风控临时支部工作制度

PAGE风控临时支部工作制度一、总则（一）目的为加强公司风控工作的组织领导，充分发挥党组织在风险防控中的引领作用，确保公司各项业务稳健运行，依据相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司风控临时支部全体党员及参与风控工作的相关人员。（三）基本原则1.合规性原则：严格遵守国家法律法规、监管要求以及行业规范，确保风控工作合法合规。2.全面性原则：覆盖公司各类业务、各个环节的风险防控，做到全方位、无死角。3.独立性原则：风控工作独立开展，不受其他部门或个人的干扰，保证风险评估和控制的客观性、公正性。4.及时性原则：及时发现、识别和处置风险，将风险损失控制在可承受范围内。二、组织架构与职责（一）支部委员会1.组成：风控临时支部委员会由支部书记、副书记和委员组成。2.职责贯彻执行党的路线方针政策和上级党组织的决议，研究制定风控临时支部工作计划和措施。组织党员学习党的理论知识、业务知识，提高党员的政治素质和业务能力。加强支部自身建设，做好党员教育、管理和监督工作，严格党的组织生活，维护和执行党的纪律。领导和支持风控部门开展工作，协调解决风控工作中的重大问题，确保风控目标的实现。加强与公司其他部门党组织的沟通协作，形成风险防控合力。（二）书记职责1.主持支部全面工作，负责召集支部委员会会议和党员大会，传达贯彻上级党组织的决议、指示，研究安排支部工作，将支部工作中的重大问题及时提交支部委员会和党员大会讨论决定。2.了解掌握党员的思想、工作和学习情况，发现问题及时解决，做好经常性的思想政治工作。3.检查支部的工作计划、决议的执行情况，按时向支部委员会、党员大会和上级党组织报告工作。4.组织支委会成员学习，提高支委会成员的政治素质和工作能力，发挥支委会的集体领导作用。5.加强与公司其他部门党组织负责人的联系，交流情况，互相配合，支持他们的工作，协调公司内部党、政、工、团的关系，充分调动各方面的积极性。（三）副书记职责1.协助书记开展工作，书记不在时，由副书记主持支部日常工作。2.负责抓好党员的思想政治教育和业务培训工作，制定教育和培训计划并组织实施。3.了解党员和群众的思想、工作和生活情况，及时向书记反映并提出建议，做好党员和群众的思想政治工作。4.负责支部的组织建设工作，做好党员发展、党员管理、党费收缴等工作。5.协助书记做好支部的党风廉政建设工作，监督党员干部遵守党纪国法。（四）委员职责1.组织委员职责了解和掌握支部的组织状况，根据需要提出党小组的划分和调整意见，检查和督促党小组过好组织生活。了解和掌握党员的思想状况，协助宣传委员、纪检委员对党员进行思想教育和纪律教育；收集和整理党员的模范事迹材料，向支部委员会提出表扬和奖励的建议。负责做好发展党员工作，制定发展党员计划，按照党章规定，做好入党积极分子的培养、教育和考察工作，认真履行入党手续，做好预备党员的教育、考察和转正工作。做好党员管理工作，负责党员组织关系接转、党员统计工作，做好党员和党组织的年报工作。2.宣传委员职责了解党员和群众的思想状况，根据不同时期党的工作重心和任务，根据上级党组织的指示，宣传党的路线方针政策，提出宣传教育工作的计划和意见。组织党员学习党的基本理论、基本知识和时事政策，组织党课学习，做好思想政治工作。围绕公司中心工作，开展多种形式的宣传鼓动活动，活跃党员和群众的文化体育生活。搞好党报党刊的通讯报道和发行工作，办好本单位的宣传阵地。3.纪检委员职责维护党的章程和其他党内法规，检查党的路线、方针、政策和决议的执行情况，协助支部委员会加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作。经常对党员进行遵纪守法教育，作出关于维护党纪的决定。检查和处理党员违反党纪的案件，受理党员的控告和申诉，保障党员的权利。协助公司有关部门做好行政监察工作，加强对公司各项业务活动的监督检查，防范违规违纪行为的发生。（五）风控部门职责1.负责制定和完善公司风险管理制度、流程和方法，建立健全风险识别、评估、监测和控制体系。2.组织开展公司各类业务的风险排查和评估工作，及时发现潜在风险点，并提出风险防控建议和措施。3.对公司重大决策、重大项目、重要业务活动进行风险评估和审查，出具风险评估报告，为公司决策提供依据。4.跟踪监测公司风险状况，及时预警风险变化情况，督促相关部门采取有效措施化解风险。5.协助公司内部审计、合规等部门开展工作，配合外部监管机构的检查和监督，提供相关风险信息和资料。6.组织开展风险防控培训和宣传工作，提高公司员工的风险意识和防控能力。三、工作程序与流程（一）风险识别1.建立风险识别机制，明确风险识别的范围、方法和频率。2.综合运用多种方法，如问卷调查、数据分析、案例分析、专家咨询等，对公司业务活动、财务状况、内部控制等方面进行全面风险识别。3.关注内外部环境变化，及时识别新出现的风险因素，如法律法规调整、市场竞争加剧、技术变革等。（二）风险评估1.制定风险评估标准，确定风险发生的可能性和影响程度的评估维度和等级划分。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。3.定期对风险评估结果进行回顾和更新，确保风险评估的准确性和及时性。（三）风险应对1.根据风险评估结果，制定针对性的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。2.明确风险应对措施的责任部门和责任人，确保应对措施的有效执行。3.对风险应对措施的实施效果进行跟踪和评估，及时调整应对策略。（四）风险监控1.建立风险监控指标体系，对关键风险指标进行实时监控。2.定期收集和分析风险信息，及时发现风险变化趋势，发出风险预警信号。3.针对风险预警情况，及时组织相关部门进行调查和分析，采取有效措施控制风险。（五）报告与沟通1.建立风险报告制度，明确风险报告的内容、格式、频率和报送对象。2.定期向上级领导和相关部门报告公司风险状况、风险应对措施及效果等情况。3.加强与公司内部各部门的沟通协作，及时共享风险信息，共同做好风险防控工作。4.按照监管要求，及时向外部监管机构报送风险报告和相关信息。四、工作纪律与监督（一）工作纪律1.风控临时支部党员及相关工作人员应严格遵守国家法律法规、公司规章制度和本工作制度。2.保守工作秘密，不得泄露公司风险信息和防控措施。3.工作中应认真负责，严谨细致，不得敷衍塞责、推诿扯皮。4.严格遵守工作程序和流程，不得擅自简化或跳过环节。（二）监督机制1.建立内部监督机制，支部委员会定期对风控工作进行检查和监督，确保工作制度的有效执行。2.加强对党员及相关工作人员的日常监督，对违反工作纪律和制度的行为进行严肃处理。3.接受公司内部审计、合规等部门的监督检查，积极配合整改发现的问题。4.鼓励员工对风控工作提出意见和建议，对合理建议给予采纳和奖励。五、培训与学习（一）培训计划1.制定年度培训计划，明确培训目标、内容、方式和时间安排。2.培训内容包括党的理论知识、风险防控业务知识、法律法规、行业标准等。（二）培训方式1.定期组织集中培训，邀请专家学者、行业精英进行授课。2.开展内部交流研讨，分享风险防控经验和案例。3.鼓励员工自主学习，提供相关学习资料和资源。4.组织实地考察学习，借鉴其他单位先进的风控经验和做法。（三）学习考核1.建立学习考核制度，对党员及相关工