公司供应商管理流程

XXX股份有限企业供应商管理作业指导

1.流程概况

1、为加强XXX股份有限企业采购管理、规范采购行为，有效开发维

护及整合供应商资源，保证采购业务的公开、公平、公正、透明化，

流程目的

维护XXX股份有限企业和供应商的权益，体现“友谊+原则”的供应

商关系管理，特制定本指导。

1、本指导合用于XXX股份有限企业所属都市企业所有项目的工程、

流程范围物资、监理、造价征询类供应商的管理。

2、设计、营销类供应商的管理可参照本指导执行。

1、供应商的定义：本指导所指日勺供应商是指依法成立，具有法人或

生产经营资格和良好信誉，掌握了产品关键口勺生产技术，拥有较强

的研发和生产实力，具有向XXX股份有限企业所属都市企'也各项目

术语及定义提供工程施工、物资供应及征询服务能力日勺企业单位。

2、供应商管理：是指包括供应商信息档案管理、供应商资格预审管

理、供应商履约考核管理、供应商库管理、供应商关系管理在内的

全过程业务资源管理。

股份企业分管高管、股份企业招标采购中心、成本管理中心、研发

流程参与部门设计管理中心、计划运行管理中心、审计监察中心、都市企业招标

采购部、成本管理部、工程管理部、设计管理部、总经理

部门流程中承担职责

1、负责审批供应商奖（罚）汇报。

股份企业分管高管2、负责审批供应商重大异常状况的评估汇报。

3、负责审批股份企业招采中心权限范围内供应商招标入围名单。

1、负责本作业指导的制定、修订、解释。

2、负责受理、搜集和整顿来自市场及既有所有类别供应商的信息资

料，初审符合规定的1,组织工程管理、设计等部门进行资格评审。

3、负责供应商日勺信息资料档案管理。

股份企业4、负责《供应商库》的管理和维护。

招标采购中心5、负员组织对权限范围内项目供应商的考察和资格评审。

6、负责组织已合作供应商日勺履约评估。

7、负责组织股份有限企业权限范围内采购项目招标入围供应商的意

向征询、提名及报批。

8、参与供应商问题时协调。

股份企业1、参与都市企业一、二类工程供应商的履约评审。

成本管理中心2、参与股份企业权限范围内项目供应商的履约评审。

1、参与对招标采购中心提交的供应商进行资格评审。

股份企业

计划运行管理中心2、参与对所有类别日勺供应商进行履约评审。

3、参与股份有限企业权限范围内采购项目供应商的考察。

股份企业1、负责受理各类供应商的投诉和处理。

审计监察中心2、负责对供应商管理工作口勺监督和检查。

股份企业

研发设计管理中心1、参与精装修和景观类及波及建筑效果供应商口勺考察。

1、负责受理、搜集和整顿来自市场及既有供应商的信息资料，初审

符合规定日勺，组织工程、设计有关部门进行评审。

2、负责对评审符合规定的供应商建立供应商信息档案。

3、负责供应商的考察和资格评审。

都市企业

4、负责组织已合作供应商的履约评审。

招标采购部

5、负责建立并维护供应商库并定期（以月报形式）向招标采购中心

立案。

6、参与供应商问题日勺协调。

7、负责组织招标采购入围供应商的意向征询、提名及报批。

都市企业

1、参与供应商履约评审。

成本管理部

1、参与对招标采购部提交H勺供应商进行资格评审。

2、参与所属项目所有供应商的考察。

都市企业3、参与对已合作供应商的履约评审。

工程管理部/4、参与供应商H勺关系管理。

项目部

5、参与供应商协议履约及过程管理，处理供应商异常事件，并及时

提报《履约过程异常状况汇报》。

6、负贡搜集供应商履约过程中H勺反索赔证据。

都市企业

1、参与精装修和景观类及波及建筑效果类供应商的1考察。

设计管理部

1、负责审批权限范围内供应商的资格评审、履约考核、异常状况等

都市企业总经理有关供应商的评估汇报。

2、负责审定权限范围内招标采购供应商入围名单。

3、参与对权限范围内供应商招标采购前的意向征询约谈。

2.流程图

供应商资格预审及履约评估流程图

股份公司计能价公司

城市公司工城市公司招城市公司成城市公司股份公司成股份公司招划联理歌以

程/项目部标采购部本管理部总经理本管理中心标采购中心

「信息登记'「信息登记

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3.工作程序

3.1.供应商信息档案管理

3.1.1.通过考察和资格预审口勺供应商，列入供应商库。供应商在《供应商库》里仅有

一种编号，且编号是唯一口勺。

3.1.2.供应商编号原则

3.1.2.1.对应合约规划二级控制科目划分为前期（）、建安（JA）、基础（JC）、公

建（GJ）,以括号内的字母为供应商编号的第一种代码。

3.1.2.2.按供应商的性质划分为施工类供应商（SG）、物资类供应商（包括供货及安

装）（WZ）、征询服务类供应商（FW）,以括号内的字母为供应商编号的第二代码。

3.123.根据《工程及物资采购类别作业指导》，以供应商提供的产品及服务内容来划

分（见下表，《工程及物资采购类别作业指导》未包括的，可以另行补充），以其字

母为供应商编号的第三代码。

产品或服务代码

三通一平LS

工程勘察KC

工程监理JL

造价征询ZX

工程设计SJ

土石方TF

桩基ZJ

基坑维护JK

桩基检测JC

施工总承包ZB

防水FS

屋面瓦WMW

配电箱PDX

电梯DT

通风工程TF

空调工程KT

幕墙MQ

铝（塑）门窗LMC

分户门、单元门、防火门、室内门MM

车库门CKM

保温工程BW

涂料工程TL

石材SC

面砖MZ

GRCT程GRC

精装修工程（硬装）JZ

软装LZ

信报箱XBX

栏杆LG

机械立体停车库JXTC

室内室外标识BS

车库交通设施JTSS

地坪漆DPQ

雨污水YWS

桥梁QL

智能化ZNH

采暖（散热器、热水炉等）CN

消防系统工程XF

景观（硬景、软景）LH

灯具、照明DJ

道路工程DL

围墙工程WQ

小朋友游乐设施YLSS

人防设备RF

垃圾处理设备HW

游泳池水处理YYC

3.1.2.4.采购类别分为五大类，其中代码①代表第一类工程；②代表第二类工程；③

代表第三类工程；④代表第四类工程；⑤代表第五类工程，详细详见《工程及物资

采购类别作业指导》。以其代号为供应商编号的第四弋码。

3.1.2.5.按供应商归口管理日勺组织来划分，分为股份企业（SNUC）、江南（NJS）、江

北（NJN）、无锡（WX）、上海（SH）、北京（BJ）、云南（YN）、佛手湖（FSH）、吉

林（JL）等，以括号内的字母为供应商编号的第五代码。其中供应商编号第四代码为

①或②的，编号的第五代码为股份企业代码（SNUC）,不采用都市企业的代码。

3.126.按供应商资格预审通过日勺次序来划分，以其排列序号（按3位数）为供应商

编号日勺第六代码。

3.1.2.7.代码举例：

@-SNUC-（）（）l：股份企业统一归口管理日勺在建安工程科目下日勺铝门窗工程第（）01号

供应商。

@-SH-（）（）l：上海企业归口管理日勺在基础设施科目下口勺消防工程第（）（）1号供应商。

3.1.3.供应商资料如有样品、光盘、电子邮件等，可同步提供，一并放入其档案。

3.1.4.所有供应商资料（包括样品、光盘等）列入严格保密文献，并按档案管理规定

做出存档或销毁处理，一律不退还。如供应商有退还规定的，规定供应商单独尤其

申明，包括明确退还权限，并与招标采购部资料接受人员签订退还资料备忘录。

3.15供应商必须按工程类（含监理、造价征询）、物资类分别进行填写《供应商档

案登记表》，表单格式由股份企业统一。

3.1.6.供应商档案所附口勺资料须加盖供应商法人公章。

3.1.7.供应商的纸质资料所有采用A4纸张进行装订成册。

3.1.8.工程类（含监理、造价征询）供应商档案中必须包括如下资料：

3.181.供应商档案登记表

3.1.8.2.供应商资格评审表

3.1.8.3.企业经营有关文献

3.1.8.3.1.企业法人证书或法人委托书

3.183.2.企业营业执照、税务登记和企业资质等级证书（设计、安装、施工、消防

等专业）

3.1.8.33企业组织构造、三大体系认证证书、安全生产许可证

3.1.8.34企业的生产、经营设施水平（生产技术、设施装备等）

3.1.8.3.5.企业的重要竞争优势和来源

3.1.8.4.项目管理文献

3.1.841.项目管理模式和项目经理（实际承包人）状况，提供对应证明资料（项目

经理需提供任职证书和企业近6个月内为其缴纳的“四金”凭证）

3.1.842.技术团体和劳务组织及管理状况

3.1.843.生产资料和原材料采购管理状况

3.1.8.5.工程承包商基本信息：近来三年承包工程一览表

3.1.8.6.供应商履约考核评审表（已合作或正在合作的供应商）

3.1.8.7.供应商问题现场投诉与处理单（如有）

3.1.88供应商投诉单（如有）

3・1.9.物资类供应商档案中必须包括如下资料：

3.1.9.1.供应商档案登记表

3.1.9.2.供应商资格评审表

3.1.9.3.企业经营有关文献

3.1.9.3.1.企业法人证书或法人委托书

3.1.932.企业营业执照、税务登记和企业资质等级证书（设计、安装、施工、消防

等专业）

3.1.933.企业的生产原则（企业、行业、国家或国际）

3.193.4.企业组织构造、企业发展简介

3.1.935.产品质量管理体系认证证书、安全生产许可证（如有）

3.1.936.企业原则协议（如有）

3.1.937.企业的生产、经营设施水平（生产技术、设施装备等）

3.1.9.3.8.企业的重要竞争优势和来源

3.1.9.4.产品生产有关文献

3.1.941.产品检查汇报、原则图集和生产许可证

3.1.942.产品合格证（消防产品和建筑材料、设备的登记立案证、卫生防疫汇报、

环境保护汇报等）

3.1943产品阐明书（系统原理图、安装接线图、基础平面布置图、外型尺寸等）

3.1.944.产品的使用状况简介和证明（在5万平方米以上或有示范性的有关项目的

供货状况简介、售后服务保障和效果以及该项目的资格在职证明人及联络方式）

3.1.9.5.供应商履约考核评审表（已合作或正在合作的供应商）

3.1.9.6.供应商问题现场投诉与处理单（如有）

3.1.9.7.供应商投诉单（如有）

32供应商资格预审管理

3.2.1.评价对象:侯选供应商

3.2.2.评价时间：根据业务需要，不定期进行。

3.2.3.评价准则：采用对应评价指标评分进行加权平均，实行100分制。

3.2.4.评价目的：选择和确定可用的供应商，列入《供应商库》。

3.2.5.评价原则：总分超过70分（含70分）为可用供应商并录入《供应商库》，对

可用供应商在入围提名时，如有必要可再次审核；总分低于70分的，停止开发，不

录入《供应商库》，其资料另行立案。

3.2.6.评价指标，详细详见附表《供应商资格评审表》：

3.2.6.1.质量

3.261.1.资信审查（供应商提交的信息和资料的核算状况）。

3.261.2.社会信誉、市场业绩及业主评价（市场口碑及业界评价、行业著名度、经

典案例业主评价证明及暗访调查成果）。

3.2.6.13质量管理体系（认证体系、检测手段、质量监控等）。

326.1.4.技术研发、加工工艺和设备（技术研发团体人员素质和专业试验设备及年

投入研发资金、办公场所/厂区的所有权及规模、生产流水线及设备状况等）。

326.2.月艮务

326.2.1.生产资料采购（原材料、技术和管理人员、劳务/安装人员、外协加工等生

产资料的来源和稳定性）

3.2.622.产品100%交付保证和生产、施工能力（技术和生产的硬件保障能力、经典

案例履约历史交付纪录等。如核定其履约能力较差，停止评审，以不合格供应商处

理）

3.2.6.23售后服务体系（维修组织、维修响应、维修满意度等）

326.2.4.项目经理（或实际承包人）的能力和品行（资金实力、执业经验、组织协

调、业务水平、应急处理.、问题决策、职业道德、甲方/分包/外部关系等方面），

3.262.5.合作意识及体现（合作过程中出现和问题及处理方式、双方合作满意度、

经济纠纷或诉讼案件等）。

326.3.价格

3.263.1.财务状况（近三年资产负债和盈利状况，如核定其近二年内持续亏损，停

止评审，以不合格供应商处理）

3.2.6.32价格体系（已竣工程/产品销售价格指标在行业内的分位、市场拥有率及性

价比评价）。

326.3.3.经营业绩（近三年在全国已签协议总额的经营规模、在当地区近二年经典

案例及协议最高签约金额）

3.2.7.评价组织机构

3.271.股份企业，各都市企业招标采购、工程/项目、设计管理等有关部门构成临时工

作小组，由招标采购中心/部负责组织，招采中心负责人/总经理审批。

328.职能评价对应指标

328.1.工程/项目管理部门、设计管理部门偏重评价：质量管理体系；技术研发、加

工工艺和设备、产品100%交付保证和生产（安装）能力、售后服务体系、项目经理

（或实际承包人）能力和品行及团体合作意识及体现等

328.2.招标采购部门偏重评价：资信审查、社会信誉、业主评价、经营业绩、价格

竞争力、生产资料采购、财务状况等

3.2.9.评价工具

3.2.9.1.视状况需要招标采购部门组织工程/项目管理部门、设计管理部门等有关人

员通过实地考察、访谈等方式进行信息验证，形成书面的《考察汇报》。

3.292.根据《考察汇报》的记录，考察人按《供应商资格评审表》对应口勺指标进行

评分，招标采购部门汇总意见后形成正式审批文献报总经理/招采中心负责人审批。

3.2.10.评价成果

3.2.10.1.评价成果分为可用供应商和不合格供应商二类。

3.2.10.2.有如下任何一种状况出现，可直接评估为不合格供应商。

3.2.1021.供应商提供的资料存在虚假或伪造信息。

3.2.10.2.2.顾客不满意，在业内口碑及诚信很差。

3.2.10.23供应商在近一二年出现持续亏损。

321024.供应商如近一二年内出现过群访群诉事件和重大经济纠纷、发生重大停工

事件、重大安全事故。

3.2.10.2.5.供应商历史项目中如有发生三个以上H勺项目总体进度严重滞后，不能满足

业重规定。

3.2.11.特殊的供应商可不经评审直接列入合格供应商，但需要进行供应商基本信息

登记，详细分为如下几种:

3211.1.国家法定部门或机构，如检测、计量部门、海关、商检等。

3211.2.独家垄断经营，经样品认定合格且能提供出货质量保证的供应商。

3.2.11.3.由股份企业招投标委员会直接承认口勺供应商。

33供应商履约考核管理

3.3.1.考查对象：《供应商库》中所有已合作或正在合作的供应商

3.3.2.考核时间：

332.1.施工周期较长的工程，如总包工程，原则上每六个月进行一次协议履约状况

考核。

332.2.施工或供货周期较短的工程，原则上在协议业务完毕后，在协议结算前完毕

协议履约考核。

3323在一年内未发生协议关系的供应商，原则上在每年2月底前按3.2条重新进

行评价。

332.4.异常状况汇报：在协议履约过程中供应商发生任何异常状况（对质量、安全、

进度、成本有重大影响的状况），由工程管理部/项目部负责填报《供应商异常状况

汇报》，向总经理提报，同步抄报股份企业工程负责人、股份企业招采负责人、股份

企业分管高管。

3.3.3.考核准则：采用对应考核指标评分加权平均，实行100分制。

3.3.4.考核目的：除保持《供应商资格预审管理》原有的规定外，更侧重于履约过程

中的工作绩效和应改善H勺方面，鉴定与否保持其资格，进行优胜劣汰，对《供应商

库》进行动态调整。

3.3.5.考核指标，详细详见《供应商履约考核评审表》:

335.1.质量指标:检测或检查汇报评价、验收通过率、退货或返修次数、质量问题投

诉率。

3.3.52价格指标：合约规划中标价格偏差率、中标价格在投标单位中的排名及与最

低价口勺偏差率。

3.3.5.3.月艮务指标

3.3.531.工期节点到达：协议工期节点完毕率

335.3.2.施工过程配合度：变更签证费用协议占比、合理规定的响应度、总（分）

包关系满意度、协议商务问题协调次数、施工现场问题协调次数、危机事件次数。

3.353.3.售后服务：接报峋应时间、业主满意度、反复维修的次数、客户回访I内次

数。

3.3.6.考核组织机构：股份企业/都市企业招标采购、成本管理.、工程/项目、物业企

业等部门构成临时工作小组，由招采部门负责组织协调，经总经理审核报招采中心

负责人、分管高管审批。

3.3.7.职能考查对应指标

337.1.工程管理部/项目部、偏重考核：质量指标、服务指标

337.2.招标采购部偏重考核:价格指标、服务指标

3373成本管理部偏重考核:价格指标

3.3.74物业企业偏重考核:服务指标中的售后服务类指标

3.3.8.评价工具：

338.1.视状况需要，招标采购中心/部组织工程管理部、成本管理部/中心等有关人员

对合作的工程项目进行实地考察、访谈等方式进行信息验证，形成书面的《评审汇

报》。

338.2.根据《评审汇报》，评审人按《供应商履约考核表》对应的指标进行评分，

招标采购部汇总意见后形成正式审批文献报分管高管审批。

3.9.考核成果：股份企业招标采购中心/都市企业招标采购部根据评审成果调整《供

应商库》，到达A级的列入《优秀供应商排行榜》予以公告。

3310.考核成果等级管理

评价分（百分制）评价等级管理阐明

90-100A优秀保持，上《股份企业优秀供应商》排行榜

80-89B合格（稳定），实行整改计划

70-79C合格（不稳定），亮黄灯，确定立即整改措施

70如下D不合格/禁用，亮红灯，停止后续投标资格

3.3.10.1.评价D级为不合格供应商或禁用供应商，亮红灯，待其协议业务完毕后，

取消其后续投标资格。不合格供应商如想后来再合作，则需按《供应商资格预审管

理程序》重新审核。

3310.2.评价C级的合格供应商，亮黄灯，可以接受但为不稳定分供方，必须就其

存在H勺问题制定纠正防止措施并实行整改计划。

3.3.10.3.评价B级为较为稳定的合格供应商，需实行整改提高计划。

3310.4.评价A级为稳定时优秀合格供应商，列入《股份企业优秀供应商》排行榜,

并可优先增长工程量份额，股份企业各都巾企业可优先采用。

3.3.10.5.有如下任何一种状况出现，可直接评估为D级供应商。

3.3.10.5.1.出现致命日勺质量缺陷，直接评为D级，以黑名单处理。

3310.5.2.验收通过率在60%如下，直接评为D级，以黑名单处理。

3.3.10.5.3.出现因退货或投诉或返修导致工程整体讲度受到严重影响，形成了关淮日勺

堵点，直接评为D级，以黑名单处理。

3310.5.4.出既有串标、行贿等行为，直接评为D级，以黑名单处理。

3.3.10.5.5.因交货或施工不及时导致工程整体进度受到严重影响，或发生严重停工事

件，直接评为D级，以黑名单处理。

3310.5.6.出既有严重的群访群诉事件和危机事件，直接评为D级，以黑名单处理。

3310.57出现拒不履行维修责任或多次维修仍不能到达预期效果或迟延维修等状

况导致小业主及甲方严重7员失，直接评为D级，以黑名单处理。

3310.5.8.因供应商管理不善，发生重大工程安全事故的，直接评为D级，以黑名单

处理。

3.3.10.5.9.合作过程中发生重大经济纠纷或进行法律诉讼的，直接评为D级，以黑名

单处理。

3.3.11.考核体系星级管理

3311.1.履约考核日勺三个维度（质量、服务、价格）采用星级标示，对应星级的分值

为（多次评价按每次分值进行平均得分）：

★★★★★96—100

★★★★90—95

★★★80-89

★★76-79

★70-75

3.3.12.考核等级对应待遇

3.3.12.1.每年对A级供应商进行表扬，表扬日勺形式有：

3.3.12.1.1.书面感谢函

3312.1.2.向现场负责人颁发奖状和奖金

3.3.12.13增长后续工程的工程量或供货量

3.3.12.1.4.同等条件下享有优先中标权

3312.15享有价格上差异待遇，相比B级可有1.02-1.03的系数、相比C级可有

1.03-1.05的系数。

34供应商库管理

3.4.1.《供应商库》界面

投

评价维度

序产品或供应商供应商合作标

供应商名称总评等级

号服务编号分类状态识

质量价格服务

录

3.4.2.《供应商库》界面阐明

3.421.产品或服务：按3.1.2.3.列表（根据股份企业《工程及物资采购类别作业指导》

所划分的项目类产品及服务，如《工程及物资采购类别作业指导》包括的，可以另

行补充），以此作为《供应商库》第一检索关键词。

3.422.供应商编号：《供应商档案登记表》中的编号，每一种供应商在股份企业内仅

有一种编号，详见3.1.2.供应商编号原则。

3.423.供应商名称：点击可链接到《供应商档案登记表》。

3.424.供应商分类：按《哄应商资格评审》和《供应商履约评审》的成果进行分类

录入，共分五类：优秀供应商、合格供应商、可用供应商、不合格供应商、禁用供

应商（黑名单），以此作为《供应商库》第二检索关键词。

3.425.总评等级：以供应商为单位，以其合约为基数，对每一种合约作履约考核，

综合确定其在《供应商库》的等级，其等级以A、B、C、D的代号显示。

3.426.评价维度：按质量、价格、服务三个指标分别进行评价，显示对应★数。

3.4.27合作状态：点击可链接到《已合作项目状况表》或《正合作项目状况表》

3.4.28投标识录：点击可链接到《投标识录信息表》

3.4.3.《供应商库》的作用

3.431.为各都市企业选择供应商提供信息平台。

3.432.提供所有优秀、合格、可用、不合格及禁用（黑名单）供应商名目

3.433.按类别可迅速查找各类供应商

3.434.查看各类供应商动态履约考核状况

3.4.34查看各类供应商合作状态和历史投标识录

3.4.4.供应商入库程序

3.4.4.1.招标采购部门是所有供应商信息资料的受理部门，在搜集和整顿供应商有关

信息资料后，按业务需要进行初审并组织有关部门进行考察和评审，并负责填报《供

应商资格评审表》。

3.4.42《供应商资格评审表》在参与考察和评审的部门会签意见后，向总经理报批

（股份企业组织的考察和评审，向招采中心负责人报批）。

344.3.总经理（招采中心负责人）审批后，《供应商资格评审表》转发给招标采购

部/中心。审批同意的，由招标采购部/中心负责录入供应商库；审批不一样意H勺，由

招标采购部/中心负责将资料立案或退还。

3.4.5.供应商入围提名程序

3.451.非《供应商库》的单位不得提名，在《供应商库》但列入不合格和禁用等级

的不得提名。

3.452.在《供应商库》内，但本次是第一次合作且入库时间超过六个月口勺，提名前

需做复核考察。

3.453.不在《供应商库》内，但因工程需要进行提名口勺，提名前需补充进入供应商

资格评审办理入库手续；

3.4.54招标采购部/中心在招标采购前，从《供应商医》中选用供应商进行投标意向

征询，有较强H勺合作意向和能力的方可列为正式提名名单。

3.455.招标采购部/中心在完毕投标意向征询后，填写招标入围名单，向总经