《轨道交通工程安全生产风险管控与隐患治理制度(试行)》

《轨道交通工程安全生产风险管控与隐患治理制度(试行)》第一章总则第一条为构建轨道交通工程安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，从源头上管控风险、消除隐患，有效防范生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控和隐患排查治理暂行规定》（建办质〔2018〕31号）《城市轨道交通工程质量安全管理暂行办法》（建质〔2010〕5号）等法律法规及规范性文件要求，结合轨道交通工程建设实际，制定本制度。第二条本制度适用于本项目参建各方（建设、勘察、设计、施工、监理、监测、第三方服务等单位）的安全生产风险管控与隐患治理全流程工作，覆盖轨道交通工程从开工准备到竣工验收的所有施工阶段、所有作业环节和所有作业人员。第三条工作原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，落实“谁主管谁负责、谁主办谁落实”责任体系，实行风险分级管控、隐患闭环治理，突出重大风险、重大隐患重点管控，做到动态辨识、定期评估、持续改进。第二章组织机构与职责第四条建设单位职责。建设单位是轨道交通工程安全生产风险管控与隐患治理工作的统筹责任主体，履行以下职责：（一）组织建立项目统一的双重预防工作机制，将风险管控、隐患治理要求纳入招标文件、施工合同、监理合同，明确各参建方责任、工作标准及考核要求；（二）牵头组织开展项目整体风险辨识评估，审定项目重大风险清单，统筹协调跨参建单位的风险管控问题；（三）按规定计提安全生产费用，明确风险管控与隐患治理专项费用不低于项目安全生产费用总额的30%，实行专款专用，任何单位不得截留挪用；（四）每月至少组织1次重大风险点、重大隐患专项督查，研究解决风险管控、隐患治理存在的重大问题；（五）按规定向属地住房城乡建设、交通运输等行业主管部门报备项目风险清单、重大隐患治理情况，对接接受监督检查。第五条勘察单位职责：（一）按照规范要求开展工程地质、水文地质勘察，提供真实、准确、完整的勘察资料，明确标注不良地质、特殊岩土、地下障碍物等风险因素，对勘察成果质量负责；（二）针对勘察过程中发现的地质风险，向建设、设计单位提出风险防控建议。第六条设计单位职责：（一）在初步设计、施工图设计阶段开展风险评估，针对不良地质、复杂周边环境、重大分部分项工程提出风险防控设计措施，明确风险控制指标；（二）对重大风险工点的设计方案进行专项论证，施工过程中根据地质条件变化、风险管控实际情况及时优化设计方案，提供技术支持；（三）参与重大风险辨识评估、隐患整治方案论证，配合做好风险处置工作。第七条监理单位职责：（一）审查施工单位报送的风险清单、风险管控措施、隐患治理方案、专项施工方案，提出审查意见；（二）将风险管控和隐患治理纳入日常监理工作，对重大风险工点实施旁站监理，定期开展隐患排查，督促施工单位落实管控和整改措施；（三）发现风险管控不到位、存在重大隐患的，立即下达监理通知单要求整改，情况严重的依法下达工程暂停令，及时报告建设单位和行业主管部门。第八条施工单位职责：施工单位是轨道交通工程风险管控与隐患治理的实施责任主体，对施工现场风险管控和隐患治理负直接责任，履行以下职责：（一）建立项目风险管控与隐患治理工作体系，明确各级、各岗位风险管控责任，按要求配备专职管理人员：合同额5亿元以下的项目至少配备2名专职注册安全工程师负责本工作，合同额5亿元及以上的项目至少配备3名专职注册安全工程师；（二）组织开展分部分项工程、作业面的风险辨识评估，编制风险清单、管控措施，落实风险分级管控要求；（三）按要求开展日常隐患排查、专项排查和综合排查，建立隐患台账，落实闭环治理，及时上报重大隐患；（四）组织开展风险管控、隐患治理培训教育和应急演练，提高从业人员风险防范意识和应急处置能力；（五）接受建设、监理、行业主管部门的监督检查，及时整改存在的问题。第三章安全生产风险分级管控第九条风险辨识范围。风险辨识应当覆盖轨道交通工程所有区域、环节、部位，具体包括：（一）施工现场总平面布置：包括临时设施、加工场、材料堆场布置，是否临近滑坡体、山洪区、高压走廊、易燃易爆场所等；（二）分部分项工程：包括深基坑工程、盾构工程、矿山法暗挖工程、模板工程及支撑体系、起重吊装及安装拆卸工程、脚手架工程、拆除爆破工程、联络通道工程、临近既有轨道交通/高速铁路施工、临近重要建构筑物/管线施工、大跨度混凝土结构施工、联调联试等；（三）作业环境：包括地质条件、水文条件、周边建构筑物、地下管线、道路交通、周边人员活动等；（四）施工工序：包括降水、土方开挖、盾构始发接收、溶洞处理、冻结法施工、土方回填、预应力张拉、顶进作业等；（五）设备设施：包括盾构机、起重机、挖掘机、架桥机、临时用电系统、消防设施、通风设施、应急救援设备等；（六）人员行为：包括违章作业、违章指挥、违反劳动纪律、无证上岗、未按要求交底等；（七）自然灾害：包括台风、暴雨、洪水、高温、寒潮、地震等气象地质灾害。第十条风险评估与分级。风险评估采用风险矩阵法结合LEC法开展，根据风险发生的可能性、后果严重程度，将风险划分为四个等级，实行红（重大风险）、橙（较大风险）、黄（一般风险）、蓝（低风险）四级标注：（一）重大风险（红色）：指可能导致较大及以上生产安全事故（造成3人及以上死亡，或者10人及以上重伤，或者1000万元及以上直接经济损失）的风险。轨道交通工程常见重大风险包括：开挖深度超过10m的深基坑，盾构/暗挖下穿既有运营轨道交通、高速铁路、一级及以上燃气管道，开挖跨度超过25m的暗挖隧道，高度超过8m或跨度超过18m的高支模，单次起重量1000kN及以上的起重吊装工程，冻结法施工的联络通道，深度超过50m的人工挖孔桩等；（二）较大风险（橙色）：指可能导致一般生产安全事故（造成1-2人死亡，或者1-9人重伤，或者100万元-1000万元直接经济损失）的风险。常见包括：开挖深度5m-10m的深基坑，下穿城市主干道、中型以上建构筑物、直径1m以上给水管线，跨度8m-18m的高支模，起重量300kN-1000kN的起重吊装工程等；（三）一般风险（黄色）：指可能导致人员轻伤，或者直接经济损失10万元-100万元的风险，常见包括：普通钢筋加工、小型构件安装、常规脚手架搭设等；（四）低风险（蓝色）：指几乎不可能造成人员伤亡，直接经济损失10万元以下的风险，常见包括：办公区日常管理、小型工具使用等。第十一条风险辨识评估频次：（一）项目开工准备阶段，由建设单位牵头完成项目整体风险初始辨识评估，形成项目初始风险清单；（二）各分部分项工程、单位工程开工前15天，由施工单位组织完成本工点的风险辨识评估，经监理单位审查、建设单位备案后方可开工；（三）发生下列情形之一的，应当在7日内重新组织开展辨识评估：地质条件较勘察资料发生重大变化、设计重大变更、施工工艺或施工方案调整、周边环境发生重大改变、发生生产安全事故或险情、法规标准更新。第十二条分级管控责任。严格落实风险分级包保管控责任制，明确各级风险包保责任人和检查频次：（一）重大风险（红色）：由建设单位主要负责人包保，包保责任人每周至少开展1次现场检查，督促落实管控措施；（二）较大风险（橙色）：由施工单位主要负责人包保，包保责任人每3天至少开展1次现场检查；（三）一般风险（黄色）：由施工单位项目分管安全生产/技术负责人包保，包保责任人每天至少开展1次现场检查；（四）低风险（蓝色）：由施工班组班组长包保，作业班组每班开展班前检查。对涉及既有运营轨道交通、高压燃气管道的重大风险，应当邀请产权单位共同管控。第十三条风险管控措施。针对不同等级风险，从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面制定落实管控措施：（一）工程技术措施：通过优化设计、调整施工工艺、采取加固防护措施消除或降低风险，如对盾构下穿段提前进行地层加固、优化盾构掘进参数，对深基坑增加内支撑等；（二）管理措施：编制专项施工方案、专家论证，落实领导带班、24小时值班制度，严格按照方案施工，对涉重大风险的作业安排专人旁站；（三）培训教育措施：对所有作业人员开展针对性风险培训和安全技术交底，考核合格后方可上岗；（四）个体防护措施：按要求配备合格的安全帽、安全带、防毒面具、绝缘鞋等个体防护用品，督促作业人员正确佩戴；（五）应急处置措施：每个重大风险点单独编制专项应急预案，配备足够的应急物资、应急设备，每半年至少组织1次专项应急演练，明确应急处置流程和人员撤离路线。第十四条风险公告警示：（一）施工单位应当在施工现场主出入口设置风险公告栏，公布项目所有重大风险点的基本信息；在每个风险点作业面醒目位置设置风险告知卡，标明风险点名称、等级、管控责任人、管控措施、应急电话；（二）重大风险点应当设置尺寸不小于120cm×80cm的红色警示公告牌，警示所有人员注意安全；（三）风险等级调整后，应当及时更新公告内容。第四章隐患排查治理第十五条隐患分级。隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患：（一）一般事故隐患：指危害和整改难度较小，能够立即整改排除的隐患；（二）重大事故隐患：指危害和整改难度较大，需要全部或者局部停工停产，经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使施工单位自身难以排除的隐患。轨道交通工程常见重大隐患包括：深基坑开挖超过设计深度未支护、边坡位移超过预警值未处置；盾构掘进参数异常、盾尾严重漏水未处置；专项施工方案未编制、未专家论证擅自施工；重大风险未落实管控措施擅自开工；大型起重机械设备未验收合格投入使用；高支模立杆间距、地基承载力不符合方案要求；临时用电系统未验收、存在大面积私拉乱接；临近既有线施工未落实防护措施；联络通道冻结强度不足擅自开挖；消防设施缺失、失效等。第十六条隐患排查类型与频次：（一）日常排查：作业班组在班前、班中、班后开展每日排查，项目专职安全员对所有作业面开展每日排查，重点排查岗位风险管控措施落实情况；（二）专项排查：针对深基坑、盾构、暗挖、高支模、起重吊装等重大风险工点，以及雨季、台风季、高温期、节假日前后、赶工阶段，由施工单位项目技术负责人组织开展，每周至少1次；（三）综合排查：由施工单位主要负责人组织，对项目全区域、全环节开展排查，每月至少1次；建设单位每月至少组织1次覆盖所有重大风险点的综合督查；监理单位每周组织1次全面隐患排查。第十七条隐患排查内容：隐患排查应当结合风险管控清单开展，重点排查：风险管控措施是否落实到位；专项施工方案是否严格执行；大型机械设备是否定期检验维护；特种作业人员是否持证上岗；安全培训教育和技术交底是否落实；监测预警数据是否正常；临时用电、消防设施是否符合规范；应急物资是否配备到位；自然灾害防控措施是否落实等。第十八条隐患闭环治理。隐患治理严格落实“排查登记、整改治理、验收销号、归档留存”的闭环管理要求，严格落实“五落实”（责任、措施、资金、时限、预案）要求：（一）登记建档：所有排查发现的隐患，全部纳入隐患治理台账，如实记录隐患位置、隐患描述、隐患等级、排查人、排查时间、整改责任人、整改期限；（二）分级治理：一般隐患由工区或班组负责人立即组织整改，整改完成后由项目专职安全员验收，验收合格后予以销号；重大隐患由施工单位主要负责人组织编制整改方案，明确隐患概况、整改目标、整改措施、责任人员、资金保障、整改期限、应急措施，经监理单位审查、建设单位批准后组织实施；整改期间应当采取安全监控措施，对危及人身安全的，立即停止相关作业，撤离作业人员；（三）验收销号：重大隐患整改完成后，由施工单位组织自检，自检合格后报监理单位验收，建设单位复核，复核合格后方可销号；（四）报备要求：施工单位发现重大隐患后，应当立即上报监理单位和建设单位，建设单位应当在24小时内上报属地行业主管部门，整改完成后及时办理核销报备，不得隐瞒不报。第十九条隐患公示。施工单位应当每月在施工现场公告栏公示当月隐患排查治理情况，包括隐患数量、整改完成情况、未整改隐患的整改计划，接受从业人员监督。第五章动态管控与信息管理第二十条风险隐患动态更新。施工单位每季度对项目风险清单、管控措施进行一次梳理更新，每年组织一次全面复盘评估，根据施工进度、环境变化及时调整风险等级和管控措施。当发生地质条件变化、重大设计变更、险情事故等情况时，立即更新风险清单和隐患台账。鼓励建设单位采用BIM+信息化技术，建立风险动态管控平台，对基坑变形、隧道沉降、既有结构位移进行实时模拟分析，提升管控精准度。第二十一条监测预警管理。所有重大风险工点应当布设自动化监测系统，实现24小时不间断监测，根据设计要求明确预警阈值，实行三级预警管理：（一）蓝色预警（监测数据达到设计控制值的70%）：加密监测频次，由包保责任人组织排查，分析原因，落实防范措施；（二）黄色预警（监测数据达到设计控制值的85%）：停止相关作业，撤离无关人员，组织专家研判，制定处置方案；（三）红色预警（监测数据超过设计控制值）：立即撤离所有现场作业人员，启动专项应急预案，开展应急处置。第二十二条信息台账管理。各参建单位分别建立健全风险管控台账和隐患治理台账，台账内容应当完整、准确，纸质和电子档案同步留存，档案保存期限不短于项目竣工验收后3年。建设单位建立项目统一的风险隐患信息管理平台，实现信息共享，每月5日前将上月项目风险管控和隐患治理情况报送属地行业主管部门。第六章培训教育第二十三条各参建单位应当将风险管控与隐患治理知识纳入年度培训计划，每年组织至少2次专项培训：对各级管理人员培训风险辨识评估方法、隐患排查治理标准、法规要求；对作业人员培训所在岗位的风险点、管控措施、隐患识别方法、应急处置要点。第二十四条新进场作业人员三级安全教育必须包含岗位风险告知内容，作业人员转岗、新技术新工艺新材料应用前，必须开展针对性的风险培训，考核合格后方可上岗。第二十五条重大风险工点开工前，必须由施工单位项目技术负责人对所有作业和管理人员进行专项安全技术交底，留存书面交底记录，所有交底人员签字确认。第七章监督考核与责