2025年北交所考试题库及答案

2025年北交所考试题库及答案一、单项选择题1.北京证券交易所（以下简称“北交所”）的核心定位是服务哪类企业？A.大型国有企业B.创新型中小企业C.跨境贸易企业D.传统制造业龙头答案：B2.根据北交所交易规则，股票交易的最小申报数量为？A.10股B.100股C.500股D.1000股答案：B3.北交所上市公司股票上市首日的涨跌幅限制为？A.无限制B.20%C.30%D.50%答案：A4.投资者参与北交所股票交易的资产门槛（申请权限开通前20个交易日日均资产）为？A.30万元B.50万元C.100万元D.200万元答案：B5.北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票的，发行后总股本不得低于？A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元答案：C6.北交所股票交易中，连续竞价阶段限价申报的有效价格范围是？A.前收盘价的±5%B.前收盘价的±10%C.最近成交价的±5%D.最近成交价的±10%答案：C7.北交所上市公司出现最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，将被实施？A.退市风险警示B.其他风险警示C.停牌核查D.强制退市答案：A8.北交所上市委员会对发行上市申请进行审议时，参会委员为？A.3名B.5名C.7名D.9名答案：B9.北交所上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人在公司上市后所持股票的锁定期为？A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月答案：B10.北交所股票做市交易业务中，做市商每次提交做市报价的最小变动单位为？A.0.01元B.0.05元C.0.1元D.0.5元答案：A11.北交所上市公司年度报告的披露时间为每个会计年度结束之日起？A.2个月内B.3个月内C.4个月内D.6个月内答案：C12.投资者通过北交所交易系统参与新股申购时，每一申购单位对应的股数为？A.100股B.500股C.1000股D.2000股答案：A13.北交所上市公司出现股权分布不符合上市条件的，应在一定期限内披露解决方案，该期限为？A.5个交易日内B.10个交易日内C.15个交易日内D.30个交易日内答案：B14.北交所股票交易中，单笔限价申报的最大数量不得超过？A.10万股B.50万股C.100万股D.200万股答案：C15.北交所上市公司发行可转债的，转股价格应不低于募集说明书公告日前多少个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价？A.10B.20C.30D.60答案：B二、多项选择题1.北交所与沪深交易所的差异化定位体现在哪些方面？A.服务对象聚焦创新型中小企业B.上市条件更灵活，设置多元财务指标C.交易机制保留与新三板的衔接D.投资者门槛显著高于科创板答案：ABC2.北交所上市公司申请公开发行并上市，需满足的基本条件包括？A.发行后总股本不低于3000万元B.公开发行的股份不少于100万股C.最近一年期末净资产不低于5000万元D.公司治理健全，内部控制有效答案：ABD3.北交所股票交易中，属于异常交易行为的有？A.以明显偏离当前最新成交价的价格大量申报并撤销B.单个账户单日累计申报数量超过1000笔C.利用资金优势连续拉抬股价D.在收盘集合竞价阶段大额申报影响收盘价答案：ACD4.北交所投资者适当性管理要求包括？A.申请权限开通前20个交易日日均证券资产不低于50万元B.具有24个月以上证券投资经验C.风险测评结果为稳健型及以上D.参与过新三板交易的投资者可豁免资产门槛答案：ABC5.北交所上市公司出现下列哪些情形时，可能被终止上市？A.连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值B.未在法定期限内披露年度报告，且在2个月内仍未披露C.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于5000万元D.被法院宣告破产答案：ABD6.北交所做市商应履行的义务包括？A.每个交易日对做市股票提供至少1个双向报价B.双向报价的价差不得超过5%C.单一做市商持有某只股票的数量不得超过总股本的5%D.及时报告异常交易情况答案：ABD7.北交所上市公司重大资产重组的标准包括？A.购买资产的成交金额占公司资产总额的50%以上B.出售资产产生的利润占公司净利润的50%以上C.标的资产的营业收入占公司营业收入的50%以上D.标的资产的资产净额占公司净资产的50%以上答案：ACD8.北交所股票发行注册程序中，需要经过的环节包括？A.保荐机构内核B.北交所审核C.中国证监会注册D.发行人与主承销商路演答案：BC9.北交所上市公司信息披露的基本原则包括？A.真实、准确、完整B.简明清晰、通俗易懂C.及时披露可能影响股价的重大信息D.仅需披露定期报告，无需披露临时报告答案：ABC10.北交所退市公司符合重新上市条件的，可以申请重新上市，需满足的条件包括？A.退市后完成重整或重组B.最近一个会计年度经审计的净利润为正C.具备持续经营能力D.股本总额满足上市要求答案：ACD三、判断题1.北交所上市公司可以直接由基础层企业平移上市。（）答案：×（需先进入创新层满12个月）2.北交所股票交易中，盘后固定价格交易的申报时间为每个交易日的15:05至15:30。（）答案：√3.北交所上市公司控股股东在锁定期满后6个月内减持股份的，需提前15个交易日预披露减持计划。（）答案：√4.投资者参与北交所股票交易时，同一投资者的多个证券账户可合并计算资产。（）答案：√5.北交所上市公司因触及财务类退市指标被实施退市风险警示后，首个会计年度经审计的净利润为正但营业收入低于5000万元的，仍将被终止上市。（）答案：√6.北交所股票做市交易中，做市商可以与自身进行交易。（）答案：×（禁止做市商与自身进行交易）7.北交所上市公司发行优先股的，优先股股东在公司股东大会上享有与普通股股东同等的表决权。（）答案：×（优先股股东一般无表决权，除非涉及优先股权益）8.北交所上市委员会审议会议可以以现场、视频或通讯方式召开。（）答案：√9.北交所投资者通过融资融券交易买入股票的，融资保证金比例不得低于50%。（）答案：√10.北交所上市公司被实施退市风险警示后，股票价格的涨跌幅限制调整为20%。（）答案：×（北交所股票涨跌幅限制统一为30%，风险警示股票不调整）四、简答题1.简述北交所与全国中小企业股份转让系统（新三板）的关系。答案：北交所是新三板的组成部分，与创新层、基础层共同构成“层层递进”的市场结构。企业在新三板基础层、创新层挂牌满12个月后，符合北交所上市条件的可申请平移至北交所上市；北交所退市公司符合条件的可退回创新层或基础层。这种结构既保持了市场内部的有机联系，又通过差异化制度安排满足不同发展阶段企业的融资需求。2.北交所上市公司公开发行股票的四套财务标准分别是什么？答案：（1）市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%；（2）市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年研发投入占营业收入比例不低于5%；（3）市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元；（4）市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于6000万元。3.北交所股票交易的主要机制特点有哪些？答案：（1）涨跌幅限制：上市首日无涨跌幅限制，后续每个交易日涨跌幅限制为30%；（2）申报规则：最小申报数量为100股，单笔申报不超过100万股；（3）价格笼子：连续竞价阶段，限价申报的买入价格不得高于买入基准价格的105%，卖出价格不得低于卖出基准价格的95%；（4）交易方式：包括竞价交易、做市交易和盘后固定价格交易；（5）异常交易监控：对虚假申报、拉抬打压、自买自卖等行为实施重点监控。4.北交所投资者适当性管理的核心要求是什么？答案：（1）资产门槛：申请权限开通前20个交易日日均证券资产不低于50万元（不包括融资融券融入的资金和证券）；（2）投资经验：具有24个月以上证券投资经验；（3）风险匹配：风险承受能力测评结果为积极型及以上；（4）知识测试：通过北交所股票交易基础知识测试，得分不低于80分；（5）适当性评估：证券公司需对投资者进行持续评估，动态调整权限。5.北交所上市公司退市的主要情形有哪些？答案：（1）交易类退市：包括股价低于面值、市值过低、股东人数不足等；（2）财务类退市：涉及净利润、营业收入、净资产等指标不达标；（3）规范类退市：如未按时披露定期报告、信息披露严重违法；（4）重大违法类退市：包括欺诈发行、重大信息披露违法、涉及国家安全等领域的重大违法行为；（5）主动退市：公司股东大会决议主动终止上市。五、案例分析题某创新层挂牌公司A拟申请北交所上市，其财务数据如下：2023年净利润2000万元，加权平均净资产收益率10%；2022年净利润1800万元，加权平均净资产收益率9%；2023年营业收入1.2亿元，2022年营业收入1亿元；市值3亿元。请结合北交所上市条件，分析A公司是否符合上市标准，并说明理由。答案：A公司符合北交所上市标