证券合同书（3篇）

证券合同书（3篇）

证券合同书篇1

甲方（持卡人）____________

身份证号：___________________

乙方：_______________________

股东代码：___________________

地址及邮编：_________________

联系电话：___________________

e-mail：___________________

依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》

和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则,

甲、乙双方经友好协商，就甲方开通业务，委托乙方代理

证券交易，并通过乙方提供的等多种接入方式进行证券委

托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的

《证券交易规定》和《储蓄卡章程》、《储蓄

管理条例》等相关规定。

第二条甲方保证在申请开通时提供的资料真实、准

确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料

包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳

证券账户及复印件C

第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定

的标准缴纳有关交易费用。

第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的

指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交

易的账户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交

易协议书》内容。

第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规

章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上

委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的

密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交

易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记

录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲

方承担。

第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时,

应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为

准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。

第八条甲方在开通后，乙方将为甲方从事

下列委托事项

1.接受并执行甲方通过等多种接入方式所

发出的委托指令；

2.代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价

证券的交割结算事宜；

3.代理领取甲方应有的分红派息；

4.协助办理甲方证券账户中有效证券的托管和转托管事宜；

5.以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有

关的市场服务。

第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在银行同

名储蓄卡账户。银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供

的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

第十条根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲

方交易结算资金账户对应的储蓄卡账户。

第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但

因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要

求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。

第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须

在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办

理指定交易。乙方知银行对甲方因在原指定处办理有关手

续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责

任

第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成

任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和

银行不承担任何责任。

第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造

成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。

甲方在经催告后仍不按照乙方或银行通知履行义务或予以

赔偿的，乙方和银行有权处置与甲方债务相当的证券和资

金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和

银行对甲方保留追索权。

第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修

改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应

在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内

容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

第二十四条《证券交易规定》的修改一经公布即为

有效，无须另行通知。

第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。

协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。

第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法隹效

力。本协议自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方办理销

户手续后终止。

甲方（盖章）______________

法定代表人（签）

年月一日

签订地点：___________________

乙方(盖章)______________

法定代表人(签)

年月—日

签订地点：___________________

附件

1.证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，

亦可能因证券投资而遭受损失。

2.网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包

括委托、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券

交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的

风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行

承担因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告；这些风险包

括但不限于：

(1)甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易

使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可

能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

(2)甲方完成网上委托必须具备成都证券发放的证书、证书密码

和交易密码。但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等，

可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失；

(3)证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客恶

意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障,

同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有可

能出现错误、误导或延迟；

（4）其他可能造成甲方损失的风险因素。

3.为了加强对风险的防范，我们提醒投资者采取以下措施：妥

善保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换;采用快捷、安全的

上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券委托；因通讯线路原因使

您的交易指令出现问题时，使用其他替代委托方式;对比其他相关信

息并及时查证成交情况；在网上证券委托操作结束后，及时关闭交易

程序；定期使用杀毒软件对计算机进行扫描。

4,本协议中所含和银行的免责条款，凡因

该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损

失的，成都证券有限责任公司和银行不承担任何责任。

5.甲方应在充分了解证券市场风险及和银

行免责条款含义后签订本协议。

证券借款合同范本

借出方：（下称：甲方）

身份证号：

借入方：（下称：乙方）

身份证号：

鉴于：甲方系资金拥有方，愿意将自有资金融资给乙方进行证

券投资；乙方系资金使用方。双方经过友好协商，根据《民法典》和

企业借贷相关法规，就乙方向甲方借款进行证券投资达成如下协议,

以供双方遵守。

第一条陈述和保证

1、甲，乙双方均具有承担民事责任，享有民事权利的能力。

2、甲方在证券公司所开立的资金账户、证券账户，无关联账

户，无司法强制措施，也无其它或有事项有可能造成本次交易产生

任何障碍。

3、甲方借出资金系自有资金，具有对资金使用和处分的排他

性权利。并承诺未以该资产设年抵押、担保、租赁、托管等其他权

利。

4、乙方作为质押担保的资金系自有资金，具有对资金使用和

处分的排他性权利c并承诺未以该资产设路抵押、担保、租赁、托

管等其他权利。

5、甲方在银行开立的银证转帐账户无权利瑕疵，合同期间不

得挂失，销户等。

6、在借款期间，甲方授权乙方（或乙方指定第三方）行使作为

甲方上述资金账户中所持股票上市公司股东、基金和其他有价证券

持有者，参加股东大会，并参与投票表决等权利。

第二条借款的管理方式

1、甲方将下列资金拆借给乙方进行证券投资业务：资金：人

民币（大写）贰亿元整（小写）_00000元期限：壹年

甲乙双方的借款期即本合同的有效期，为；—年1月18日至

—年1月17日止。

2、甲方在证券营业部开设证券交易的保证金专用账户，户

名，资金账户，上海证券账户，深圳证券账户（以下简称甲方账

户），甲方将人民币（大写）贰亿元存入甲方资金账户，并拆借给乙方。

乙方不得将该证券账户的资金和股票转走，只限于在此账户操作。

同时乙方将向甲方账户以货币形式存入乙方自有资金人民币（大写）

壹亿元，作为乙方还款付息的质押保证金，同时甲方应出具收到乙

方壹亿元资金的收条。乙方保证其资金来源的合法性及无可争议的

所有权，该质押保证金未设貉抵押、担保、租赁、托管等其他权利。

3、本合同中的资金账户、证券账户均指合同的第一条第2款及

第二条第2款中描述的甲方账户。

4、在借款期内，除发生第5款和第7款描述的特殊情况下，甲

乙双方均不得擅自提取甲方账户的资金（除乙方未按期支付甲方利息

或者账户资产达到平仓线，甲方有权卖出有价证券提取现金的情况

外），不得办理银证转帐业务，不得转移有价证券到其他账户或其他

营业部，不得办理转托管及撤销指定交易之手续，不得办理有关银

行卡、证券卡等相关卡证的挂失手续，不得未经乙方同意开通网上

银行和电话银行转账功能，甲方需主动向营业部申请冻结甲方账户

的上述事项操作权限，按此合同约定单方不得违约解除上述权限。

如甲方未履行以上承诺，可视为严重违约，乙方可采取法律行动保

障乙方资金安全。甲方违反上述承诺造成乙方损失应予赔偿，但符

合平仓条件和不可抗拒的或非甲方原因的情况除外。

5、乙方借入资金后用于有价证券的投资业务，并承诺上述账户

的资金只限于投资股票及债券，承诺不投资于pt,_st,st以及日

均成交量小于1000手和证监会公布查处的股票，不得投资于权证和

三板股票。否则甲方有权对账户实行平仓，提前终止本借款合同，

由此造成的一切损失由乙方承担。

6、借款合同期间，甲、乙一致同意当某一交易日甲方账户的资

金加股票市值动态降至或低于2.64亿元人民币（警戒线）时，乙方应

于下一个交易日开市前补足至2.64亿元人民币（警戒线）以上，若该

账户总资产达到平仓线¥2.55亿元时，则甲方有权进行平仓操作,

收回甲方的本息，本协议自行终止，由此引发的一切损失由乙方承

担。甲、乙双方不得提出异议。

7、若因市场原因导致甲账户无法完成平仓变现，其损失最终由

乙方承担，乙方最终应以现金方式偿还甲方借款金额及借款金额一

年的利息。

8、乙方承诺以（大写）贰亿元，（小写）__00000元的借款按13%

的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。

9.若乙方未按上述第8条规定将款项即时支付给甲方，甲方有

权对甲方账户名下证券及债券进行平仓，乂补付借款本金和合同规

定的借款金额一年的利息，同时合同终止。由此所造成的一切损失

由乙方承担。

10、甲方或乙方需要提前终止借款合司，须提前二个月书面通

知对方，若双方同意，利息仍按年收13%计算。

11、借款期满或借款合同终止前一天，乙方应将甲方账户借入

资产变现为货币资金。

12、借款合同到期日或终止日，甲乙双方核定各自的本金和收

益，乙方到期后无条件归还甲方的本金（大写）贰亿元整和约定利息

收益后，甲方无条件配合乙方将乙方获得甲方账户的收益划给乙方,

同时甲方账户解除双方监管后由甲方自由支配，乙方对此无异议。

第三条当事人的权利和义务

1、甲方的权利和义务

a、甲方拥有借出资金的所有权和取得利息的权利。

b、在借款期内，甲方有权了解乙方资金的运作情况（包括运作

资产的范围以及收益情况）有权对资金账户内的资产进行实时监控，

实时查询。在达到平仓线时具有平仓的权利。

c、若乙方违反本借款合同条款，甲方有权单方终止本借款合同,

并且甲方有权采取一切方法，单方面办理甲方账户内的证券变现及

资金划转，直至补足甲方的借款本金和约定利息，造成的损失由乙

方承担，未能补足部分资金按每日万分之五的利率交纳罚息。

d、甲方账户的资金加证券资产高于借款金额及应得利息的部分

由乙方享有。

2、乙方的权利和义务

a、乙方应在借款合同期内保证借款本金收益安全，在合同有效

期内，乙方质押保证金如果可能出现有关法律纠纷，乙方应提前尽

快通知甲方。若由比给甲方造成的一切经济损失，由乙方向甲方承

担赔偿责任。

b、借款期内，如果乙方作为质押保证金资产被司法机关查封、

划扣、冻结，则合同自行终止，甲方有权处貉甲方账户内借款资产,

本金和约定利息的不足部分由乙方无条件用其他资产补足，并按每

日万分之五的利率交纳罚息。

C、乙方承诺在协议期内，在符合平仓条件情况下，甲方享有对

甲方账户的平仓权和资金提取划转权，乙方承诺对甲方何时、何价

实施平仓均无任何疑议，并承担由此产生的任何法律后果。

d、协议履行期间乙方应勤勉尽责，尽可能获得更多的投资收益,

并承担账户发生的业务费用如印花税、交易佣金及其他交易费用。

e、乙方保证在还息期间，不从甲方账户提取本金作为还息款，

如果乙方未能及时还息而导致强行平仓、由乙方自行承担经济损失。

f、乙方保证，在本协议有效期间，其投资及交易行为必须符合

有关法律、法规或章程的要求，如因乙方违反有关法律、法规或章

程的规定，而受到行政或刑事处罚，由乙方自行承担，由此给甲方

造成的一切经济损失，乙方应向甲方承担赔偿责任。

g、投资如盈利，账户总市值超过3.4亿元部分，乙方有权提取

（提款以万数计算），甲方予以协助。

第四条违约责任和纠纷解决

1、以上条款双方应共同遵守，任何一方若违反本合同，合同自

行终止，由此产生的一切损失将由违约方承担。若纠纷不能协商解

决，则通过诉讼渠道解决第五条合同生效和终止

1、本协议自甲乙双方签之日、甲乙双方资金到帐之日起生效。

2、本合同未尽事宜，双方协商解决，可以签定补充协议作为本协议

的组成部分。

3、本协议一式二份，甲、乙双方各执一份。

甲方（借出方）签盖章：

身份证号：

地址：

电话：

日期：

乙方（借入方）签盖章：

身份证号：

地址：

电话：

日期：

证券合同书篇2

一、证券质押典当

系统是由创元开发的《证券质押典当业务管理与风险监控系统》

的简称。

《网上交易客户端》是甲方提供给乙方作为申请证券质押典当

业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能.

1.1、甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用《网

上客户端》自助申请当金购买股票，随买即借随卖即还，周而往复。

甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。

1.2、账户说明

1.2.1、质押账户

质押账户（包括资金账户、股票账户）简称账户，是乙方在证券

公司设立的个人账户，在本合同有效期内，乙方已将该账户的所有

资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行；乙方丧失账户的所有

权，但可对该账户进行股票交易。

1.2.2、典当账户

典当账户是由典当行提供的资金账户（包括资金账户、股票账户）

简称账户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该账户提供；

乙方取得在该账户内进行股票买卖交易（包括资金账户、股票账户）

的使用授权。

1..3证券质押授信与当金额度管理办法

本合同对乙方进行授信管理。

甲方通过对乙方历史交易能力的评估确定乙方授信级别。

本合同有效期内，系统根据乙方使用账户的交易频率与盈亏状

况，对该授信级别定期自动调整，若授信级别降至25分，甲方有权

提前终止本合同。

乙方只有在账户的现金95%购买股票后方可申请质押典当，系

统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级别计

算并批复；乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。

1.4典当期限与月综合服务管理

本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。

本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售账户的股

票，否则未抛售股票视为“绝当”，甲方有权强行抛售；乙方以其账

户的资产承担所有风险、综合管理费。

1.5.定期清算、平仓清算、合同到期清算

1.5.1、定期清算

甲方每月20日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当综

合管理费进行定期清算。

系统自动管理乙方的融资买卖记录，乙方使用《网上交易客户

端》可以随时查询C

清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作

清算；当月没有申请质押典当的乙方不参与清算。

乙方若盈利，甲方将盈利部分由账户划拨资金到乙方账户，乙

方若亏损，乙方或主动支付亏损部分给甲方，或甲方使用乙方预留

的授权委托书，从乙方账户划拨资金到账户弥补亏损。

1.5.2、平仓清算

乙方授权甲方在乙方账户资产及账户当金资产总市值跌落到本

合同约定的平仓线以下时，进行平仓清算。

甲方有权不通知乙方，市价抛售乙方账户、账户的股票，并从

乙方账户划拨资金以弥补乙方占用账户当金的典当本息及亏损。

对于账户全部划拨或股票全部买出后仍不足弥补甲方亏损，甲

方有权向乙方继续追索。

1.5.3、合同到期日清算：

合同到期日前20日内，停止乙方贷款权利，到期日前5天办理

清算手续。

二、典当综合管理费用率及计算

甲方有权调整典当综合管理费率。

系统将自动提示乙方每次申请当金的实际费率，该费率在当次

质押典当期内不会变动。

甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合服务费；当

金占用时限从乙方账户当金买入股票之日起计，至卖出日次日为法

定节假日则延续计费。

违约金：乙方占用当金超过15日未归还，按日加收4%。违约金。

三、乙方出质账户及出质费产总值

甲方双方签署本合同后，乙方已将账户作为典当质押物。

质押期间，乙方可对账户进行正常的股票买卖，乙方始终以其

账户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物（当物）。乙方

自愿向指定营业部力、理不可撤消的账户的《账户委托申请》和《授

权委托书》指令。

同时乙方将深、沪股东及身份证复印件留置甲方。

四、质押担保范围

质押物的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、当金

利息、综合费（含利息）、违约金、损害赔偿金及为实现债权所发生

的费用。

五、乙方当金申请与股票买卖规则

5.1本合同有效期内，甲方将账户授权乙方使用，乙方通过

《网上交易客户端》自动进入交易及查询交易录。

5.2本合同有效期内系统自动限制乙方买入具有风险的股票°

甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进行调整，风险级别在25

分以下的股票为系统限制交易的股票，※类股票的默认风险分别为

零。

乙方认可该限制可能对乙方的投资产生影响，并承诺对此限制

不提出任何异议。

5.3乙方对所持有的账户总资产享有完全的无可争议的所有权,

不得将该账户的资金及其对应证券账户资产借或设定任何形式的担

保。

5.4若乙方违反上述约定，甲方有权终止本合同，并要求乙方

承担所导致的全部经济损失。

六、账户冻结、合同单方终止

6.1乙方需要向甲方指定营业部提交《账户委托申请书》后方

可获得会员资格。

申请书申明自愿在本合同有效期内冻结账户，包括停止上述资

金账户的银证转帐功能、柜面资金提取与转出，限制证券账户办理

股票转托管（深圳）指令、办理撤单指定交易（上海）指令、禁止本人

消户等。

6.2乙方只有在完整填写了《授权委托书》后，才能获得典当

质押资格。合同有效内遇定期清算或平仓清算，该《授权委托书》

被使用后，乙方需要再次填写并提交甲方后，才能继续申请当金额

度、并获得交易授权。

否则按乙方单方终止本合同。

6.3合同有效期内，乙方在未使用账户资金或与甲方办理清算

手续后，可单方提出终止本合同；甲方也可在乙方未使用账户资金或

与乙方办理清算手续后，由于乙方授新额度降低至合同规定最低值

时，单方面终止本同。

七、续当、赎当、合同绝当、交易绝当

7.1、本合同不得续当。乙方可向甲方申请重新订立合同。

甲方：_________

身份证号码：

证券帐号：_________

资金帐号：_________

股票帐号：_________

电子信箱：_________

联系电话：_________

邮编：_________

地址：_________

证券合同书篇3

甲方:_________

乙方：_________

甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规

则以及双方签署的《》,经友好协商，就网上委托的有关

事项达成如下协议：

第一章网上委托风险揭示书

第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公

众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解

和认识到其具有以下风险：

1.由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停

顿、延迟、数据错误等情况；

2.投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；

3.由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可

能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可

能会出现错误或延迟；

4.投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相

匹配，无法下达委托或委托失败；

5.投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的

具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问

题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有

底，以免造成交易损失；

6.如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委

托失败或委托失误；

7.由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成

的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面

已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资

者的利益不能增大或损失不能停止的风险;或投资者电脑界面对其委

托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收

到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而

产生重复买卖的风险；

8.由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资

者带来错误信息的风险；

9.由于不可抗力因