安庆医药高等专科学校《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

安庆医药高等专科学校《投资银行学》2025-2026学年期末试卷一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）

1.投资银行的核心业务之一是（）。

A.货币发行B.存款吸收C.资产管理D.企业并购

2.在IPO过程中，承销商通常采用的方式是（）。

A.竞价发行B.定价发行C.分红发行D.配售发行

3.以下哪项不是投资银行的核心职能？（）

A.资本市场融资B.投资咨询C.银行借贷D.风险管理

4.财务顾问在企业并购过程中主要提供的服务是（）。

A.贷款审批B.估值分析C.支付方式设计D.资金调度

5.以下哪项属于一级市场活动？（）

A.债券回购B.股票分红C.IPOD.股票回购

6.投资银行在进行企业估值时，常用的方法不包括（）。

A.现金流折现法B.市盈率法C.成本法D.利率平价法

7.在证券承销过程中，包销是指（）。

A.承销商承诺购买所有未售出的证券B.承销商仅提供咨询服务

C.投资者直接向发行人购买证券D.承销商与投资者共同承担风险

8.以下哪项是证券发行过程中的关键环节？（）

A.证券上市B.证券承销C.证券交易D.证券评级

9.投资银行在进行并购重组时，通常需要考虑的因素不包括（）。

A.目标企业的财务状况B.并购后的协同效应C.法律合规风险D.投资者的风险偏好

10.在证券投资分析中，基本面分析主要关注的是（）。

A.市场波动B.财务报表C.技术指标D.交易量

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）

1.投资银行的主要业务范围包括（）。

A.资本市场融资B.投资咨询C.风险管理D.货币政策制定E.证券交易

2.企业并购的动机主要包括（）。

A.获取市场份额B.实现规模经济C.提高技术水平D.增加就业机会E.优化资源配置

3.证券发行过程中的主要参与者包括（）。

A.发行人B.承销商C.投资者D.证券监管机构E.中介机构

4.投资银行在进行企业估值时，需要考虑的因素包括（）。

A.财务报表B.行业状况C.宏观经济环境D.管理团队E.市场情绪

5.证券承销的方式主要包括（）。

A.包销B.代销C.竞价发行D.定价发行E.配售发行

三、判断题（本大题共5小题，每小题4分，共20分）

1.投资银行在进行IPO时，通常需要聘请财务顾问提供专业服务。（）

2.企业并购过程中，尽职调查是确保交易安全的关键环节。（）

3.证券发行过程中的承销商主要承担的是发行风险。（）

4.投资银行在进行企业估值时，现金流折现法是最常用的方法。（）

5.证券交易市场的核心功能是提供证券流通的场所。（）

四、简答题（本大题共2小题，每小题10分，共20分）

1.简述投资银行在企业并购过程中的主要作用。

2.简述证券承销的主要方式和特点。

五、论述题（本大题共2小题，每小题15分，共30分）

材料一：某科技公司计划进行IPO，聘请了某知名投资银行作为承销商，并聘请了财务顾问提供专业服务。在IPO过程中，该公司面临的主要挑战是如何确定合理的发行价格。

材料二：某大型企业计划进行并购重组，目标企业是一家具有创新技术的中小企业。在并购过程中，并购方需要考虑如何进行尽职调查，以及如何设计合理的交易结构。

1.结合材料一，分析投资银