006代码,应符合附录A的A.6相关规定)为04时填写,其他情况该属性为空168交易场所分配的境外中介机构代码C10Y当开户模式代码(即DM006代码,应符合附录A的A.6相关规定)为04时填写,其他情况该属性为空169has_issuer是否有产品发行人C1N取值为0—无产品发行人;1—有产品发行人170issuer_name发行人名称C100Y当has_issuer为0时为空,为1时据实填写171idtype证件类型代码C2Y发行人的证件类型代码,当has_issuer为0时为空,为1时据实填写,取值为DM001代码(应符合附录A的A.1相关规定)172issuer_id发行人证件号码C50Y当has_issuer为0时为空,为1时据实填写,境内取值应符合GB11643描述的身份证号码相关规定,其他填写相应的身份证明文件号码173issuer_taxno发行人纳税IDC32Y当has_issuer为0时为空,为1时据实填写31表7特殊单位客户报文(续)序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明174issuer_reg_country发行人注册地C3Y当has_issuer为0时为空,为1时据实填写,取值应符合GB/T2659.1—2022表1三字符拉丁字母代码相关规定175assetmgr_type私募资产管理计划类型代码C1Y期货经营机构及其资产管理子公司的私募资产管理计划类型,取值为DM014代码(应符合附录A的A.14相关规定)176mom_assetunitMOM资产单元标识C1N取值为0—非MOM资产单元户,1—MOM资产单元户7.3特殊信息类型报文7.3.1客户期货结算账户信息客户期货结算账户信息对应表3的标签名称为bankacc_list,bankacc_list标签中包含一个或者多个bankacc标签(即表3中bankacc_list标签对应的嵌套标签),每个bankacc标签描述了客户期货结算账户信息,其属性符合表8的要求。表8bankacc_list标签属性序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明1账户户名C100N应当与客户类型报文中client-name字段内容相同2bankid保证金存管银行代码C2N开户银行,取值为DM002代码(应符合附录A的A.2相关规定)3银行账号C30N—4开户行网点C60N—7.3.2单位客户经营范围单位客户经营范围对应表3的标签名称为businessrange_list,bussinessrange_list标签中包含一个或者多个bussinessrange标签(即表3中bussinessrange_list标签对应的嵌套标签),每个标签代表单位客户经营范围,其属性符合表9的要求。表9bussinessrange_list标签属性序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明1industryid行业代码C12N取值应符合GB/T4754相关规定327.3.3期货交易场所特殊问题期货交易场所特殊问题对应表3的标签名称为exchange_spec,exchange_spec标签用于描述客户在申请交易编码时,需对期货交易场所提出的特定问题做出解答,exchange_spec标签中包含一个或多个question标签和option标签(见表3中exchange_spec标签对应的嵌套标签),每个question标签对应一个期货交易场所的特有问题,每个option标签是对应这些问题的选项和解答。question标签是用于描述期货交易场所的特定问题信息,其属性符合表10的要求。表10question标签属性序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明1question_id问题编号C4N每个期货交易场所都有自己的特有问题定义,此处的问题应与前面所申请的期货交易场所保持一致2content问题内容C50N—option标签是用于描述问题的有效选项以及选择情况,其属性符合表11的要求。表11option标签属性序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明1option_id选项编号C8Y当问题为自由解答时为空2选项说明C50N所定义的问题的选项内容,如果为自由解答问题,则为解答内容3is_selected是否选中标志C1Y本选项对客户是否有效,有效则为1,无效为0,自由解答问题则本字段无效4effective_date生效日期C10Y预留字段5effective_time生效时间C10Y预留字段7.3.4参考证件信息参考证件信息对应表3的标签名称为referencedoc_list,referencedoc_list标签中包含一个或者多个referencedoc标签(见表3中referencedoc_list标签对应的嵌套标签),每个referencedoc描述了客户的参考证件信息,其属性符合表12的要求。表12referencedoc_list标签属性序号字段标识字段中文名字段类型字段长度是否可为空取值说明1idty