质量管理体系审核员资格认可练习题

（1）审核员在办公室看到该办公室使用的“企业管理文献汇编”中，有15份文献均为第二版。查阅受

控文献清单，清单上表明其中有8份文献已形成第三版。于是，审核员问其对作废的文献怎么处理。办公

室文献管理员说：“收回销毁或加盖作废章”，而审核员看到8份第二版文献都没有加盖作废章。

（2）受控文献没有筹划和运行质量管理体系所需的外来文献清单；国家法规文献汇编中没有对与本

院立品有关的法律法规予以识别并控制其分发。

（3）本院《文献控制程序》规定“信息中心对外来文献识别其实用性，编制《受控文献清单》（外来

文献部分）向有关部门发放“，但信息中心不能提供编制的“受控文献清单（外来文献部分）

（4）在某部门跟踪文献控制的实行时，发现员工所用U勺来自上级的文献是一份复印件，文献控制程

序规定这种外来文献必须经行政部加盖“受控文献''章并注明分发号后才可作为有效文献发放，但此份复印

件上只有上级机关的发出章，没有“受控文献”章和分发号。

（5）热处理车间质量计划无编制人、审核人及同意人签字，日期不齐全；有一处修改，未签字。

（6）增白剂生产工艺发生了变化，酯化工艺取消，但工艺规程未作对应修改。

（7）审核员在技术部看到5份国标，技术科长说：“这些都是已经作废的原则。”审核员请其提供现行

有效原则，技术科长说他们历来都不跟踪国标日勺修改状况，如需使用，就打问询原则的更改和使用状

况，

（8）审核员发现一质检员提供的DT34型密封件成品检查规范中许多地方用笔画了线，有日勺地方记有

号码或留言。审核员对该检查规范I向有效性提出质疑，质检员说这是一本复印件，是他个人使用的，不在

受控范围内。

（9）查看经营处的产品三包告知单，安泰江南1450轧机04轧29,浙江协和1450六辑轧机2023轧

47,完毕日期栏空白；质量处二检站Z64732.00装箱单（蓝图）增长部分用铅笔填写。

（10）某企业进行生产过程监视、工艺纪律抽查、工艺指标测量（用小试样品测定有关性能指标），

但未提供有关监视和测量、验证的有关记录。

（11）审核员看到车间的办公室内张贴着企业的质量方针和质量目的，审核员问：“你们车间有无车

间H勺质量目的？”车间主任说:“车间没有必要编，用企业H勺质量方针和质量目FI勺作为我们车间的就行了。”

（12）审核员对管理者代表怎样履行其职责、保持质量管理体系的有效性进行审核时，管理者代表对

审核员说：“我的工作重点是抓技术，平时没时间涉足质量管理体系日勺详细事宜，这是质保部的工作，质

保部部长比我清晰，这个问题等你们审核质保部时再说，你们审核组重点要查各部门做的怎么样，查出问

题，该怎么罚就怎么罚。”

（13）审核员看到三个月来俏售部共发现并及时处理了顾客对A产品添加润滑油不以便的投诉20起,

审核员在审核设计部门时，问及A产品设计组和其他人员，没有人懂得此事。

（14）某审核员在审核管理评审时，理解了管理评审的大概状况后，只查看了管理评审计划和管理评

审记录。你认为这样U勺审核充不充足？假如让:你去审核，你将怎样做？（ISO190U）

（15）某审核员在企业人力资源部门审核“人力资源”时只查看了培训计划并抽取了三份培训记录。你

认为这样的审核充不充足？应当怎样审核？（ISO19011）

（16）部分检查人员无上岗证、磁粉探伤人员无磁粉探伤资格证。

（17）没有包装设计人员培训记录.

（18）审核员杳阅到一份编号为WI0302的《成品检查规程》，其中规定“多种自行车零件口勺车铳成品

按表4』中规定的样本量随机抽样”,而表4.1中只规定了批量在501/0000之间的样本量,就问：“自行车

中轴批量W500和＞10000时，怎样抽样？”质检部经理说：“检查员会根据经验减少或加大抽取H勺样本量，

检查员都很有经验。”

（19）某抗菌科技企业抗菌材料车间工艺设计中没有体现隐含规定及有关强制性原则规定。

（20）审核员在销售部审核时规定提供协议评审证据，销售部部长说：“我们的产品都是原则产品，

顾客又没有什么特殊规定，我们也不会为顾客专门定制产品，主线不用做协议评审。”

（21）审核员问询规划院今年新动工的两个工程设计项目的协议怎样评审时，主管领导说：我召集有

关人员进行了讨论，并与顾客进行了沟通，但没有记录评审成果及其采用的有关措施状况。

（22）审核员在机械化学所发现编号为11-03-01、11-03-03的《产品规定评审表》的订货日期为2011

年3月1日，但评审日期却是2011年3月8日（水处理所协议评审结论也在订货时间之后）。

（23）审核员在工程部发现2023轧36号1750mm热轧带钢工程平整分卷机组协议的评审表中加工制

造一项无技术人员审核签字。

（24）没有对销售协议进行评审，已经有评审表上没有明确日勺评审意见，没有跟踪销售协议实行状况

日勺证据。

<25）审核员在销售部查某月俏售记录报表时，发现一批注明”因协议更改积压''字样U勺DT34型密封

件合计1000件，俏售部长说：“这是顾客今年1月订的货，原定要3000件，但后来打更改为2023件,

可我们忘了告知生产部，因此就积压了这1000件至今没有卖出。”

（26）在工程部查协议评审档案，没有工程部与设计部门的项FI评审单。

（27）在工程部检查时发现，2023轧35号唐钢1810mm平整分卷机组协议已移交经营处，且已交货，

但未见协议评审表。

（28）审核员在销售科抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见“不懂得应找哪个部门问询

产品信息”，有2份是顾客埋怨“购置产品后发现质量有问题，找不到联络H勺部门和人员。”销售部经理解释

说：由于销售人员常常出差，顾客找不到是难免的。

（29）根据IS09001原则，怎样审核“顾客沟通”?（ISOI9011）

（30）审核员查看SD项目的所有设计文献，发现大部分图纸的竣工期是2023年3月，而设计计划的

签发日期是2023年6月。经理说SD项目是个外销协议，产品是引进国外技术生产的，只要转化国外图纸

就可以了，因要做内审，因此我们补了一种设计计划。

（31）技术处试造室设计与开发评审单有4项审批栏空也。

（32）审核员在问询设计与开发更改的有关规定后，抽查了3个不一样专业组在某段时同时更改单，

发现均有授权人员审升匕修改发放手续符合文献控制规定。审核员便满意拜别。这样的审核与否符合规定？

你认为应怎样审核？（ISO19011）

（33）审核员在金工车间看到一工人正按L-05号图纸加工一批零件，该图纸上的一种尺寸公差用红

笔进行了修改（由1mm改为0.1mm）,车间主任说：“我干这一行已经25年，这张图纸拿来时，我一眼就

发现这个尺寸公差有问题，假如照原图加工肯定是错，因此我就把这个尺寸公差改了，我已告诉了技术部,

技术部的人说我改得对。”

（34）审核员在技术部查阅YT-003型组合件日勺设计资料时，发现标号为091的设计评审登记表.上写

明“电阻不符合规定，应修改”，审核员规定查看对应R勺修改状况记录，部长说：“评审后就已经修改了，但

没有什么记录。”

（35）在设计部检查时发现1580钢卷开卷站技术附件中液压缸参数由（plOO/（p7O-3OOOmm改成

（pl00/（p70-2500mm,翻转液压缸参数由2-（p224/（p125-1840改成2-（p250/（p125-1840,用铅笔更改且无更改人

签字。

（36）审核员看到该院承接某企业抗菌材料车间工艺设计项目已进入设计阶段，但却没有该项目的有

关设计筹划、输入、输出、评审、验证、确认、更改等方面的记录。

（37）审核员在采购部审核与某企业签订U勺购置DH21型密封件的采购协议，查合格供应商名目，该

企业榜上有名。审核员问询怎样对该企业进行评价，采购部部长说：“该企业是老关系了，一直为我司供

货，有什么问题，一种即包退包换，评价没必要。”

（38）审核员在贸易企业审核时，发现正在供货口勺X供应商没有列入合格供应商名目中；在农化所审

核时，发现正在供应油酸的Y供应商在合格供应商名目中未见。

（39）原材料采购中，Z供应商生产醋酸乙脂日勺采购文献缺执行原则规定（橡胶模具外协加工，未提

供为外包过程控制文献）。

（40）执行“进院所产品检查明细表”，对轻化所、机电所未规定检查频次。

（41）审核员在装配车间喷涂工段看到一工人用小桶搜集残漆并倒入新漆混合后喷涂C1033控制柜面

板，审核员看到喷涂后的表面十分粗糙工工段长解释说：“新漆和残漆混合后带有渣汁，影响喷涂质量，

并且很轻易堵塞喷口，但这种油漆很贵，挥霍了很可惜，我们已经将这个问题反应到了技术部，提请他们

进行研究。

（42）增效剂生产过程中050120批号，实际搅拌时间15:10-15:25,而操作规程规定搅拌30分钟。

（43）某工序产品质量不稳定，审核员发现该工序没有作业指导书，就开出了不合格汇报，当事人认

为：这是技术不太纯熟导致的，应通过培训处理，不一定需要编制作业指导书。你认为该审核员应怎样审

核？

（44）在车间发现炉前锻件加热记录卡片签字不全。

（45）审核员在密封件加工车间看见员工喷涂的密封件粗糙度有较大差异，问工段长怎样评判喷涂质

量，工段长说：“每位员工都通过培训且持证上岗，也都是按规定操作日勺，最终由我目测把关，但喷涂粗

糙更因各人技术不一样，确实还存在一定日勺差异，有时我也很难评判。”

（46）防护所未提供SD钝化剂和SA-20沥青剥落剂H勺特殊过程确认记录。

（47）产品总装时发现还缺乏20个轴承，供应科立即进行市场采购，进货后来不及检查就先交付车

间使用了，检查科随即抽取了一种轴承检查后，发现硬度不合格，想追回，可发放时未做标识，这一批产

品已发货，不懂得用这吟轴承的产品发给谁了？

（48）审核员问询金工车间主任车间怎样针对监视和测量规定识别产品的状态，车间主任回答说：“用

不一样颜色的筐子是用来装不一样检查状态的产品，绿筐装合格品，红筐装不合格品，白管装待检品，黄

筐装已检待判品。“审核员看见车间一种角落里有一种绿筐，里面有某些零件，但没有任何标签，工长说:

“这里装口勺是每次生产剩余的零件，以备缺件时随时补上。'‘审核员问：“这些零件都是合格的吗？”工段长

说：“那不一定，假如需要补齐缺件时，再进行检查也来得及。”

（49）某审核员在审核时被告知没有顾客财产，但审核员在审核总装车间时，发现由顾客提供的周转

箱，审核员该怎样审核？

（50）某企业为某国外品牌提供多种部件，产品图纸及重要制造工艺由国外企业提供。六个月后，该

企业将其中某些部件转包给另一企业生产，并将图纸和工艺也所有转交，未汇报顾客。这种状况与否有不

符合IS09001原则日勺规定？

（51）审核员在装配车间看见写有“长城企业来件”字样的装有压缩机H勺箱子，车间主任说这是要装配

到长城企业购置的空调器上的，审核员问现场的质检员这批压缩机与否已进行了检查，质检员说：“这种

状;兄本来也有过，由于顾客都应当对其所提供的配件质量负责，我们也就没有必要再进行检查了。”

（52）对顾客财产、图纸模具、图纸应分类保留，未见顾客提供图纸及模具登记记录。

（53）在车间成品库检查时发既有部分零件锈蚀；车间内部西侧成品库房有锈迹；机修与粗加工工段

之间的露天库中摆放口勺零件涂油防锈有锈蚀现象;经营处2023成轧42、粗轧立式轧机181.01SB019-l、020-l

外包装物脱开。

（54）审核员在装配车间看见工人们在包装电风扇，审核员对照该风扇的包装规范

（WJ03-0072007年2月1日实行）和现场正在使用H勺材料，问工段长为何规范上写的是可塑性聚苯

乙烯泡沫塑料，而实际用口勺是波纹面纸板。工段长说：“泡沫塑料在两周前就用完了，这种材料近来比较

紧俏，不好买，只好先用波纹纸板替代.”

（55）查2008年6月5日胶号为5860混炼胶合格证书上未注明保管期，不符合执行原则HG6-407-79

《航空橡胶零件及型材用胶料》中规定保管期为6个月日勺规定。

（56）审核员在原材料库看见两名仓库保管员正在抽烟。审核员看见墙上挂着库房管理规定，且有“防

火、防盗”字样，审核员巡视，未发现任何消防设施。

（57）审核员在成品库抽查产品均有合格证，但批号EF20041207A的缓蚀剂IS-129,无执行原则标识；

塑料桶包装的产品，无产品防护标识。

（58）审核员在医药化工厂发现所生产的产品外包装无防护标识，不符合GB8254-87《亚西酸钠》4.3

的规定；审核员在轻化所看到其产品的包装上未注明产品执行原则编号；产品由塑料瓶包装，每12瓶为

一箱，无防护措施。

（59）审核员在某注塑管生产车间审核测量和监控设备控制时，审核员规定提供测量和监控设备的分

台帐和校准记录，工程师说没有分台帐，但有校准记录。工程师取来了测量注塑件外形用H勺游标卡尺和秤

量用的电子秤的校准记录，都符合规定。审核员问道注塑机上测量温度和压力的设备与否被校准，工程师

说这不是验证产品质量H勺，不需要校准，只是坏了及时修好即可。审核员与否会开不合格？为何？

（60）审核员在车间发现MZ-l・l（）00自动弧焊机，编号60932的弧焊整流器上的J电流表均无标识：长

度计量室3米测长机合格标志损坏。

（61）审核员在计量科看到CS-002测试仪H勺检定周期为12个月，检定方式为自检。当规定出示检定

规程时，计量科长说：“这种测试仪是专用测试仪，是从外国进口的），听说全世界也只有几台，因此我们

只是按照国外企业培训简介的措施进行校准，没有文字上的规烂，这台测试仪使用两年了，从未出现过问

题」

（62）审核员在金工车间看见质检员正在使用一把游标卡尺检查产品，审核员规定提供游标卡尺的合

格标签，质检员说标签贴在包装盒上，审核员看见包装盒上"勺标签已破损，只能看清该游标卡尺的编号为

J023。审核员问质检员这把游标卡尺与否在有效期内，质检员说：“我只是使用，校准是计量室的事，你可

以到计量室去查，到期时他们会拿去检定U勺。“

（63）质检中心部分到期测量设备未检定。

（64）在销售科，审核员问销售科长怎样评价顾客满意程度，销售科长回答：“我们企业目前尚未规

定评价顾客满意程度H勺措施，不过顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”

（65）负贡内审的部门向审核员出小/当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，每个有

关的过程也都安排了审核。审核员问你们H勺审核方案是怎样确定的。负责人说：“三年前建立质量管理体

系时，质量手册和程序文献都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们•直是这样做的审核员查

了三年的记录，确实每年都按文献规定对每个部门进行了一次自核，并且没有遗漏有关过程。审核员又杳

了比前的审核汇报，发现其中的不合格汇报有70%都是在某一种部门发现日勺。

（66）按工艺规程规定，测试车间的温度应控制在16-22C,审核员看到在车间的不一样位置放有三

个温度计，三个温度计所指示的温度分别为17℃、20℃、22℃,,若你作为审核员，你认为应怎样分析并深

入审核此问题？

（67）审核员审查产品监视和测量过程时，在质量部抽查了原材料、零部件和成品检查规程及其记录

格式，又抽查了已归档的成品质量档案三份，发现目录所引内容是一致的，审核员就结束了审核。这样的

审核与否符合规定？你认为应怎样审核？

（68）审核员发现编号为435R勺压力容器成品合格证是由授权检查员在3.25签发的，3.26该产品发往

顾客，3.31投入使用。审核员在查阅该产品档案时，发现它的承压A的主焊缝是在3.15焊接H勺，而焊缝

H勺焊接性能检查合格汇报是在4.1签发的，就问这是为何？检查处长说，零件A是生产急需例外转序代I,

例外转序由生产副厂长同意（非授权人员）。

（69）审核员在医药化工厂看到饲料级亚硒酸钠要执行GB8254-xx原则，该原则规定：采用从包装好

口勺瓶了•里抽样的措施进行检查。但本厂从未包装好的大盘手里抽样检查，且没有规定本厂的抽样措施。

<70）审核员发现批号为20230104的可湿性粉剂廿勺水分测定记录：称样10g,烘干温度100±2℃,烘

干时间2h,水分含量2.98%。未委供烘干后称量记录；

（71）农药增效剂企业原则规定技术指标包括水份、PH值等6项指标，未能提供产品枪查记录或检

查汇报。

（72）某审核员在审核加工车间时，发现零件A图纸“勺裙部尺寸公差带与检查员所持的检查记录上规

定的尺寸公差带不一致，据此鉴定不符合IS09001原则。你认为该鉴定与否对的？

（73）某轴承成品检查计划规定批量为500-1000件,每批产品抽样5%,样品中若发现不合格品就鉴

定为不合格批。审核员在现场发现2023年5月共生产3批，但只提供了1批产品的检查记录，检查员说:

“我们的产品质量一直很稳定，由于交货期急，未来得及检查就发货了」

（74）审核员发现仓库保管员止在挑选一批DH21密封件，审核员问仓库保管员在干什么？仓库保管

员说：“这是顾客退回的一批密封件，只是表面上有些毛刺，外观