市监行政执法工作制度

PAGE市监行政执法工作制度一、总则（一）目的为规范市场监督管理行政执法行为，保障法律、法规、规章的正确实施，促进严格规范公正文明执法，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护市场秩序，根据相关法律法规及行业标准，结合本部门实际，制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于本部门及其所属执法机构在市场监督管理领域的行政执法活动，包括行政处罚、行政强制、行政检查等各类执法行为。（三）基本原则1.合法行政原则：行政执法应当依照法律、法规、规章的规定进行，没有法律、法规、规章的规定，不得作出影响公民、法人和其他组织合法权益或者增加其义务的决定。2.合理行政原则：行政执法应当遵循公平、公正原则，平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视；行使自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰；所采取的措施和手段应当必要、适当；行政机关实施行政管理可以采用多种方式实现行政目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式。3.程序正当原则：行政执法应当严格遵循法定程序，依法保障行政管理相对人、利害关系人的知情权、参与权和救济权；行政机关工作人员履行职责，与行政管理相对人存在利害关系时，应当回避。4.高效便民原则：行政执法应当遵守法定时限，积极履行法定职责，提高办事效率，提供优质服务，方便公民、法人和其他组织。5.诚实守信原则：行政机关公布的信息应当全面、准确、真实；非因法定事由并经法定程序，行政机关不得撤销、变更已经生效的行政决定；因国家利益、公共利益或者其他法定事由需要撤回或者变更行政决定的，应当依照法定权限和程序进行，并对行政管理相对人因此而受到的财产损失依法予以补偿。6.权责统一原则：行政机关依法履行经济、社会和文化事务管理职责，要由法律、法规赋予其相应的执法手段；行政机关违法或者不当行使职权，应当依法承担法律责任，实现权力和责任的统一。依法做到执法有保障、有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿。二、执法主体与执法人员（一）执法主体明确本部门作为市场监督管理行政执法的主体，依法履行市场监督管理职责，实施相关行政执法行为。（二）执法人员资格与管理1.执法人员应当具备相应的法律知识和业务能力，经培训考核合格，取得行政执法证件后，方可从事行政执法工作。2.建立执法人员档案，记录执法人员的基本信息、培训情况、执法业绩、奖惩情况等。3.执法人员应当严格遵守执法纪律，不得有下列行为：超越职权、滥用职权；违反法定程序；利用职务之便谋取私利；泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私；其他违法违纪行为。三、行政处罚程序（一）立案1.执法人员在检查中发现违法行为线索或者收到投诉、举报、交办、移送的案件材料后，应当进行初步核查。经核查，认为有违法事实需要给予行政处罚的，应当予以立案；认为没有违法事实或者违法事实显著轻微，不需要给予行政处罚的，不予立案，并告知相关情况。2.立案应当填写立案审批表，由承办机构负责人批准，并报法制机构备案。立案审批表应当载明案件来源、当事人基本情况、涉嫌违法事实、立案依据、承办人意见等内容。（二）调查取证1.立案后，应当指定两名以上具有行政执法资格的执法人员为案件承办人，负责调查取证工作。2.承办人应当全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，包括书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人陈述、鉴定意见、勘验笔录、现场笔录等。3.调查取证时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示行政执法证件。询问当事人或者有关人员时，应当制作询问笔录，并由被询问人签名或者盖章。4.执法人员可以依法采取现场检查、抽样检验、查封、扣押等行政强制措施，收集证据。采取行政强制措施应当遵守相关法律法规的规定，并制作相应的法律文书。5.案件调查终结，承办人应当撰写案件调查终结报告，载明案件来源、当事人基本情况、违法事实、证据情况、拟作出的行政处罚建议及依据等内容。（三）案件审核1.案件调查终结后，承办机构应当将案件调查终结报告及相关证据材料提交法制机构进行审核。2.法制机构应当对案件的事实认定、证据采信、法律适用、处罚种类和幅度、程序合法性等进行全面审核，并提出审核意见。审核意见应当经法制机构负责人签字后，报本部门负责人审批。3.法制机构审核案件时，可以要求承办机构补充材料或者就有关问题作出说明。承办机构应当按照法制机构的要求及时补充材料或者作出说明。（四）告知与听证1.拟作出行政处罚决定前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩权利。2.当事人要求陈述、申辩的，应当充分听取当事人的意见，并对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳。3.拟作出下列行政处罚决定之一的，应当告知当事人有要求举行听证的权利：责令停产停业；吊销许可证或者执照；较大数额罚款；法律、法规、规章规定的其他情形。4.当事人要求听证的，应当在行政机关告知后五日内提出；行政机关应当在举行听证的七日前，通知当事人及有关人员听证的时间、地点。5.听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。6.当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理。举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议；当事人进行申辩和质证。听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。（五）处罚决定1.本部门负责人根据法制机构的审核意见，对案件进行审查，作出是否给予行政处罚的决定。2.给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法事实、处罚种类和依据、处罚履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限、作出处罚决定的行政机关名称和日期等内容，并加盖本部门印章。3.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。（六）处罚执行1.当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。银行应当收受罚款，并将罚款直接上缴国库。2.当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和本部门批准，可以暂缓或者分期缴纳。3.除依法应当予以销毁以外，依法没收的非法财物必须按照国家规定公开拍卖或者按照国家有关规定处理。罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项，必须全部上缴国库，任何行政机关或者个人不得以任何形式截留、私分或者变相私分。4.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。（七）结案行政处罚决定执行完毕后，承办机构应当填写结案审批表，报本部门负责人批准后结案。结案审批表应当载明案件来源、当事人基本情况、违法事实、处罚决定、执行情况等内容。四、行政强制程序（一）一般规定1.实施行政强制应当遵循法定程序，以事实为依据，以法律为准绳，不得滥用职权、违法实施行政强制。2.行政强制的实施应当适当，兼顾公共利益和当事人合法权益，选择适当的行政强制方式，避免或者减少对当事人权益的损害。3.实施行政强制应当坚持教育与强制相结合的原则，在实施行政强制前，应当依法进行催告，督促当事人履行义务；当事人履行义务后，应当立即解除行政强制。（二）查封、扣押1.实施查封、扣押应当有法律、法规的明确规定，并向当事人出具查封、扣押决定书和清单。查封、扣押决定书应当载明当事人的姓名或者名称、地址，查封、扣押的理由、依据和期限，查封、扣押场所、设施或者财物的名称、数量等，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，行政机关的名称、印章和日期等内容。2.查封、扣押的期限不得超过三十日；情况复杂的，经行政机关负责人批准，可以延长三十日。法律、行政法规另有规定的除外。延长查封、扣押的决定应当及时书面告知当事人，并说明理由。3.对查封、扣押的场所、设施或者财物，行政机关应当妥善保管，不得使用或者损毁；造成损失的，应当承担赔偿责任。对查封的场所、设施或者财物，行政机关可以委托第三人保管，第三人不得损毁或者擅自转移、处置。因第三人的原因造成的损失，行政机关先行赔付后，有权向第三人追偿。因查封、扣押发生的保管费用由行政机关承担。4.有下列情形之一的，行政机关应当及时作出解除查封、扣押决定：当事人没有违法行为；查封、扣押的场所、设施或者财物与违法行为无关；行政机关对违法行为已经作出处理决定，不再需要查封、扣押；查封、扣押期限已经届满；其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。5.解除查封、扣押应当立即退还财物；已将鲜活物品或者其他不易保管的财物拍卖或者变卖的，退还拍卖或者变卖所得款项。变卖价格明显低于市场价格，给当事人造成损失的，应当给予补偿。（三）冻结1.实施冻结应当有法律、法规的明确规定，并向当事人出具冻结决定书。冻结决定书应当载明当事人的姓名或者名称、地址，冻结的理由、依据和期限，冻结的账号和数额，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，行政机关的名称、印章和日期等内容。2.冻结的期限不得超过三十日；情况复杂的，经行政机关负责人批准，可以延长三十日。法律另有规定的除外。延长冻结的决定应当及时书面告知当事人，并说明理由。3.行政机关应当自冻结存款、汇款之日起三十日内，作出处理决定或者作出解除冻结决定；情况复杂的，经行政机关负责人批准，可以延长三十日。法律另有规定的除外。延长冻结的决定应当及时书面告知当事人，并说明理由。4.有下列情形之一的，行政机关应当及时作出解除冻结决定：当事人没有违法行为；冻结的存款、汇款与违法行为无关；行政机关对违法行为已经作出处理决定，不再需要冻结；冻结期限已经届满；其他不再需要采取冻结措施的情形。5.解除冻结的，应当及时通知金融机构和当事人。金融机构接到通知后，应当立即解除冻结，并将解除冻结的情况及时通知行政机关。五、行政检查程序（一）检查计划1.制定年度行政检查计划，明确检查的对象、内容、方式、时间安排等。行政检查计划应当报本部门负责人批准后实施，并报上级主管部门备案。2.根据实际情况，对行政检查计划进行动态调整。确需临时增加检查任务的，应当经本部门负责人批准，并说明理由。（二）检查实施1.实施行政检查应当有两名以上具有行政执法资格的执法人员参加，并向当事人或者有关人员出示行政执法证件。2.执法人员应当按照检查计划和法定程序进行检查，不得超越职权、滥用职权。检查时，应当制作检查笔录，如实记录检查情况，并由当事人或者有关人员签字或者盖章。当事人或者有关人员拒绝签字或者盖章的，可以邀请见证人到场见证，并在检查笔录中注明情况。3.检查中发现违法行为的，应当依法予以处理；不属于本部门职责范围的，应当及时移送有管辖权的部门处理。（三）检查结果处理1.检查结束后，执法人员应当及时整理检查资料，撰写检查报告，对检查情况进行总结分析，并提出处理建议。2.对检查中发现的问题，应当根据不同情况，分别作出以下处理：对违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，应当责令当事人改正或者限期改正；对依法应当给予行政处罚的，按照行政处罚程序办理；对不属于本部门职责范围的问题，应当及时移送有管辖权的部门处理，并告知当事人；对涉及多个部门职责的问题，应当及时协调相关部门共同处理。六、执法监督与责任追究（一）执法监督1.建立健全执法监督制度，加强对行政执法活动的日常监督和专项监督。执法监督的内容包括行政执法主体资格、执法人员资格、执法程序、执法文书、执法案卷等。2.法制机构负责组织实施执法监督工作，定期对行政执法案件进行评查，对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。3.本部门负责人应当定期听取行政执法工作汇报，研究解决行政执法工作中的重大问题，加强对行政执法工作的领导和监督。（二）责任追究1.执法人员在行政执法活动中，有下列情形之一的，应当依法追究其责任：违法实施行政处罚、行政强制、行政检查等执法行为，给当事人造成损失的；违反法定程序，影响执法公正的；利用职务之便谋取私利，接受当事人财物或者其他利益的；泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私的；其他违法违纪行为。2.责任追究方式包括批评教育、责令改正、通报批评、暂扣或者吊销行政执法证件、给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.对执法人员的责任追究，应当按照干部管理权限和有关规定进行。法制机构负责提出责任追究建议，经本部门负责人批准后实施。七、执法文书与档案管理（一）执法文书1.统一规范行政执法文书的格式、内容和制作要求，确保执法文书的合法性、规范性和完整性。2.执法文书应当使用钢笔、签字笔或者打印填写，做到字迹清楚、文字规范。文书中涉及数量、日期、价格等内容的，应当使用阿拉伯数字；涉及货币金额的，应当注明货币种类。3.执法文书应当按照规定的程序和要求送达当事人，并由当