严格执行巡察工作制度

PAGE严格执行巡察工作制度一、总则（一）目的为了加强公司/组织内部监督管理，规范巡察工作流程，确保公司/组织健康稳定发展，特制定本巡察工作制度。本制度旨在通过对公司/组织各部门、各环节的全面巡察，及时发现问题、纠正偏差、防范风险，保障公司/组织各项工作依法依规、高效有序运行。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各级部门、分支机构以及全体员工。涵盖公司/组织运营的各个环节，包括但不限于财务管理、人力资源管理、业务流程执行、项目运作、内部控制等方面。（三）基本原则1.独立性原则巡察工作应独立开展，不受其他部门或个人的干扰。巡察人员应保持客观公正的态度，独立行使巡察职权，确保巡察结果真实、准确。2.全面性原则巡察工作应覆盖公司/组织的各个层面、各个领域和各个环节，不留死角。既要关注重点部门、关键岗位和重大项目，也要兼顾一般性工作和日常管理，全面评估公司/组织的整体运行状况。3.客观性原则巡察人员应依据事实和证据开展工作，如实记录巡察过程中发现的问题，避免主观臆断和偏见。巡察报告应基于客观事实，准确反映问题的性质、程度和影响，并提出切实可行的整改建议。4.及时性原则巡察工作应及时发现问题、及时反馈问题、及时督促整改。对于发现的问题，应在规定的时间内进行处理，避免问题积累和恶化，确保公司/组织能够及时纠正错误，改进工作。二、巡察机构与人员（一）巡察机构设置公司/组织设立巡察工作领导小组，作为巡察工作的领导机构。领导小组组长由公司/组织主要负责人担任，副组长由其他领导班子成员担任，成员包括各相关职能部门负责人。领导小组负责统筹规划巡察工作，研究决定巡察工作中的重大事项，协调解决巡察工作中遇到的问题。在巡察工作领导小组下设巡察办公室，作为巡察工作的日常办事机构。巡察办公室设在[具体部门名称]，负责巡察工作的组织协调、方案制定、人员调配、报告撰写、资料归档等工作。（二）巡察人员配备巡察人员应具备较高的政治素质、业务能力和职业道德水平。巡察人员应熟悉公司/组织的业务流程、规章制度和法律法规，具有较强的分析判断能力、沟通协调能力和文字表达能力。巡察人员由公司/组织内部选拔产生，包括各职能部门业务骨干、纪检监察人员、审计人员等。巡察人员应定期参加培训，不断提高自身业务素质和巡察工作能力。（三）巡察人员职责1.巡察工作领导小组职责贯彻落实上级有关巡察工作的决策部署，研究制定公司/组织巡察工作规划、年度计划和工作制度。审定巡察工作方案，听取巡察工作汇报，研究解决巡察工作中的重大问题。对巡察发现的问题进行分析研究，提出整改意见和建议，督促有关部门和单位落实整改责任。对巡察工作中表现突出的部门和个人进行表彰奖励，对工作不力的进行问责。2.巡察办公室职责负责巡察工作的日常组织协调，制定巡察工作方案，安排巡察任务，组建巡察组。组织巡察人员培训学习，提高巡察人员业务素质和工作能力。对巡察组提交的巡察报告进行审核把关，汇总分析巡察情况，向巡察工作领导小组汇报。督促被巡察部门和单位落实整改责任，对整改情况进行跟踪检查，定期向巡察工作领导小组报告整改情况。负责巡察工作资料的收集、整理、归档和保管，建立巡察工作档案。3.巡察组职责按照巡察工作方案要求，对被巡察部门和单位进行全面深入的巡察，发现问题，形成巡察报告。与被巡察部门和单位干部群众进行沟通交流，广泛听取意见建议，了解掌握真实情况。对巡察发现的问题进行深入分析，提出整改建议和意见，督促被巡察部门和单位限期整改。及时向巡察办公室汇报巡察工作进展情况，反馈巡察工作中遇到的问题和困难。三、巡察内容与方式（一）巡察内容1.党的建设方面检查被巡察部门和单位党组织贯彻落实党的路线方针政策和上级党组织决策部署情况，是否存在“上有政策、下有对策”，有令不行、有禁不止等问题。查看党组织履行全面从严治党主体责任情况，是否存在党建工作虚化、弱化、边缘化问题，党组织书记履行第一责任人职责和班子成员履行“一岗双责”情况。检查党内政治生活开展情况，是否严格执行“三会一课”、民主生活会、组织生活会、谈心谈话、民主评议党员等制度，党内政治生活是否严肃认真、规范有序。2.党风廉政建设方面了解被巡察部门和单位落实党风廉政建设责任制情况，是否存在主体责任和监督责任落实不到位，对党员干部教育、监督、管理宽松软等问题。检查廉洁自律规定执行情况，是否存在违规公款吃喝、公款旅游、违规发放津补贴或福利、违规收送礼品礼金、大办婚丧喜庆等违反中央八项规定精神的问题。查看是否存在违规插手干预工程项目、物资采购、资金使用等领域，以权谋私、利益输送、贪污贿赂、权钱交易等违纪违法问题。3.业务工作方面审查被巡察部门和单位业务工作开展情况，是否存在工作效率低下、工作质量不高、工作推进不力等问题。检查业务流程是否规范，是否存在制度漏洞、管理缺失、风险防控不到位等情况，导致出现业务差错、经济损失或其他不良后果。查看重大项目实施情况，是否存在项目决策不科学、程序不规范、监管不到位，导致项目进度滞后、质量不达标、资金浪费等问题。4.内部控制方面评估被巡察部门和单位内部控制制度建设情况，是否建立健全有效的内部控制体系，各项内部控制制度是否符合法律法规和公司/组织实际情况。检查内部控制制度执行情况，是否存在有章不循、违规操作、内部控制失效等问题，导致公司/组织资产流失、财务风险增加等后果。查看内部审计工作开展情况，内部审计机构是否健全，人员配备是否合理，审计工作是否有效开展，对发现的问题是否及时整改落实。（二）巡察方式1.听取汇报巡察组进驻被巡察部门和单位后，首先听取被巡察部门和单位党组织的工作汇报，包括党的建设、党风廉政建设、业务工作、内部控制等方面的情况介绍。通过听取汇报，了解被巡察部门和单位的整体工作情况，掌握工作重点和存在的问题线索。2.个别谈话与被巡察部门和单位领导班子成员、中层干部、关键岗位人员以及其他相关人员进行个别谈话。谈话内容围绕巡察工作重点，了解被巡察部门和单位在工作中存在的问题、干部群众的意见建议、领导干部的廉洁自律情况等。个别谈话要注重方式方法，营造宽松的谈话氛围，确保谈话对象能够真实反映情况。3.查阅资料查阅被巡察部门和单位的文件、会议记录、财务账目、审计报告、业务档案等相关资料。通过查阅资料，核实被巡察部门和单位工作的真实性、合规性，查找存在的问题线索。查阅资料要全面细致，注重对关键资料和重要数据的分析比对。4.问卷调查设计发放问卷调查表，广泛征求被巡察部门和单位干部群众对领导班子及其成员的意见建议，了解干部群众对本部门和单位工作的满意度。问卷调查要涵盖多个方面，确保调查结果具有代表性和真实性。对问卷调查结果进行统计分析，梳理出存在的问题和群众关注的热点难点问题。5.实地走访对被巡察部门和单位的办公场所、项目现场、下属机构等进行实地走访查看。实地了解工作环境、业务开展情况、项目进展情况等，直观感受被巡察部门和单位的实际工作状况。实地走访要注重发现细节问题，与查阅资料、个别谈话等方式相互印证，提高巡察工作的准确性。6.数据分析运用数据分析技术，对被巡察部门和单位的财务数据、业务数据、绩效数据等进行深入分析。通过数据分析，发现数据异常波动、逻辑矛盾等问题，从中挖掘潜在的问题线索。数据分析要结合业务实际，运用科学合理的分析方法，确保分析结果准确可靠。四、巡察工作程序（一）巡察准备1.制定巡察工作方案巡察办公室根据公司/组织年度巡察工作计划，结合实际情况，制定具体的巡察工作方案。巡察工作方案应明确巡察目的、对象、内容、方式、时间安排、人员组成等内容，确保巡察工作有章可循、有序开展。2.组建巡察组巡察办公室根据巡察工作方案，从公司/组织内部选拔合适的人员组建巡察组。巡察组设组长一名，副组长若干名，成员若干名。巡察组人员应具备相应的专业知识和工作经验，熟悉巡察工作流程和方法。3.开展巡察前培训对巡察组人员进行集中培训，使其熟悉巡察工作的相关政策法规、工作流程、方式方法等内容。培训内容包括党的建设、党风廉政建设知识、业务工作知识、内部控制知识、巡察工作纪律等方面。通过培训，提高巡察组人员的业务素质和工作能力，为巡察工作顺利开展奠定基础。4.下达巡察通知巡察办公室提前[X]个工作日向被巡察部门和单位下达巡察通知，告知巡察的目的、内容、方式、时间安排以及相关要求。被巡察部门和单位应积极配合巡察工作，按照要求准备好相关资料，安排好工作对接人员。（二）巡察实施1.进驻被巡察部门和单位巡察组按照巡察通知要求，进驻被巡察部门和单位。进驻后，巡察组应召开见面会，向被巡察部门和单位领导班子及全体干部职工通报巡察工作的目的、任务和要求，听取被巡察部门和单位的工作汇报，并与领导班子成员进行个别谈话。2.开展巡察工作巡察组按照巡察工作方案确定的方式方法，对被巡察部门和单位进行全面深入的巡察。在巡察过程中，巡察组要认真做好记录，收集相关证据资料，及时发现问题线索。对于发现的问题，巡察组要进行深入分析，与被巡察部门和单位相关人员进行沟通核实，确保问题真实准确。3.形成巡察报告巡察工作结束后，巡察组要及时整理巡察资料，撰写巡察报告。巡察报告应包括巡察工作基本情况、发现的问题、问题分析、整改建议等内容。巡察报告要客观公正、内容详实、条理清晰，能够准确反映被巡察部门和单位的实际情况。巡察组组长要对巡察报告进行审核把关，确保报告质量。（三）巡察反馈1.反馈准备巡察办公室对巡察组提交的巡察报告进行审核汇总，形成反馈意见初稿。反馈意见初稿要明确指出被巡察部门和单位存在的问题，提出整改要求和建议。巡察办公室将反馈意见初稿提交巡察工作领导小组审定。2.反馈会议巡察工作领导小组审定反馈意见后，组织召开巡察反馈会议。巡察反馈会议由巡察工作领导小组组长或副组长主持，巡察组组长向被巡察部门和单位领导班子反馈巡察情况，被巡察部门和单位主要负责人作表态发言。巡察反馈会议要严肃认真，确保反馈意见传达准确、清晰，被巡察部门和单位能够明确整改方向和责任。（四）整改落实1.制定整改方案被巡察部门和单位收到巡察反馈意见后，要及时召开专题会议，研究制定整改方案。整改方案要明确整改目标、整改措施、责任分工、整改时限等内容，确保整改工作有的放矢、有序推进。整改方案要报巡察办公室备案。2.组织整改实施被巡察部门和单位按照整改方案要求，组织开展整改工作。整改工作要明确责任主体，加强协调配合，确保整改措施落实到位。在整改过程中，被巡察部门和单位要定期向巡察办公室报告整改工作进展情况。3.整改情况报告整改期限结束后，被巡察部门和单位要向巡察办公室提交整改情况报告。整改情况报告要全面反映整改工作完成情况，包括整改措施落实情况、问题整改成效、建立健全长效机制情况等内容。巡察办公室对整改情况报告进行审核，对整改不到位的，要求被巡察部门和单位继续整改，直至达到整改要求。五、巡察结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡察结果与干部考核评价挂钩，对巡察中发现问题较多、整改不力的部门和单位，在干部考核中予以扣分，并视情况调整干部任用。对在巡察中表现优秀、整改成效显著的部门和单位，在干部考核中予以加分，并优先考虑干部晋升、评先评优等奖项。（二）促进公司/组织制度建设和管