供应商评审控制程序

tycaApprovalForDocumentationIssue&Change

Electronics文件发出及更改审批表rrfR_ANSPO_WER

TitleofDOC.文件名称：供应商评审及控制程序

DOCNo.文件编号:QSP742

Procedureforvendormanagement

「Firstedition初次发放

EffectivedatePageNo.:

Change更改生效日期：2-6-07页码：第1页，共9页

Changereason更改依据：

1.增力UIS014001及ROHS要求AddtherequirementofISO14001andRoHS；

2.客户要求Customer'srequiremento

BriefDescriptionofChange更改内容简述：

删除原5.2.2

5.1.3管理体系评定Managementsystemreview

5.2.3公司对主要供应商每年至少一次现场审核，每次审核评分低于60分的为不合格供应商，采购部

应即将对其住手下单，并限期一个月内改善及再次审核合格后方可再下单。

Ourcompanywillconductsiteauditonmainsuppliersatleastonceperyear.Vendorlessthan60score

isdisqualifiedvendorforeveryaudit,CMTshouldstoporderimmediatelyandresumeorderonlyafter

thevendorisimprovedandre-auditpassedwithinonemonth.

5.3.2.2A）管理系统要求Managementsystem

VersionMemorandum版本备忘记录

版本/修订更改页码Fl期累计页数制定者版本/修订更改页码日期累计页数制定者

Ver/RevChangeDateAccumulatPrepareVer/RevChangeDateAccumulatPrepare

PageionpagePageionpage

A/35-10-025阳厚见

B/01-72-19-037阳厚见

B/135-12-031阳厚见

B/245-26-041阳厚见

C/01-76-07-059阳厚见

C/13-48-9-052阳厚见

D/01-912-06-069阳厚见

Preparedby制定:阳厚见1-30-07Checkedby审核：CarmenApprovedby批准:Harry

TRANSFORM0001REV.06

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2-6-07D/0第2页，共9页QSP742

1目的Purpose

1.1确保新供应商的质量保证能力及其产品符合本公司要求。

Ensurenewvendor'squalityguaranteecapabilityandhisproductsmeetourrequirement.

12对合格供应商进行定期复审。

Re-auditqualifiedvendorsoeriodically.

2范围Scope

本程序合用于向本公司提供A类及规定的B类物料的供应商。

ApplytovendorsofferingApartandBpartmaterialsforourcompany.

3定义Definitions

3.1AVL：合格供应商清单ApprovedVendorList

3.2DCC：文件控制中心DocumentControlCenter

3.3IQC：来料检查部IncomingQualityControl

3.4A类物料：直接物料，在生产后成为制成品上的关键部份。如磁环、漆皮线、五金件、塑胶件及

路线板、电子零配件等。

Apart：Directiveproductivematerialsthat'scriticalcomponentsforfinishedproduct.Suchasmagnetic

cores,magneticwire,metalcomponents,plasticcomponents,PCBandelectroniccomponents

etc.

3.5B类物料：生产辅料，配合生产操作使用的物料。如包装材料等。

Bpart：In-directivematerialthat'sminorimportantpartforfinishedproducts.Forinstance,packageetc.

3.6样品评估组：隶属于开辟部，负责对A、B类物料样板进行评估的小组。

SampleEvaluationTeam：subjecttoPDE,inchargeofevaluatingApartandBpartsamples.

4责任Responsibility

4.1采购员负责准备供应商资料及执行与供应商的联络工作，确保对提供A、B类物料的供应商均能

按要求进行资格评审及实施有效的控制。

Purchaserstakechargeofpreparingvendors'informationandcontactingvendorstoensurequalification

reviewandeffectivecontrolonvendorsperrequirement,whoofferusApartandBpart.

4.2采购经理负责组织供应商资格评审的活动；并对供应商的资格作出最终的决策。

CMTmanagerisresponsibleforvendorqualificationreviewandmakesfinaldecisions.

4.3IQC负责提供来料检验记录。

IQCisresponsibleforprovidinginspectionrecordsofincomingmaterials.

4.4生产部负责提供因来料问题而造成生产线停产、挑选和造成客户投诉及退货的严重后果的次数之

记录。

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Productiondepartmentisresponsibleforprovidingrecordsoftimesofproductionlinestops,sortingand

customercomplaint,whicharecausedbythequalityproblemsofincomingmaterial.

5［：作程序Procedure

5.1新供应商的资格评审过程

Processofnewvendorqualificationreview

5.1.1新供应商的提出：采购部、创造工程部或者其它部门可按照物料价格、质量、交付期、生产成本

或者顾客特殊要求提出选择新供应商的要求。

newvendor：Accordingtoaprice,quality,deliverydate,costofthematerialorcustomers'special

requirements,CMT,ME,orotherdepartmentscanrequesthowtochooseanewvendor.

5.1.2样品评定Samplereview

5.1.2.1对于新供应商、新创造商、新物料、物料版本更新(物料本身更改，否则不需要，参见工程更

改通告)、修模、供应商创造过程重大更改时，需进行样板评估。

Fornewmaterial,materialrevisionupgrade(changetodifferentmaterial,otherwiseunnecessary)

repairingtoolingandimportantprocesschangeinthevendor,thesampleneedtobeevaluated.

5.1.2.2创造工程部/开辟部负责制定产品的规格图纸；采购员负货联络供应商要求提交样品。

MEandPDEtakechargeofpreparingspecificationdrawingofproducts.Purchaserstakechargeof

connectingwithvendorsandaskingforsamples.

5.1.2.3采购员收到样品后必须填写样品评估要求书(FAIR),由采购经理/副经理签名后连同样品及供应

商提供的“材料证明书”和/或者检验报告一并交栏品评估组登记处理

ApurchasermustfillinFAIRwhenreceivingsamples.Aftersignedbymanagerorassistantmanager

ofCMT,FAIRshouldbehandedtoSampleEvaluationTeamwithsamplesandmaterialcertificateor

inspectionreportofferedbyvendors.

5.1.2.4样品评估组接到“FAI”后按本公司或者顾客规定的图纸/规格作为接收标准，并在指定期限前

完成检验或者试验。

SampleEvaluationTeamshouldfinishinspectionortestingbeforeappointedtimeaccordingtoour

drawingorcustomers'specification.

5.1.2.5技Jtt人员须将检验的数据及结果记录在“初版评估报告"(FAR)上，若检验存有问题，技Jtt人

员须报告上级处理。

TechniciansmustrecordthedataandresultsofinspectiononFAR.Anyproblemsoninspection,

techniciansmustinformtoleadertotransactit.

512.6完成FAR后，由样品评估组召集采购部，创造工程部及品质保证部进行会签，对该供应商的样

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品作出接受/拒绝或者其它决定。会议亦将决定是否需要寄交样品及FAR给顾客确认。

AfterfinishingFAR,SampleEvaluationTeamwillcoordinateCMT,MEandQAtosigni,andthen

determinewhetheracceptordenythesamples.Itisalsodecidedinthemeetingwhetherit'snecessary

tomailsamplesandFARtocustomersforconfirmation.

5.1.2.7若供应商提供的样品不合格，采购员要通知供应商，并由采购经理决定是否要求其再次提供样

品或者终止其成为该物料的供应商。

Ifthesampleofferedbyavendorisun-qualified,thebuyerhastonotifythesupplier.CMTmanager

thendecidesifit'snecessaryforthesuppliertoprovidesamplesonceagainordeniesthevendor.

5.1.2.8样品评估组将确认后的FAR送交文控中心受控。

SampleEvaluationTeamhandoverapprovedFARtoDCC.

5.1.3管理体系评定Managementsystemreview

5.1.3.1采购员联络供应商并发出“供应商调查表”并在规定期限内收回。审查无误后交采购经理组织

评审。

Buyerscontactsuppliers,sendSupplierSurveyFormtothemandtakethembackwithinappointed

period.Afterchecked,itishandedtoCMTmanagerforreview.

5.1.3.2对于主要供应商，如五金冲压、塑胶成型、路线板制作、漆皮线创造等系列创造之国内供应

商，必须进行现场审核，并填写“现场审核报告”。对于其它类供应商，采购部、创造工程部/

开辟部及品质经理根据“供应商调查表”对供应商的管理体系进行评审，若有疑点或者意见不

一致，由采购部安排偕同品质保证部，创造工程部/开辟部到供应商处进行现场审核，并填写

“现场审核报告”。

Forthosemaininternalmanufactoryvendors,suchasmetal,plastic,PCB,wireetc,theymusttobe

auditedintheirfactory,andalsofillinthe“audilreport^^Asforothervendors,themanagersofCMT,

ME,PDEandQualityreviewvendormanagementsystemaccordingtoSupplierSurveyForm.Ifthey

havedoubtsorobjectionaboutit,CMTshouldarrangetovisitthevendor'splantalongwithQA,ME

andPDE.It'salsonecessarytofillinVendorPlantVisitReport.

5.1.4采购员根据供应商调查表或者现场审核报告及初板评估报告填写“新供应商综合评价记录”。

BuyersfillinNewVendorSyntheticalEvaluationRecordaccordingtoSupplierSurveyFormandFirst

ArticleReport.

5.1.5当新供应商之管理体系及样品均合格后方可成为本公司的合格供应商。采购员要整理有关资料

交采购经理审批后归档。

Anewvendorwillbecomeourapprovedvendorwhenhismanagementsystemandsamplesareboth

qualified.BuyershavetoprocessrelatedinformationandthenfilethemafterCMTmanagerapproves

it.

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5.1.6认可的新供应商名称由采购部按本公司物料编号加入AVL中。

ApprovednewvendorsareaddedtoAVLaccordingtomaterialnumberbyCMT.

5.1.7采购部随时更新AVL电子文件，存放在指定的共享目录中。采购部每半年将备份槽交DCC保

存(通常于6月底和12月底)。

CMTupdatesAVLelectronicdocumentatanytimeandthenmaintainitunderappointedshare

catalogue.HalfayearCMTwoulddeliverbackuptoDCCtosave.(UsuallyattheendofJuneand

December)

5.2供应商的监控Supervisionofvendor

5.2.1采购部技J|t人员或者采购人员应不断地对国内主要供应商进行不定期的监督检查，发现其产品

的创造过程或者管理体系存在严重问题，严重影响产品质量而不能按时交付时，应发出“纠

正和预防措施要求书”。

TechniciansinCMTandbuyersshouldsuperviseandinspectdomesticmainvendorsconstantly.If

theyfindthere'rcterribleproblemswithmanufactureprocedureormanagementsystem,whichimpact

productsqualityanddeliverydate,theyshouldsendoutcorrectiveandpreventiveactionrequesttothe

vendor.

5.2.2公司对主要供应商每年至少一次现场审核，每次审核评分低于60分的为不合格供应商，采购

部应即将对其住手下单，并限期一个月内改善及再次审核合格后方可再下单。

Ourcompanywillconductsiteauditonmainsuppliersatleastonceperyear.Vendorlessthan60

scoreisdisqualifiedvendorforeveryaudit,CMTshouldstoporderimmediatelyandresumeorder

onlyafterthevendorisimprovedandre-auditpassedwithinonemonth.

5.3供应商的年度评审Yearlyvendorreview

本公司根据以下细则对主要供应商每年进行一次评审及评分。对连续表现不良的供应商，本公

司将取销其合格供应商资格。

Ourcompanyreviewandgrademainvendorsperyearaccordingtothedetailedrulesbelow.Wewill

calloffhisqualificationifthevendorcontinuesperformingbadly.

此外，在评审前若需统计百分率数据时，不保留小数部份，但对小数部份应采用“四舍五入”方法处

理。

Besides,whenthereisneedtostatisticpercentagedatabeforereview,decimalfractionisnottobe

retainedbutrounded.

5.3.1供应商等级分类如下：Gradesofvendorsareasfollows

分数score种类category级别grade

86~100分scores优秀excellent-1st

70-85分scores良好good二2nd

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60-69分scores普通ordinary三3rd

60分以下scoresbelow差bad四4th

当供应商有下列情况时，采购部负责人应列出符合下述条件的供应商名单交采购经理审批，取

消其合格供应商资格,并将其从中AVL删除.

Whenthevendorsmeetunder-mentionedsituations,CMTprincipalshouldlistthemandsendthelistto

CMTmanagerforapproval,thencancelthevendors'qualificationanddeletethemfromAVL.

A）连续三年被评为三级或者以下；Gradethreeorbelowin3successive

yearsB）连续两年被评为四级；Gradefourin2successiveyears

C）公司层决定取销；Decision-makersdecidetocancel

5.3.2分数构成如下：Compositionofmarksisasfollows:

项目item满分fullmark评定部门department

质量quality50分scores品质部/生产部Q/Prod

服务/交货service/delivery30分scores采购部/货仓部CMT/W

价格price20分scores采购部CMT

总分totalscore：100分scores

5.3.2.1质量quality50分scores

A）来料检验Incomingqualityinspection25分scores

来料检查部（IQC）以“供应商乩质状况月报表”作为评分依据，按照供应商提供物料的退

货率扣分。

IQCgradesaccordingtoVendorQualityStatusMonthlyRepdrdteductsmarksonthebasisof

rejectionrate.

退货率rejectionrate扣分deduction

0%0

1%~5%2

6%~10%5

11%~20%10

21%~30%15

31%~40%18

41%-50%22

50%以上above25

B）因来料质量问题而造成生产线停产及挑选等等7分

Productionstopandsortingcausedbytheincomingmaterialsqualityproblems--7scores

生产部根据一年来因为来料质量问题而造成生产线停产和挑选等严重后果的次数对供应商按

照以下标准扣分:

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Accordingtothetimesofproductionstopandsortingcausedbyqualityproblemsofincoming

material,Productiondepartmentdeductsmarksbythefollowingstandard.

分类classification扣分deduction

0次time0

1-3次limes3

4-6次times5

6次以上timesabove7

C)因来料质量问题而造成客户投诉或者退货----8分

Complaintsorrejectioncausedbythequalityproblemsofincomingmaterial——8scores

生产部根据一年来因来料质量问题而造成客户投诉或者退货等严重后果的次数，对供应商按

照以下标准扣分：

Accordingtothetimesofrejectionandcustomers'complaintscausedbyqualityproblemsof

incomingmaterial,Productiondepartmentdeductsmarkbythefollowingstandard.

分类Classification扣分Deduction

0次time0

1次time3

2次times6

2次以上limesabove8

D)纠正和预防措施要求书(CAR)……10分

CorrectiveandPreventiveactionRequest(CAR)——10scores

IQC根据过去一年来对供应商发出CAR单的次数，按照下列标准扣分。

AccordingtothetimesIQCsentCARtothevendorinthepastoneyear,IQCdeductsmarksbythe

standardbelow.

分类classi'ication扣分deduction

0次time0

1一3次times3

4-6次times6

6次以上timesabove10

5.3.2.2服务/交货service/delivery30分scores

A)管理系统要求Managementsystem―5分scores

分类class而cation扣分deduction

获得ISO9001/ISCYTS16949/TL9000/IS014001/HSPM0

GetcertificationofIS09001/ISO/TS16949/TL9000/IS014001/HSPM

仅获得IS09001/ISO/TS16949/TL9000或者ISO14001或者HSPM1

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OnlygetcertificationofISO9001/ISO/TS16949/TL9000orIS014001orHSPM

无认证证书但调查合格2

Nocertificatebutinvestigationisqualified

无认证证书但现场审核合格3

Nocertificatebuton-siteauditingisqualified

B）CAR的反馈（含质量问题的跟踪）——10分

FeedbackonCAR（includingqualitytrack）10scores

反馈期Feedbackdate扣分deduction

规定期内Duedate0

超期反馈每次Overduefeedbackeachtime2

C）按时交货Duedelivery15分scores

货仓部以“供应商交货达成率统计表”作为评分依据，评估过去一年来供应商的交货表

现。交货日期以新达成协议的日期为准。

Warehouseevaluatesvendors'dclivciypcrfbnnanccinthepastoneycSatratiaS;iCjrojingtovendordelivery

rate.Deliverydateissubjecttothedatewhenanewagreementisenteredinto.

由货仓部经理判定并按下列标准扣分：

Warehousemanagerjudgesandgradesbythefollowingstandard.

交货状况Deliverysituation扣分deduction

交货达成率在90%以上（含90%）0

Deliveryrateabove90%（including90%）

交货达成率在76%—90%之间（含76%）2

Deliveryratebetween76%and90%（including76%）

交货达成率在60%―76%之间（含60%）5

Deliveryratebetween60%and76%（including60%）

交货达成率在30%60%之间（含30%）8

Deliveryratebetween30%and60%（including30%）

交货达成率在30%以下12

Deliveryrateunder30%

53.2.3价格比较Pricecomparison20分scores

采购部以“供应商单价评估表”为依据