公司质量管理全新体系审核记录中普遍存在的问题

公司质量管理体系审核记录中普遍存在的问题

由于公司内审员都是兼职身分，平常各自工作繁忙，对质量审核工作接触、理解不多，

往往也就是在每年一次的公司质量管理体系内审中才会编制检查表，记录审核状况，因此难

免会因不熟悉原则条款规定，现场取证经验局限性，在审核技巧或现场把握能力等方面存在

某些问题。从公司近几年质量体系内审口勺审核记录来看，重要存在如下几种方面依J问题：

1、记录内容与原则条款规定有所偏离，不够精确。如：''内部沟通〃口勺审核，常用记录内容

是''常常沟通，非常有效〃c

2、记录内容有判断无事实，即记录中有明确的''符合规定〃的结论，但无事实根据。如：''职

责、权限的划分〃审核，记录内容是''问XXX,回答对的。〃答的是什么却无从知晓，主线无

法鉴定与否符合原则规定，

3、记录过于简朴，缺少实际内容，无法作为认证决定的根据。如：''顾客满意〃的审核，记

录内容是''有采集记录及分析成果，需提交公司领导。〃

二、审核记录的作用

根据国标中质量管理有关原则的论述，审核记录日勺作用可概括为记录审核证据、记录审

核发现、为审核结论和认证决定提供支持根据三个方面。因此，要满足以上规定，审核记录

应涉及足够的细节，使它能反映受审核方质量管理体系时运营状况，判断认证原则中的各项

规定与否得到有效实行。记录中应记有每个符合的审核发现及其支持的证据和每个不符合的

审核发现及其支持R勺证据，用以支持认证决定的判断。

在审核工作中，按照每一次的审核筹划，审核总体时间是一定『、J,审核记录占用时间日勺

多少会直接影响到其他审核活动U勺时间用量。作为审核员，只有明确J'审核记录的作用，才

干更好地把握审核记录的详略限度，从而找到审核记录与其他审核活动的时间平衡点，切实

提高现场审核U勺有效性和效率。

三、审核记录的记录原则

从审核记录的作用，我们可知审核记录应表述审核证据和审核发现。但审核证据如何界

定？审核证据和审核发现又该记到什么限度呢？在每一次口勺审核中，我们会接触到大量的

信息。许多信息与审核HI向、范畴、准则有关，但也有的信息与审核目的1、范畴、准则无关,

后者不是审核证据，前者如果未经证明也不是审核证据，但凡不属于审核证据的信息则是不

需要记录的。因此，审核证据和审核发现的记录应坚持如下原则：

1、反映抽样量。审核是通过合适U勺抽样进行的，例如抽查了多少文献、记录，观测了多少

活动、产品实物、工作现场等。合适卧J抽样，就是审核所获得的样本量对总体应有一定代表

性。抽样量太少，则不具有代表性或可信度不高。为表白抽样量对审核结论和认证决定的支

持，审核员在现场审核时应一方面询问抽样对象在审核期内的总量，再根据3%-5%的贯例

决定抽样量，并在审核记录中具体记录，以明确反映审核抽样的状况。

2、有可重现、可追溯性。证据口勺一种重要属性是''真实〃性，审核记录所反映的审核证据必

须是真实存在的，具有可重现性，如果由她人重新审核，完全可再次查到。因此，审核员在

现场审核中与员工、其她人面谈时，要记下有关人员的姓名、所属部门;审核文献、记录时,

要记下有关文献名称、记录的编号;检查仪器、设备时，要记下有关仪器、设备的编码/编号。

3、要适度简要扼要。实际审核经验告诉我们，现场审核必须严格控制记录日勺时间，以便能

运用更多的时间来进行审核调查。

四、审核记录的某些具体措施

在审核工作中，一般运用''问、查、看〃的方式进行审核。对照不同方式，结合以往的I审

核经历，笔者大体总结、归纳出某些通用的记录措施.

（一）通过询问、交谈方式进行审核的记录措施：

1、记录回答、交谈者口勺姓名、职务和所属部门（审核证据）；

2、记录回答问题的要点、重要内容（审核证据）；

3、记录对问答问题、交谈内容的判断结论（审核发现）。

（二）通过查阅方式进行审核n勺记录方式：

1、记录受审核人员姓名、职务和所属部门（审核证据）；

2、记录所抽查书面材料的名称和编号（审核证据）；

3、记录所抽查书面材料的数量；

4、记录审核判断结论（审核发现）。

（三）对产品进行审核的记录：

1、记录产品所处地点（审核证据）；

2、记录产品特性标记（审核证据）；

3、记录审核的判断结论：审核发现）。

例：查05243SXX中医院综合大楼施T图设计修改。

（四）对过程进行审核的记录措施：

1、记录从事/参与此过程工作人员的姓名、职务、资格（审核证据）；

2、记录此过程工作/作业名称（审核证据）；

3、记录重要工作/作业内容（审核证据）；

4、记录审核的判断结论：审核发现）。

总之，进行现场审核记录时，审核员应根据具体环节和审核现场实际状况，灵活运用多

种审核记录措施，收集记录有效信息。同步，做好现场审核记录，提高现场审核质量，与审

核员自身的语言体现、沟通、文字书写能力也有一定关系。但我觉得其中最核心的，还是审

核员与否具有较高口勺工作责任心，与否注重审核记录。笔者相信，只要每一种审核员都能注

重做好审核记录，不怕多写多练，不断努力提高自己的审核记录水平，就能在审核过程中精

确、公正、简洁、清晰地记录下所收集到卧J多种证据，使记录真实可靠，提供符合规定的、

可信的审核报告，圆满完毕每一次审核任务。

管理层：

1.有无建立及保持质量手册？

2.有无向组织传达满足客户规定及法规规定的重要性？

3.有无制定质量方针？

4.质量方针与否涉及如下承诺；满足规定，持续改善？

5.质量方针与否提供目的框架？

6.质量方针与否进行宣导？

7.有无在各有关职能与层次上建立质量目的？

8.质量目的与质量方针与否一致？

9.质品目口勺与否可最化？

10.有无规定组织职责？

11.有无指定管理者代表并明确其职责？

12.有无对质量意识职责，系统有效性等沟通？

13.沟通过程与否监控？效果与否有效？

14.沟通无效时与否采用改善对策？

15.有无监测客户满意度？

16.有无运用所获信息进行分析与改善？

17.有无实行内部审核？

18.审核筹划安排与否合理？

19.审核准则、范畴、频次措施与否界定？

20.与否保持客观、公正、独立性？

21.审核发现的不符合与否采用改善对策？

22.有无追踪不合格的改善状况？

23.有无对审核过程进行监测并进行总结？

24.未达到预期目的时与否采用合适措施？

25.有无按规定作管理审查并保存记录？

26.审查输入与否完整？

27.有无审查输出与否涉及资源需求及改善决策?

28.持续改善有无筹划并实行？

29.有无提供充足资源？

文献资料的控制：

1.文献发布前与否经核准?

2.合适时候有无评审更新文献？

3.文献更新与否再次经批准？

4.所有质量管理文献与否登录列管？

5.文献分发有地控制？

6.有关人员与否均持有文献？

7.各部使用文献与否为受控文献目为最新版本?

8.文献与否清晰可读？

9.作废文献与否可避免非预期使用？

10.外来文献有无辨认？

11.外来文献的分发与否进行控制？

12.文献控制的过程有效性有无监测？

13.未达预期目日勺时有无采用合适的改善措施？

14.记录的管理程序与否文献化？

15.所有质量记录的保存期限有无规定？

16.质量记录与否易于辨认、检索？

17.记录的保存过程有效性有无监测？

18.未达预期目U勺时有无采用合适的改善措施？

人事行政部：

1.有无拟定影响质量的人员所需能力？

2.该等人员与否能胜任工作？

3.该等人员与否具有应有的质量意识？

4.有无按规定提供培训以提高该等人员的能力？

5.培训H勺有效性有无评价？

6.未达预期目的时有无采用合适的改善措施?

7.该等人员教育、培训、技能、经历记录与否保存？

8.与否资源充足？

厂务：

1.有无拟定需列管的基本设施？

2.有无提供维护该等设施的措施？

3.有无实行维护？

4.特殊工种人员有无合法上岗资格证？

5.设施的保养维修过程有无监测？

6.未达到预期目的有无采用合适日勺改善措施？

7.有无拟定各产品质量筹划？

8.质量筹划有无拟定该产品口勺质量目的？

9.过程、文献、资源的规定与否拟定？

10.所需的验证活匆及记录有无拟定？

11.采购产品有无按规定实行检查？

12.检查用器具有无在校正有效期？

13.符合的证据与否保存？

14.有无对进料不合格按规定解决并保存记录？

15.记录与否指明有权放行的人员？

16.紧急放行与否经权责人员的批准？

17.进料不合格与否被辨认以避免误用？

18.进料不合格性质日勺记录与否被保存？

19.纠正后的来检与否重检？

20.有无按规定对进料不合格实行纠正及避免措施？

21.有无对来料质量进行数据记录分析？

22.来料检查过程的有效性有无监测？

23.有无按规定实行制程检查？

24.检查用器具有无在校正有效期？

25.符合的证据与否保存？

26.记录与否指明有权放行的人员？

27.制程不合格与否被辨认以避免误用？

28.制程不合格性质口勺记录与否保存？

29.有无对制程不合格按规定解决并保存记录？

30.纠正后的重成品与否重检？

31.有无按规定对不制程不合格实行纠正及避免措施?

32.有无对制程质量进行数据记录分析？

33.制程检查过程的有效性有无监测？

34.有无按规定实行最后成品检查？

35.成品不合格与否被辨认以避免误用？

36.成品不合格性质的记录与否被保存？

37.有无对成品不合格按规定解决并保存记录？

38.纠正后的成品与否重检？

39.有无按规定对成品不合格实行纠正和避免措施？

40.有无对成品质量进行数据记录分析？

41.顾客报怨等其姐异常有无实行纠正和避免措施？

42.检查过程的有效性有无监测？

43.有无拟定所需的测量装置？

44.有无按规定周期实行校准并记录？

45.与否可追溯用？

46.内部校准有无作业指引？

47.校准状态与否可辨认？

48.有无避免失效/J调节？

49.测量装置的防护与否合适？

50.失效时有无对其测量成果的有效性进行评估？

51.有无对该失效设备及受影响的产品采用合适措施？

52.测测软软有无实行能力确认？

53.仪器校正的过程有无监测？

销售及售后服务：

1.顾客规定有无拟定？

2.顾客规定在接受前与否经评审并记录？

3.对顾客做出满足规定的I承诺与否有根据？

4.与否的确满足顾客规定？

5.规定变更时与否修改相应文献并告知有关人员？

6.有无就业务上的问题随时保持与顾客的沟通？

7.与顾客口勺沟通的过程的有效性与否进行监测？

8.与否认期对顾客的满意度进行调查并进行记录？

9.有无对顾客的满意进行数据分析？

采购：

1.采购文献与否阐明拟购的产品？

2.当准备在供应商处验证产品时与否在采购文献中注明如何进行？

3.采购产品与否符合采购规定？

4.有无制定选择评价和重新评价供应商的准则？

5.与否有能力评价和选择供应商？

6.供应商绩效有无进行数据分析？

7.采购过程MJ有效性有无进行监测？

生产：

1.质量筹划有无涉及所有影响质量的制程？

2.各制程有无提供作业指引书？

3.作业指引书内容与否完整？

4.有无表述产品特性的信息？

5.与否使用了合适的生产设备？

6.各项制程操作与否符合原则、法规、质量筹划或程序规定？

7.有无按规定进行制程监控？

8.特殊制程有无进行确认？

9.工作环境与否合适？

10.生产及交付阶段有否对产品进行标记？

11.与否符合追溯的规定？

12.有无标记产品的合格状态并维持？

13.有无对产品提供合适的维护措施？

14.有无对所有的不合格物品进行隔离并标记？

15.有无按规定对设备进行合适维护？

16.有无明确的维护措施？

仓库：

1.有无规定收发的管理措施并遵守？

2.有无使用指定的储存场合以避免产品变质或损坏？

3.有无规定合适的搬运措施并遵守？

4.有无对产品进行标记？

5.储存下日勺产品有无防护？措施与否合适？

6.有无建立保证及时交货的生产筹划及进度控制系统并执行？

一、环境因素辨认不充足、评价不精确

1.环境因素中没有把危险废弃物辨认出来。

2.重大环境因素的拟定不精确。重要是对重大环境因素的评价准则理解不够，把握不

准，对通过平常管理措施能有效控制但有重要环境影响的环境因素没有列入重大环境因素中;

电气车间未将变压器油中赋氯联苯辨认为重大环境因素，未提供氟氯联苯U勺回收解决证据；

某厂原料车间没有把危险固体废弃物离子更换树脂辨识为环境因素，这应是一项重大环境因

素;储运单位在做环境因素辨认时没有考虑储罐原油泄漏后对环境导致的潜在重大影响对

废油抹布、酸碱中和池底泥等危险废弃物的影响评价为一般，没有从管理的J角度考虑其环境

影响;对危险固体废弃物没有辨识为重大环境因素。

3.对本职工作范畴内日勺环境因素辨认不够。

如工程、机动部门对设备选型方面的环境因素辨认（关注）局限性，检、维修风险评价

中缺少对环境因素口勺辨认和处置;对检、维修施工作业中有关方所产生的危害、环境因素也

未进行辨认;技术部门未辨认出“规划与设计过程”的环境因素，大型环保技术措施和隐患治理

项目无安全与环境评价;安全环保部门在火灾预案中对灭火后来的废水、废气和废残渣排放

解决、废气检测等环境因素没有辨认控制;部门岗位职责中缺少环境方面的职责。

二、环境法律法规辨认和评审存在缺陷

重要是法规辨认不充足、不精确，其实用性和针对性不强。如某些单位与自身活动、

过程、产品和服务不有关H勺国际公约如《濒危野生动植物种国际贸易公约》等辨认列入法律

法规清单中，综合管理部门未辨认出绿化过程中，有关农药使用方面的法律法规;有废气排

放烟囱I灯单位没有将《中华人民共和国大气污染防治法》进行辨认、评审与传达；电气车间

法律法规目录清单中未收录国家有关氯乙联苯污染物环保日勺有关规定。

三、环保应急预案缺少或不完善

重要反映在应急预案中缺少事故状态下环保问题现场解决日勺具体措施，对事故救援解

决时的环境问题没有足够的辨认，预案措施不完整，重大污染事故II勺应急解决预案还需要进

一步加强。

四、现场违章排放的环境问题仍然存在

如炼油厂某车间氨油分液罐，切废油操作时，废油切入下水井;某仪表车间的有关方装

修现场刷油漆II勺毛刷放在水中没有处置;污水解决厂化验室II勺废旧试液直排，没有作为危险

废弃物控制。

五、重大环境因素控制和平常环保检查、污染控制措施及整治等有关管理不完整

如某厂烯烧车间对装置持续半月排油含量超标采用的措施为强化检修制度，强化检修

环保意识，杜绝用水冲地，组织人员对化污地沟进行清理，但未能提供整治的相应记录;某

厂安全环保部门未能提供I•级重大环境因素运营控制检行记录。

六、环境体系目的与既有环保目的管理未有机融合

QHSE目H勺指标中针对环保问题制定的目的指标内容不全、针对性不强，有些重要H勺

环保管理指标没有考虑进去。

七、环保作业指引书存在执行不到位的状况

如某油品储运单位铁路运送车间洗车投用方案中规定隔油池油面厚度达0.5m以上，

应进行抽提污油，检查现场操作工未能精确阐明操作程序规定，现场也未能提供出洗车投用

方案。

八、环境监测数据有超标现象

有的单位对环境监测超标状况没有及时进行因素分析和采用纠正避免措施。某厂化污

取样口监测登记表中1一12月份，COD多次超标，所制定的避免纠正措施作为环保技术措

施隐患冶理项目上报公司仅等待批复;某车间环境监测日报中口勺个别化污COD和空气悬浮

物超标现象没有相应的因素分析和解决状况的记录;某二级单位提供的非甲烷燃气体排放监

测报告中监测点不具体，没有排放高度和排放速度，也没有本地环保局确认盖章。

1、厂房建设期间环保资料：

1）建设项目环境影响报告书（表）一有资质口勺评估机构提供口勺评估报告

2）环境影响报告批复一环保局批复

3）建设项目环保“三同步”验收一环保局验收

4）消防验收报告——消防部门验收

2、环境因素辨认、评价与更新：

1）环境因素辨认不齐全，重要存在如下几种状况：

a、未能充足按生产经营过程的范畴来辨认，例如：生产经营范畴涉及有销售，但对销售过

程中的环境因素未辨认；

b、未能按生产工艺流程的顺序进行辨认，辨认环境因素没有顺序，最易导致峡漏;

C、未考虑到过去发生过的、将来筹划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程

中存在的环境因素未加以辨认；

d、未充足考虑到产品II勺生命周期来辨认，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的

回收处置。

2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的拟定存在偏差。

3）环境因素未及时更新,如：

a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新辨认、更新；

b、产品口勺材料发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；

c、国家、地措施律法规及其她规定发生了变化，未及时对环境因素重新辨认、更新；

d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新辨认、更新。

3、重要环境因素的控制筹划：

1）未能对所有的重要环境因素拟定其控制措施/程序；

2）对重要环境因素的控制规定未能形成相应规定，如程序文献、作业文献或其她方式。

4、法律法规及其她规定时辨认、评审

1）法律法规及其她规定辨认不充足，特别是地措施规、客户的规定未辨认到位；

2）对有关法律法规及其她规定未进行合用性评审，未能辨认到法律法规及其她规定中具体

的合用条款；

3）未将法律法规及其她规定分发至有关部门、岗位人员；

4）未及时对法律法规及其她规定进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其她规定

未能及时重新辨认、收集、评审。

5、环境目的、指标和管理方案：

1）未能充足考虑到重要环境因素来制定环境目日勺;

2）对已拟定的环境目的未规定其具体的指标，部分指标无法测量；

3）对所有日勺目的J、指标未能予以制定相应日勺管理方案，管理方案日勺职费不明确、起止日期

不清晰、缺少资金预算；

4）未能根据管理方案的实行状况及时进行调节、修订，如公司已迁址、执行的环境原则发

生了变化等状况下未对管理方案进行修订。

6、组织机构、职责、权限、资源：

1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的规定；

2）对核心岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力规定;

3）环保设施的投入局限也，如生产污水每天产生120吨，但污水解决站每天的解决能力仅

80吨。

7、能力、培训和意识（人力资源管理）：

1）核心岗位人员的配备局限性，或能力未能满足规定，如污水解决站口勺作业员只会用Ph

值试纸进行酸碱度的测试，对其她指标的化验不具有能力；

2）全员环境意识培训局限性，或有培训但缺少培训后的考核、培训效果评价；

3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清晰，对重要环境因素的控制措施不

熟悉。

8、信息交流：

1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定：

2）未建立外部信息交流的渠道，如当外部有关方（社区居民等）对公司故意见需要投诉时,

没有对外公开口勺投诉电话、信箱或其她方式；

3）对外部有关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行解决，解决后未及时对有关方进

行答复;

4）缺少内部有关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。

9、文献控制：

1）文献未有分发至具体的岗位，特别是核心岗位处；

2）文献的合适性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对有关文献进

行合适性评审，未及时进行必要日勺更新；

3）文献II勺形式不合适，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文U勺辨认能力局限性。

10、运营控制：

1）运营控制程序中未明确规定规定的原则，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是

国家或地方的何原则，何时段，何级别原则；

2）未能将运营控制R勺规定通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；

3）现场环境运营控制重要存在的缺失：

a、垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；

b、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；

c、环保设施未能提供维护保养日勺证据；

d、环保设施的运营不正常，如车间废气抽排系统未运营，或有运营，但排气口处H勺净化池

无水；

e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；

f、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集,

到处飘洒，也未及时清理；

g、易燃易爆品与其她易燃物混放，危险品未设独立空间寄存；

h、污水解决站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；

i、废油、废液以及其她危险废物的交接、流转无记录，最后解决无危险废物解决联单（危

险废物的解决必须由有资质的机构进行解决，解决时开具统•的解决联单）。

11、应急准备与响应：

1）未能针对潜在的重要环境因素制定相应U勺应急筹划，一般涉及消防应急预案、化学品泄

漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；

2）有制定应急筹划/预案，但未展开相应的培训、演习；

3）有进行应急演习，但对演习的效果、应急程序进行评价；

4）应急预案执行后或演习后，未相应急程序进行评审，未及时相应急程序进行修订。

12、监测和测量：

1）对监测和测量的筹划局限性，未拟定应进行监测和测量的项目、采用的J措施、监测日勺频

率；

2）未对目日勺、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；

3）未能提供对平常运营管理过程的监控记录：

4）未定期进行噪声、废勺/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托本地

环境监测站或其她有资质的环境监测机构进行；

5）自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；

6）污水解决站未能提供在污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文献规定的规定。

13、合规性评价：

1）未形成'合规性评价控制程序”；

2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次：

3）有对环境法律法规的执行状况进行合规性评价，但对其她规定方面未进行合规性评价；

4）合规性评价未能覆盖所有合用的法律法规和其她规定。

14、不符合、纠正措施和避免措施:

1）发生.环境不符合状况时，未及时进行解决（纠正）；

2）未辨认采用纠正措施和避免措施的时机；

3）对不符合未进行因素分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发避免的目的；

4）对潜在不符合未进行因素分析，避免措施不合适，未能达到避免发生的J目的；

5）未对纠正措施和避免措施的实行效果进行评价。

15、内部审核：

1）未对年度内部审核进行筹划，如在文献中规定，或形成年度内审筹划；

2）内审筹划中所列审核内容未能覆盖所有II勺审核范畴；

3）内审构成员的安排缺少公正性，存在审核自己部门的状况；

4）内审筹划中有明确规定审核内容，但检查表中存在缺漏条款II勺现象；

5）内审不符合报告有形成，但因素分析不到位，纠正措施未能针对因素制定，缺少针对性;

6）对内审不符合所采用的纠正措施实行效果未进行验证、评价：

7）未形成内审报告；

8）有内审报告，但对体系运营状况的评价仅体现了不住合、局限性之处，对于实现的环境

绩效未进行评价。

16、记录控制：

1）记录无法检索，无清单，无目录或其她检索方式；

2）记录日勺保存期限未规定，未按保存期限日勺规定予以保存；

3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

17、管理评审

1）管理评审筹划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实行成

果、与组织环境因素有关的法律法规和其她规定的发展变化等等;

2）管理评审输入信息局限性，缺少有关资料/证据，

3）管理评审输出未能涉及环境方针、目口勺以及其她环境管理体系要素日勺修改有关日勺决策和

行动；

4）管理评审报告未能体现对体系的合适性、充足性和有效性口勺评审成果；

5）管理评审决策事项未明确职责、分工、时限规定：

6）管理评审后续措施的实行状况无记录，无效果验证。

食品安全体系认证（FSSC2）为食品公司提供了一套全球承认的原则，证明其

已建立全面日勺管理体系，并充足满足顾客及行业法规在食品、安全面日勺规定。

本人就职于食品生产公司，长期从事食品安全体系的认证以及监督管理工作，本

文就FSSC2体系管理中的关注点、需注意的事项进行分析，与广大读者交流共

享。

一、食品安全防御筹划

1.应涉及的内容

食品防护小构成员及其职责；

食品防护筹划建立实行原则；

安全控制措施：外部控制/内部控制/加工安全控制/仓库安全控制/运送和接受安

全控制/水的安全控制/人员安全控制/信息安全控制/供应链安全控制/实验室安全

控制/潜规则控制；

食品防护筹划实行规定；

食品防护演习。

2.需注意日勺地方

建筑物内的潜在敏感区域应予鉴别、图示并设有入口控制；

入口使用电子门禁、锁及其她替代系统，要辨认出敏感区域，加强控制，例如化

学品库，纯水制备间。

二、生产车间内终端物理性

异物控制

1.应涉及时内容

物理性污染的辨认：玻璃、硬质塑料、金属异物、头发、个人物品、原料带来物、

密封圈、金属刀具、钢丝球。

2.防备

应建立文献化的玻璃及硬质塑料控制系统登记及风险评估规定、检查及监控规

定、破碎解决规定，并提供相应口勺登记清单、风险评估记录、检查及监控记录以

及破碎解决记录；

应建立文献化的小件金属工具控制系统，涉及登记领用规定，检查及监控规定，

异常解决规定，并提供相应日勺登记领用清单，检查及监控记录，异常解决记录。

3.物理性污染控制措施

可以购买设备，例如X-光机、金探、磁棒，对于某些不能使用X-光机日勺产品，

可以安装金探，金探的安装位置应当在灌装之前，或者采用原则筛验证。

具体规定需要和客户沟通，需要阐明日勺一点是，国外客户一般都规定具有持续、

自动监控设备，例如金探和/或X光机。

三、危害分析与核心控制点

(HACCP)筹划需体现的内容

HACCP筹划中容易发生对工艺流程图H勺绘制存在缺失或者工艺更改没有及时

更新的状况，工艺流程图要能体现出原料来料到成品出厂整个工艺过程，涉及返

工点、废弃物排放点、CCP及QCP点的确认等。

尚有某些辅助工艺的危害分析，例如说纯水的制备，压缩空气的制备等；工艺流

程图绘制完毕后，需要完善工艺环节的描述，详尽描述涉及该环节在工艺中口勺作

用、使用什么设备、工艺参数如何设立，如果可以控制危害，可以控制何种危害

等。

四、原料分析

原料，特别是过敏源物料，需要原料采购部门与供应商沟通，理解供应商在生产

过程中与否存在过敏源引入风险口勺状况。

1.应涉及的内容

产品自身自带过敏源，例如大豆粉、大豆肽、蛋黄粉等；

原料生产过程中会引入过敏源，例如S02,超过10ppm/、J均为过敏源；也许引

入过敏源的，如硫磺日勺用量，硫磺只限于熏蒸蜜饯、干果、干菜、粉丝和食糖；

低亚硫酸钠可用于蜜饯、干果、干菜、粉丝、葡萄糖、食糖、冰糖、饴糖、糖果、

液体葡萄糖、竹笋、蘑菇及蘑菇罐头，最大使用量为0.40g/kg：S02用于葡萄

酒、果酒等的最大使用量不应超过0.25g/kg；竹笋、蜜饯、蘑菇及蘑菇罐头、葡

萄、葡萄酒和果酒等S02残留量均不得超过0.05g/kg,饼干、食糖和粉丝残留

量不得超过0.1g/kg；如果有以上原料均有也许含S02,需辨认；

针对供应商生产线上与否还生产其她过敏源物料以及转基因控制等问题，可以向

供应商发出调查表进行调查。

3.需注意日勺事项

应制定过敏源控制程序，涉及过敏源的辨认、标记、隔离，避免交叉污染。

4.控制规定

隔离寄存、明确标记、独立生产、充足清除和验证，在标签上标记产品含过敏源

或本生产线同步生产过敏源物料。

五、设备状态标记与清洁消毒

生产现场的设备要有状态标记卡，特别是闲置的没备更需要标记，清洁完毕后，

要进行覆盖防护，避免落灰或者虫害臧匿；待清洗的设备同样需要标记。

1.应涉及时内容

应清晰鉴别清洁剂、消毒剂及化学品，分开贮存；应建立化学品的管控规程，明

确化学品寄存区域和配备区域，张贴化学品安全技术阐明书（MSDS）,并且根

据MSDSH勺规定，配备防护用品，例如手套、口罩、洗眼器、护目镜等；化学

品的使用要建立台账，除了配备记录还应进行盘点；所有的化学品容器均需要良

好的标记；化学品寄存区域作为敏感区域，需要加强防护，门上锁并由专人负责

管理。

2.需注意的事项

建立及确认清洁及消毒方案，以保证根据既定期间和程序清洁消毒所有建筑物及

设备，涉及清洁设备的清洗；需确立清洁消毒措施、频率、负责人、检查的规定

及验证日勺规定。

3.控制的规定

清洁及消毒方案应依规定频率予以监测，以持续保证其合用性及有效性；要拟定

采样点、采样措施、检查项目、检查成果鉴定。

慎用“重大危险源”一词

在《安全生产法》和《重大危险源辨识》（GB18218-）中，均把重大危险源定义为：

长期地或临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界

量的单元（涉及场合和设施）。这表白，国内对重大危险源有明确的定义，并且《安全生产

法》第八十五条规定对重大危险源应登记建档，进行评估、监控，制定应急预案。因此，用

人单位在危险源辨识中辨识出来口勺不可接受的危险源不能随意叫做重大危险源，只有符合上

述定义中条件日勺状况才干叫做重大危险源o

就目前国内日勺状况来说，许多用人单位危险源辨识的成果都形成一份重大危险源清单。

重大危险源词汇在认证过程中滥用，导致公司真正日勺重大危险源和所谓的'重大危险源”分不

清。因此，认证机构（征询机构）在认证（征询）过程中，应向公司解释清晰什么是重大危

险源，告知公司应慎用重大危险源•词，用“重要危险源”或干脆称“不可接受日勺风险”。

风险评价措施的合适性

国内目前普遍采用LEC法对用人单位辨识出来的危险源进行风险评价，而不管用人单

位所处行业的特点。笔者觉得，LEC法只能是对一般作业条件的危险评价，对于某些复杂

的系统特别是分析某些系统的固有风险时，仅仅靠这一措施进行风险评价显然是不够的，需

要借助其她的措施进行分析评价.

采用评价措施，应以充足地辨识出用人单位内存在的危险源并对其危险源的危险限度进

行有效的评价为原则。当一种评价措施局限性以评判用人单位所处欧I危险状况时，用人单位

应考虑采用其她评价措施与之相结合来共同评判其风险。

根据从事安全工作的经验，笔者得出了如下对不同行业的风险评价措施.

对于一般行业（如机械行业），可采用安全检查表、LEC。

对于建筑业、电力行业，应采用安全检查表、LEC、FTA、ETA（对某些装置设备进行

评价时使用）。

对化学工业，应采用HAZOP（必要时结合FTA）、DOW等指数分析措施，LEC法在

化工公司仅合用于对作业人员的危险性分析。

对于压力容器、管道行业，应采用HAZOP、DOW、FTA等。

一定要建立管理方案吗

审核规范第4.3.4条款规定，用人单位应制定并保持旨在实现职业安全健康目的的管理

方案并予以文献化。有关管理方案，目前在国内OHSMS认证行业争论颇多，重要的问题

集中于：

—公司在什么时候应当建管理方案，什么时候可以不建管理方案？

—管理方案的数量？

—管理方案和公司的职业安全健康目的的关系是什么，是不是对每一种目的都需要有

与其相相应H勺管理方案？

—对于公司的不可接受风险与否都需要建立管理方案？

对于以上问题，笔者觉得，第一，用人单位只要可以控制其风险，完全可以自己决定什

么时候建管理方案或不建，如果建立管理方案，应明确时间表，需要配备合适的资源，如人

力、财力、设备和后勤保阿等。第二，管理方案的数量以能达到其职业安全健康目口勺为合适。

第三，建立管理方案的目内是为了实现其职业安全健康方针和目的，但并不是每一种职业安

全健康目的J都需要通过建立管理方案来实行。如某星级饭店在的职业安全健康目的是：火灾

事故为零，通风系统日换气能力为80%,食物中毒次数为零。针对这三个目的，该饭店仅

对第2项通风系统建立了管理方案，并投入资金进行通风系统的改造，而对第一、三项目

时没有建立管理方案，其理由是：饭店日勺防火系统不久迈进行过改造，能满足消防部门日勺规

定，并可以达到火灾事故为零日勺目的I。至于食物中毒问题，该饭店历来注重饮食卫生，在前

几年中，历来没有发生过中毒事件，完全可以达到食物中毒次数为零的目日勺。笔者觉得，该

饭店的做法是符合体系的规定欧U第四，对于不可接受的风险，应查阅用人单位的危险源辨

识、风险评价和风险控制程序，看用人单位程序中有关对不可接受风险H勺控制措施的规定，

按规定规定做即可，不•定要建立管理方案。

危险源辨识的更新

危害辨识、风险评价与控制是•种持续改善日勺过程。用人单位应按预定的或管理者拟定

的时间和周期对危害辨识、风险评价和控制过程进行评审。特别是当浮现新用工制度、新工

艺、新操作程序、新组织机构等以及法律法规的修订、机构的兼并和重组、职责的调节日勺状

况时，更应对危害辨识、风险评价与控制进行重新评审。

但是目前口勺实际状况是，许多获证公司在通过初次审核获得认证证书后，往往忽视了定

期或不定期地对危险源进行重新评审，导致卜.次年度监督评审时，公司提供的危险源清单仍

和初审时同样。这种成果，与否可符合原则的规定，审核组需要进一步收集证据并提示公司

不断更新危险源清单。

运营控制与否需要建立文献化的程序

运营控制究竟要建立多少个程序？同样是困扰公司的一种问题。应当说，原则自身对于

公司应当建立多少个程序并没有定量口勺规定，但公司应考虑在如下几种方面建立程序：

一是缺少程序也许偏离职业健康安全方针、目的的运营状况，二是采购和租赁，三是承

包，四是有关日勺作业场合、过程、机械装置、运营程序和设计活动。

笔者根据近年口勺审核经验，建议用人单位可以针对自身的特点，从如下程序中选择建立

某些类似的程序。•是对有关方的管理程序，二是生产安全管理程序，三是气体充装与气瓶

储存管理程序，四是压力容器管理程序，五是消防安全管理程序，六是厂内机动车辆及其装

卸安全管理程序，七是动火作业管理程序，八是劳动防护用品管理程序，九是设备控制程序,

卜是建设项目安全控制程序。建立某些文献化H勺程序可以有效地协助公司实现其职业健康安

全的管理目的。强化对受审核方各级管理者的OSH管理工作审核

目前，建立、保持OSHMS的受审核方中，绝大多数受审核方注重。SH管理工作.然

而也有某些受审核方开展OSHMS认证H勺目的只是为了获取认证证书，某些单位R勺管理者

或部门负责人对本单位本部门H勺OSH管理工作并没有引起足够日勺注重，某些受审核方日勺最

高管理工作并没有引起足够的注重，某些受审核方H勺最高管理者并没有真正承当起安全生产

管理第一责任者H勺克•任。如：有时受审核方日勺最高管理者或部门管理者以多种理由推脱审核

工作，或由其她管理者或部门工作人员替代审核。历史的经验证明：工伤事故都是由管理失

误导致的。因此，审核过程中，加强对受审核方各级管理者的审核是绝对必要的，其因素是:

①公司的各级管理者是公司各项活动H勺决策者，在决策活动中，认真贯彻“安全第一，避免

为主用勺安全生产方针，是保障各项生产活动顺利完毕的基本：②公司的各级管理者在本单

位或本部门具有十分重要的表率作用，只有她们在生产活动中遵章守纪，才干带动其她员工

遵章守纪；③各级管理者是生产活动的指挥者，只有她们在管理活动、生产活动中严格遵守

有关程序或作业文献，才可以避免生产活动中“三违”现象。④各级管理者承当着管理下属，

并对下属负责的重任。

因此，通过审核：①可以使各级管理者明确本职工作中承当的OSHU勺管理职责，明白

对下属员工生命安全健康和公司财产安全肩负重任口勺职责，做到避免为主；②可以使各级管

理者明白OSH管理工作由日勺程序、制度及规程，避免违章指挥现象的浮现：③督促各级管

理者强化OSH意识和技能，注重OSH管理工作，做好OSH管理工作。只有各级管理者真

正注重OSH管理工作，才干使整个受审核方『、JOSH管理工作和0sHMS有效开展下去。

同步，受审核方在关闭不符合报告时，不应就事论事，而应从管理H勺角度上，深挖产生

不符合的本源，避免不符合反复浮现，从主线上消除不符合产生的因素。此外，使某些管理

职责得到真正贯彻，避免纸上谈兵，形成不符合报告与实际管理工作“两层皮'H勺现象浮现。

6不断学习，敢于进取

审核员是受人尊敬的工作，之因此受人尊敬不是由于她掌握着受审核方能否获得认证证

书的生杀大权：而是由于地头脑中有丰富的知识，通过审核工作可以协助受审核方提高管理

水平。随着社会进步，知识更新日益加快。摆在审核员面前的一种重要任务就是要学2、再

学习，以适应审核工作的规定。

(1)加强对OSHMS原则日勺学习

毋庸置颖，IS09001IS014001原则时推广，在国内获得了许多成功口勺经验，有些经

验可以直接应用到OSHMS的审核工作中来。有些经验并不合用于OSHMS的J审核工作，

审核员要认真学习、研究IS09001、IS014001和OSHAS18001三大原则的共同性和差别

性，在审核中有的放矢，同步要加强对OSHMS原则的学习和理解.，避免在审核工作中浮

现审核错误。

(2)学习并掌握某些基本日勺管理知识

OSHMS与IS09001和IS014001的一大区别是它的管理对象是广大职工的生命安全

和健康，而生命对人类具有唯一性，失去了将不复得到，草营人命的行为是一种犯罪的行为。

OSH管理科学是•门综合学科，不仅波及到机械、电器等自然科学，并且波及到管理学、

心理学等社会学科，特别波及到现代管理科学。因此，规定审核员不仅要有一定的技术知识,

并且要学某些现代管理科学基本知识。

（3）加强对安全技术知识H勺学习

0sHMS审核工作具有较强的专业性，审核员必须学习好专业安全基本知识，掌握基本

H勺安全管理措施，切忌在审核中有“无知者无畏用勺“英雄气概工

（4）学习安全管理的法律法规及有关原则

0SHMS是•种高度法制化的管理体系，规定用人单位必须严格遵守国家、行业的10SH

管理工作法律法规及原则，做为审核员应纯熟掌握国家、行业有关法律法规及原则，并能运

用自如。

（5）向工作在一线日勺师傅学习

在许多单位，生产第一线工作着一大批具有丰富实践经验并掌握一手绝技的工人师傅，

它们是我们实现安全生产的珍贵财富，也是安全生产H勺实践者，她们在实践工作中有许多行

之有效的措施或窍门。因此，审核员在审核工作中还要向这些优秀的工人师傅学习。

7对的结识自我

审核员从事的是一项一手托两家的工作，•手托着受审核方的职工生命安全健康和财产

安全，一手托着认证机构时信誉和诚信度。因此，在审核工作中，审核员应除注意工作措施

和作风外，还应对自己有一种对的JU勺结识。

（1）切忌好为人师

许多受审核方非常尊重审核员，常常向审核员请教某些问题，而某些审核员在不理解受

审核方实际管理水平、人员素质、技术措施、征询人员素质的状况下，侃侃而谈，滔滔不绝;

有时甚至长篇大论；更有甚至者以讹传讹，将错误信息传达给受审核方，干扰了受审核方正

常的安全生产秩序。

（2）摆正位置

审核员不管本来是在什么单位，还是身居何位，当你作为认证机构日勺审核员工作时，应

明确：目前是中介服务机构H勺一名工作人员，其重要职责应是以服务为主，应注意工作措施

和工作态度，尊重她人的劳动，始终将“与供方互利”的）思想贯彻审核工作中，这种互利关系

不能丧失原则，由于审核工作不是司法或行政执法行为，而是中介服务活动。

8“三系合一”的认证审核临时不适宜倡导

“三系合一”的认证审核对受审核方来讲比较以便，通过一次准备、一次接待即可完毕审

核工作，为许多单位所推崇。因此，目前，“三证”在手日勺审核员很潮流，也让某些审核员引

觉得荣。但根据某些单位H勺实践效果，笔者觉得“三系合一联J认证审核临时不适宜倡导，其

因素有：

（1）任何人的精力、体力、工作经历是有限的，只能对某一方面或某几方面知识掌握

比较熟悉，有些审核员擅长IS09001,有些审核员擅长IS014001,有些则擅长OSHMS.

有些审核员虽然通过了“审核员培训课程”，但因缺少实际工作经历，对有关专业技术知识、

管理措施、法律法规及原则的理解和运用停留在比较肤浅的水平上，难以在更高的层次上理

解OSHMS原则，而某些审核员却扬短避长，热衷于在自己不熟悉的领域大展拳脚，因而

影响了审核的深度和广度,

（2）而某些实习审核员在跨入审核界时，无缘得到优秀审核员的提携，加之信息传递

具有衰减性，有时自身学习不够，使这些审核员的审核水平难以得到迅速提高，但并不影响

其顺利晋级。

（3）某些受审核方建立保持的OSHMS,受公司管理水平、人员素质、技术装备、征

询人员素质等因素所限，使OSHMS运营水平不高，加之审核深度和广度不够，极易导致

受审核方OSHMS在低水平反复运转，这是对受审核方资源的•种挥霍，也达不到OSHMS

具有控制伤亡事故和职业病的发生，保障职工生命安全H勺目的

现场审核是在规定期间内获得足以证明体系符合性和有效性证据的过程。审核员的职责之一

就是在有限II勺时间内完毕取证任务，把握好审核的有效性和审核的效率。

然而，我们见到某些审核员，特别是实习审核员，在摆正位置、有效取证、客观评价、

和增值审核等方面存在某些问题，常常审核时间不够，审核资料不齐全，影响了审核的有效

性和效率。如何改善审核措施，笔者提出如下参照意见。

1、审核员不是公司的救世主。有些审核员中觉得自己的水平很高，公司问题太多，审

核员是去协助公司、提高公司、解救公司的J。事实上主线不是那么一回事。公司认证有多种

因素，多种需求，多种基本，多种困境，审核员不一定清晰，不一定能解决公司的实际问题。

审核说究竟就是一种风险把握。质量体系把握产品日勺质员风险，环境体系把握环境因素控制

的风险，安全体系把握危险源控制的风险。你要做出的是建立"勺体系与否对风险进行了有效

控制。不要超越职费，不要无限拔高。公司认证不是万能日勺，不要夸张认证口勺作用和效果。

因此，审核员应当摆正位置，不要站在领导的角度说话，善于指引工作、评价工作，喜好“说

谆教导，应当从把握风险口勺实际出发，找出公司需要整治或应当注意的问题。但是，审核

员提出的不一定对的，公司不一定非要整治，要善于让公司自己去评价存在问题的危害和整

治的必要性。

2、审核的过程增值体目前诊断的精确性上。我们说审核要实现过程增值，这是我们口勺

职业道德和职业素养的规定。目前审核规定关注体系的有效性，事实上目前公司的现状，迫

使认证机构一方面关注的是公司H勺符合性。审核过程犹如医生给求医者（不一定是病人）H勺

诊断过程。如果诊断有效果，体目前诊断的精确性上。病因找出了，药方开对了，治病就有

但愿了。因此，我们审核的过程增值应当体现审核中发现问题的精确性上。有人觉得审核是

审核员在审核公司，事实上是公司在审核审核员，评价审核员。当你真正发现公司存在日勺问

题，发现问题的产生因素，说到公司H勺“点子”上，公司就会从心底里敬佩你，才干体现出审

核机构的水平，公司就会欢迎你下次再去审核，由于公司从中受益，审核算现了过程的增值。

3、审核中少讲原则，不要去考原则口勺条款。有些审核员喜欢用自己掌握的原则去规定

公司领导，公司H勺主管人员也应当懂得。其实没有必要，我们审核H勺对象不是审核员。原则

条款她不懂得，但是懂得意思就可以了。记不住条款，能明白条款日勺规定就不错了。特别是

对重要领导，不要用原则H勺语言去考问领导，不要让她由于对原则不熟悉，因此对审核产生

回避政策。如果领导总是回避，胆怯回答问题，那样审核日勺最后目的--让领导真正从心底

里注重认证工作就无法实现。当遇到受审核部门对原则务款理解不透彻时.，审核员不要用诸

多时间去现场讲原则，体现自己的对原则的I熟知。要会在取证中告知公司，原则中有哪些规

定及其内涵。

4、不要喜欢“审批”文献，按照公司文献审核。目前的体系文献与公司实际也许相差诸

多，因素也诸多。因此，文审时很难把文献审核到位，有的就是一篇原则的翻版，但是，我

们不能说手册不合格。事实上，一本好的体系文献应当是符合原则规定、公司针对性强、具

有较强的可操作性、实行中便于监视和测量。因此，手册在文审时，只能是一种“可以接受”

的手册。重:要的是在审核过程关注手册的针对性、合适性、有效性。但是，我们有些审核员

喜欢过于从语法、用词、用句、标点、符号等方面进行审核，挑剔毛病，审核时花时间去指

出公司文献哪里写错了，哪怕一种字，也规定公司现场整治。有些审核员喜欢文献怎么写，

我就怎么查，有时明明懂得公司这样规定不合适，就是抓住不放，理由是‘你自己写时‘，硬

要给公司开不合格报告。尚有日勺审核员发现不合格事实时喜欢指点公司是文献写错了，例如

工艺文献和实际操作不一致，我们审核员开出的不合格报告中，说文献规定不合适，判到

4.2.3条款不符合。其实我们对受审核方的文献，只要其运作和控制思路清晰就可以了，不

要抠字眼，找毛病，核心与否写清晰控制的规定和控制措施。

5、不要纠缠于过细的情节，学会抓大放小。审核中的细节诸多，审核员要在心中有一

条主线，哪些是必须把握住日勺，哪些是可以忽视的。例如，公司没有“生产筹划”，没存点检

记录”，这很重要吗？不一定，原则中没有明确规定。我们不能用自己口勺理解，自己的做法，

自己的习惯去规定其她公司。审核中不要一查，就问有记录吗？仿佛没有记录就查不下去了。

事实上，原则中明确规定的记录数量是有限的，审核不是检查记录。审核H勺取证，涉及现场

的提问、观测、检查、分析、判断和记录。对个别细节，可以采用跳跃式解决措施，不要纠

缠，不要抓住不放，不要。斤斤计较”，可以先放一下，看看其她有关环节，的确是个问题时

再来补充审核。审核员要学会对核心问题B勺层层进一步，对一般细节的逐个放弃。所谓日勺核

心，就是发现的事实，与否也许导致对体系运营的失效或对产品质量的影响。把握住了这条

主线，就把握住了审核的风险。

以上所述的现象，常常发生在实习审核员中，但是，有些审核员同样存在此类问题。提

出来的目的就是让我们常常注意改善审核的J措施，本着对公司负责，对自己负责，对认证机

构负责的态度，把握好审核的有效性和提高审核的效率。

GB/T24001-原则的核心要素从4.1〜4.6共18个。其中构成环境管理体系主体框架、实现

4.2环境方针的核心性、专业性要素有如下7个，须由专业审核员审核。这7个要素涉及：

4.3.1环境因素，4.3.2法律法规和其她规定，4.3.3目的、指标和方案，4.4.6运营控制，4.4.7

应急准备和响应，4.5.1监测和测量，4.5.2合规性评价。

上述要素分两个阶段审核，第一阶段重点审核要素4.3.1、4.3.2和4.3.3,第二阶段要

对上述要素进行全面审核，本文简介了专业审核员在审核7个专业性要素中应关注日勺重要问

题。

一、4.3.1环境因素

1.辨认的J充足性

只有充足辨认环境因素，才干对的评价和拟定重要环境因素，明确体系控制H勺对象，为体系

建立打好基本。审核组织环境因素辨认与否充足，考虑如下内容：

1）三个对象：活动、产品和服务。活动涉及组织的主过程和支持性系统及其设备H勺运营；

产品和服务涉及组织所使用的和组织提供的产品和服务。

2）两种管理权限：组织能控制的，可以施加影响的。

3）两种类型：向环境排放污染物，从环境索取能源资源。

4）三种时态：过去、目前和将来。

5）三种状态：正常、异常（涉及关闭和启动）的I运营条件，以及可合理预见的紧急状况。

6）对环境所有影响H勺八种状况：向大气排放，向水体排放，向土地排放，原材料和自然资

源的使用，能源使用，能量释放（如热、辐射、振动等），废物和副产品，物理属性（如大小、

形状、颜色、外观等）。环境因素辨认口勺充足性，在分两个阶段审核时，重要在第一阶段审

核；第二阶段要在第一阶段的基本上，加强深度，重点是组织与环境有关的活动，产品和服

务在各个环节上与否有漏掉，容易漏掉日勺环境因素,一股是产品和服务中的环境因素。

产品中的环境因素涉及两个方面，一是产品使用中H勺环境影响，如能耗水平、物耗水平（汽

车每公里耗油），污染物排放水平（汽车尾气排放）等；二是产品废弃后的环境影响，如产品中

可反复运用的材料的使用，产品中有害材料的回收管理等。

服务中的环境因素，例如，汽车运送货品有：噪声、尾气排放和油耗；建筑施工有噪声、扬

尘、固废和水、电消耗：设备安装调试有噪声、固废、电耗等。

2.重要环境因素口勺合适性

重要环境因素H勺合适性，是由评价措施的合理性、评价过程的符合性和评价成果的合适性保

证的。

1）评价措施的合理性

合理的评价措施不会漏掉重要环境因素，且针对同一组织，由不同评价人员实行，能得到相

似的评价成果。目前，还没有普遍合用的评价措施，由组织自行选择并在程序文献中规定。

审核组织选择和使用的评价措施，应综合考虑如下几种方面：法律法规和本地环保H勺特殊规

定；环境影响的范畴、规模、严重限度和发生的J频次；内外部有关方关注欧I限度，涉及对组

织公众形象的影响；变化环境影响口勺技术难度及组织H勺经济承受能力。

2）评价过程的符合性