工商两法衔接工作制度

PAGE工商两法衔接工作制度一、总则（一）目的为加强工商行政管理部门与司法机关在行政执法和刑事司法工作中的衔接，建立健全工作机制，有效打击各类经济违法犯罪行为，维护市场经济秩序，保障国家利益和社会公共利益，特制定本工作制度。（二）依据本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国刑法》《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》以及相关工商行政管理法律法规和司法解释制定。（三）适用范围本制度适用于工商行政管理部门（以下简称“工商部门”）与人民法院、人民检察院、公安机关（以下简称“司法机关”）在查处经济违法犯罪案件过程中的信息共享、案件移送、协作配合等工作。（四）基本原则1.依法衔接原则：严格依照法律法规规定的程序和要求，履行各自职责，确保两法衔接工作合法、规范、有序进行。2.信息共享原则：建立健全信息共享机制，实现工商部门与司法机关之间案件信息的及时、准确传递，提高工作效率。3.协作配合原则：工商部门与司法机关应密切配合，相互支持，形成打击经济违法犯罪的合力。4.高效便民原则：简化工作流程，提高工作效率，方便当事人，保障当事人合法权益。二、信息共享（一）共享内容1.工商部门向司法机关提供的信息各类市场主体登记注册信息，包括企业、个体工商户、农民专业合作社等的设立、变更、注销登记情况。市场主体年度报告信息，反映市场主体经营状况、资产负债等情况。行政处罚信息，包括处罚决定书文号、处罚事由、处罚结果等。涉嫌经济违法犯罪线索信息，如发现的企业或个人在经营活动中涉嫌违反刑法的行为线索。其他与经济违法犯罪有关的信息，如市场主体信用信息等。2.司法机关向工商部门提供的信息涉及经济犯罪案件的立案、侦查、起诉、审判等环节的信息，包括案件基本情况、犯罪嫌疑人或被告人信息、涉案金额等。司法机关在办理案件过程中发现的市场监管漏洞及相关建议。其他需要与工商部门共享的信息。（二）共享方式1.建立信息共享平台：依托信息化技术，搭建工商部门与司法机关之间的信息共享平台，实现案件信息的实时传输和共享。2.定期召开联席会议：定期召开工商两法衔接联席会议，通报工作情况，交流案件信息，研究解决工作中存在的问题。3.移送书面材料：在案件移送等工作中，可以通过移送书面材料的方式共享相关信息，确保信息的完整性和准确性。（三）信息管理1.专人负责：工商部门和司法机关应分别指定专人负责信息共享工作，确保信息的及时收集、整理、传递和存储。2.安全保密：严格遵守信息安全保密规定，对共享的信息进行加密处理，防止信息泄露。未经授权，任何单位和个人不得擅自对外披露共享信息。3.信息更新：及时更新共享信息，确保信息的时效性和准确性。对于已发生变化的信息，应在规定时间内进行更新。三、案件移送（一）移送标准工商部门在执法过程中，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当依照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》等有关规定，及时移送司法机关。具体标准如下：1.涉嫌犯罪的行为必须是违反刑法规定的行为，且达到刑事立案追诉标准。2.有明确的犯罪嫌疑人或者被告人。3.有证据证明犯罪事实的存在。（二）移送程序1.案件调查：工商部门在查处违法行为过程中，发现涉嫌犯罪线索后应当进行全面、深入的调查取证，收集相关证据材料，查明案件事实。2.内部审核：案件调查终结后，工商部门应当组织内部法制机构或相关人员对案件进行审核，审核内容包括案件事实是否清楚、证据是否确凿、适用法律是否正确、程序是否合法等。经审核认为涉嫌犯罪的，应当制作《涉嫌犯罪案件移送书》。3.移送材料：工商部门向司法机关移送涉嫌犯罪案件时，应当附下列材料：《涉嫌犯罪案件移送书》；涉嫌犯罪案件情况的调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定结论；其他有关涉嫌犯罪的材料。4.移送送达：工商部门将《涉嫌犯罪案件移送书》及相关材料送达同级司法机关，并抄送同级人民检察院。司法机关应当在规定时间内对移送案件进行审查，并作出是否立案的决定。（三）移送后的跟踪与反馈1.跟踪了解：工商部门应当跟踪了解司法机关对移送案件的处理情况，及时掌握案件进展。2.信息反馈：司法机关对移送案件作出立案、不立案、撤销案件、不起诉、判决等决定后，应当及时将相关情况反馈给工商部门。工商部门根据反馈情况，对已作出的行政处罚决定进行相应处理。四、协作配合（一）联合执法1.制定联合执法计划：根据工作需要，工商部门与司法机关可以共同制定联合执法计划，针对重点领域、重点行业开展联合执法行动，加大对经济违法犯罪行为的打击力度。2.明确职责分工：在联合执法行动中，工商部门与司法机关应明确各自职责分工，密切配合，形成工作合力。工商部门主要负责市场监管执法，收集、固定相关证据；司法机关主要负责对涉嫌犯罪行为进行侦查、起诉和审判。3.协同办案：在办理重大、复杂案件时，工商部门与司法机关可以组成联合专案组，协同开展调查取证、案件定性等工作，共同研究解决案件办理过程中遇到的问题。（二）提前介入1.介入情形：对于重大、疑难、复杂的涉嫌经济犯罪案件，工商部门在案件调查过程中，可以商请司法机关提前介入，就案件定性、证据收集等问题提供法律指导和支持。司法机关认为有必要提前介入的，也可以主动介入。2.介入方式：司法机关提前介入后，可以通过查阅案件材料、参与案件讨论、提出意见建议等方式，协助工商部门做好案件调查工作，确保案件顺利移送。（三）证据共享与互认1.证据共享：工商部门与司法机关在案件办理过程中，应当及时共享各自收集的证据材料，确保证据的全面性和完整性。2.证据互认：对于工商部门依法收集的证据材料，司法机关在符合法律规定的情况下应当予以认可；对于司法机关依法收集的证据材料，工商部门也应当予以认可。在案件移送和办理过程中，避免因证据问题导致工作延误。（四）法律适用协调1.法律适用分歧：在案件办理过程中，工商部门与司法机关可能会在法律适用问题上存在分歧。对于法律适用分歧，应当通过召开联席会议、专家论证等方式进行协调解决。2.统一法律适用标准：加强对法律法规和司法解释的学习研究，共同探讨经济违法犯罪案件法律适用中的难点问题，逐步统一法律适用标准，提高案件办理质量。五、监督与考核（一）内部监督1.建立健全内部监督机制：工商部门和司法机关应分别建立健全内部监督机制，加强对两法衔接工作的监督检查，确保各项工作制度的落实。2.定期检查：定期对两法衔接工作情况进行检查，重点检查案件移送程序是否规范、信息共享是否及时准确、协作配合是否到位等。3.责任追究：对于在两法衔接工作中存在违法违纪行为的单位和个人，依法依规追究责任。（二）外部监督1.接受社会监督：工商部门与司法机关应主动接受社会监督，通过政务公开、举报投诉等方式，广泛听取社会各界对两法衔接工作的意见和建议。2.人大政协监督：积极接受人大、政协的监督，及时汇报两法衔接工作情况，认真落实人大、政协提出的监督意见和建议。（三）考核评价1.制定考核指标：建立科学合理的两法衔接工作考核评价指标体系，对工商部门和司法机关的两法衔接工作进行量化考核。考核指标包括案件移送数量、移送质量、信息共享情况、协作配合效果等。2.定期考核：定期对工商部门和司法机关的两法衔接工作进行考核评价，并将考核结果作为单位和个人评先评优的重要依据。六、培训与交流（一）业务培训1.定期组织培训：工商部门与司法机关应定期组织业务培训，提高工作人员的法律素养和业务能力。培训内容包括法律法规、执法办案程序、证据收集与审查等方面。2.邀请专家授课：邀请法律专家、学者等进行授课，解读法律法规和司法解释，分析典型案例，提高培训的针对性和实效性。3.开展岗位练兵：通过开展岗位练兵活动，鼓励工作人员在实践中学习、在学习中实践，不断提高业务水平。（二