2026年度隐患排查治理档案安全排查整治方案

2026年度隐患排查治理档案安全排查整治方案一、总则1.1编制目的隐患排查治理档案是落实安全生产主体责任的核心凭证，是安全生产风险追溯、责任界定、事故调查的关键依据。为全面规范本单位隐患排查治理档案管理，防范档案丢失、损毁、篡改、泄露等安全风险，保障安全生产追溯链条完整可控，特制定本方案。1.2编制依据本方案依据《中华人民共和国档案法（2020修订）》《中华人民共和国安全生产法（2021修订）》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（应急管理部令第10号）《企业档案管理规定》（国家档案局令第10号）《电子档案管理规范》（GB/T18894-2016）及地方安全生产、档案管理相关规范，结合本单位《安全生产管理制度》《档案管理办法》编制。1.3适用范围本方案适用于本单位总部、各分公司、项目部、职能部门2023年1月1日至2026年方案印发之日形成的所有隐患排查治理档案，包含纸质档案、电子档案两类，同时覆盖超过保管期限尚未按规定流程销毁的历史隐患排查治理档案。1.4工作原则全面覆盖：排查范围覆盖所有业务板块、所有层级部门、所有类型档案，确保无死角、无遗漏权责清晰：明确档案形成部门、管理部门、监督部门的相应责任，做到谁产生谁负责、谁管理谁负责立查立改：对排查发现的问题第一时间制定整改措施，优先整改涉及重大隐患档案、电子档案安全的高风险问题长效管控：以排查整治为契机完善全流程管理制度，建立常态化排查机制，实现档案安全管理标准化、规范化二、组织架构与职责分工2.1整治工作领导小组组长由单位主要负责人担任，副组长由分管安全生产副总经理、分管行政档案工作副总经理担任，成员包含安环部、综合管理部、信息部、纪检监察部及各业务部门主要负责人。领导小组主要职责为：审批本次排查整治方案及相关配套标准统筹协调整治工作所需的人员、资金、物资资源审议重大问题的整改方案，督办重大风险隐患整改验收整治工作整体成果，对责任人员开展问责与表彰2.2整治工作专班工作专班由安环部2名专职安全生产管理人员、综合管理部2名专职档案管理人员、信息部1名网络安全管理人员及各部门1名兼职联络员组成，负责整治工作日常推进。主要职责为：制定排查标准、工作台账、验收规范等配套文件组织开展排查培训、业务指导、跨部门问题协调开展集中排查、整改复核、验收销号等具体工作梳理共性问题，起草管理制度修订方案及年度整治工作总结2.3各部门职责安环部：负责明确隐患分级、档案要素等业务标准，核对隐患排查治理档案内容的真实性、合规性，指导各部门开展业务层面自查综合管理部（档案管理室）：负责排查档案存储环境安全、归集整理规范、借阅销毁流程合规性，指导各部门开展档案归档标准化整改信息部：负责排查电子档案存储介质安全、备份机制完善性、权限管控合规性，落实电子档案防篡改、防泄露安全防护措施各业务部门：负责本部门产生的隐患排查治理档案的全面自查、问题整改、规范移交，按要求报送自查材料及整改进展纪检监察部：负责全程监督整治工作推进情况，对推诿扯皮、整改不力、隐瞒问题的责任人员按规定开展问责三、排查整治范围与内容3.1排查范围3.1.1纸质档案包含但不限于以下类别：日常隐患排查记录表、专项隐患排查记录表、季节性隐患排查记录表隐患整改通知书、隐患整改反馈单、隐患复查验收表隐患排查治理总台账、重大隐患挂牌督办全套资料隐患排查治理年度分析报告、相关影像佐证资料涉及隐患整改的行政处罚文书、事故调查关联资料3.1.2电子档案包含但不限于以下类别：上述纸质档案的全量扫描件安全生产管理系统内的电子隐患台账、审批流程记录存储在单位办公系统、专用服务器、云存储平台中的相关电子资料各部门临时存储的隐患排查治理相关文档、图片、视频资料3.2排查整治内容3.2.1档案内容合规性排查要素完整性：排查单份档案是否包含排查时间、排查人员、排查部位、隐患描述、风险等级、整改责任人、整改时限、整改措施、复查人员、复查结论、佐证材料11项核心要素，是否存在要素缺失等级准确性：排查隐患等级判定是否符合国家及本单位《安全生产隐患分级标准》，是否存在重大隐患降级为一般隐患、风险等级判定错误的情况签字规范性：排查相关责任人签字是否为本人签署，是否存在代签、漏签、签字模糊无法辨认的情况，需加盖单位公章的文件是否按规定完成盖章内容真实性：排查是否存在伪造隐患排查记录、整改记录的情况，整改佐证材料是否与隐患内容一一对应，是否存在张冠李戴、材料虚假的情况台账一致性：排查部门级台账、公司级台账与单份档案记录的内容是否一致，是否存在台账漏登、错登、数据不一致的情况3.2.2档案管理流程合规性排查归档及时性：排查隐患整改完成后是否在15个工作日内移交档案管理室归档，是否存在档案长期存放在业务部门或个人手中、超过6个月未归档的情况借阅合规性：排查档案借阅是否有完整的审批记录，是否按规定时限归还，是否存在借阅后未归还、档案内容被篡改的情况销毁合规性：排查超过保管期限的档案是否经过鉴定、分级审批，是否有完整的销毁记录，是否存在擅自销毁隐患排查治理档案的情况移交完整性：排查部门间档案移交、人员岗位变动时的档案移交是否有完整的交接清单，交接双方是否签字确认，是否存在移交过程中档案丢失的情况3.2.3档案存储安全排查3.2.3.1纸质档案存储环境合规性：排查档案库房是否满足防火、防潮、防蛀、防盗、防光、防高温“六防”要求，温湿度是否稳定控制在14-24℃、相对湿度45%-60%的标准范围内存放规范性：排查档案是否按年度、业务板块、隐患等级分类存放，是否有清晰的检索目录，是否存在档案散乱堆放、霉变、破损、虫蛀的情况防护有效性：排查档案库房是否安装门禁、24小时视频监控、消防报警系统、气体灭火设施，是否有专人24小时值守，无关人员是否能够随意进入库房3.2.3.2电子档案存储介质合规性：排查电子档案是否存储在单位统一的档案管理系统或专用涉密服务器中，是否存在仅存储在个人电脑、私人云盘、非涉密U盘等非受控介质中的情况备份完善性：排查是否每季度开展电子档案全量备份，是否建立异地备份机制，备份文件是否每半年开展一次可用性校验，是否存在备份丢失、损坏无法读取的情况权限规范性：排查电子档案的查看、编辑、下载权限是否按岗位分级设置，是否存在权限超配、越权访问的情况，权限变更是否有完整的审批记录防护安全性：排查电子档案存储系统是否安装防病毒、防篡改、防泄露安全软件，是否定期开展漏洞扫描，是否存在电子档案被恶意篡改、泄露的风险3.2.4档案保管期限合规性排查一般隐患排查治理档案保管期限是否不低于5年较大、重大隐患排查治理档案是否按永久保管要求存放涉及人员伤亡、行政处罚、事故调查的关联隐患档案是否按永久保管要求存放，是否存在提前销毁的情况四、工作步骤与时间安排4.1部署启动阶段（2026年1月1日-2026年1月31日）各分公司、部门需结合本单位业务实际制定细化的整治实施方案，明确专职负责人、具体工作节点、考核要求，于1月20日前报送至工作专班备案。工作专班于1月25日前组织所有参与排查的人员开展专项培训，解读排查标准、整改要求、验收规范，确保排查人员熟练掌握工作要求。4.2自查自纠阶段（2026年2月1日-2026年5月31日）各部门对照排查内容逐项开展全量自查，建立本部门问题台账，明确整改措施、责任人、整改时限。能够立即整改的问题需立查立改，无法立即整改的需制定临时管控措施，确保档案安全。各部门需于5月31日前将自查报告、问题台账报送至工作专班。4.3集中排查阶段（2026年6月1日-2026年9月30日）工作专班采用“核对台账+抽查档案+现场核验+人员访谈”的方式开展全覆盖集中排查：对所有部门的排查覆盖率达到100%2023年以来的重大隐患档案抽查率达到100%较大隐患档案抽查率不低于70%一般隐患档案抽查率不低于30%对集中排查发现的问题，工作专班于3个工作日内向责任部门下发整改通知书，明确整改要求及时限。4.4整改验收阶段（2026年10月1日-2026年11月30日）责任部门完成所有问题整改后，向工作专班提交整改验收申请及整改佐证材料。工作专班于3个工作日内组织验收，对照问题台账逐项核实整改情况，验收合格的予以销号，验收不合格的下发二次整改通知书，直至整改合格。所有问题需于11月30日前全部完成整改销号。4.5总结提升阶段（2026年12月1日-2026年12月31日）工作专班梳理本次整治工作发现的共性问题，修订完善《隐患排查治理档案管理细则》《电子档案安全管理规范》等制度文件，建立年度常态化排查机制。12月25日前形成2026年度隐患排查治理档案安全整治工作总结报告，报领导小组审议后印发全单位执行。五、整改标准与验收要求5.1问题分级整改标准一般问题：指档案要素个别缺失、存放位置不规范、借阅记录填写不完整等不影响档案核心效力的问题，整改时限不超过15个工作日较大问题：指档案内容存在少量偏差、电子档案仅存储在个人非受控介质、部分档案轻微破损等对档案效力有一定影响的问题，整改时限不超过30个工作日重大问题：指重大隐患档案缺失、电子档案无备份、档案存在篡改泄露风险、库房不符合安全要求等可能影响安全生产责任追溯的问题，整改时限不超过60个工作日，由领导小组挂牌督办5.2验收合格标准所有排查发现的问题全部整改完成，有完整的整改佐证材料存量隐患排查治理档案100%符合要素齐全、真实准确、签字规范的要求档案归档、借阅、移交、销毁全流程有完整记录，符合制度要求纸质档案存储环境满足“六防”要求，分类存放、检索清晰，无破损、霉变、虫蛀情况电子档案全部存储在受控介质，有完善的备份和权限管控机制，无泄露、篡改风险各部门明确兼职档案管理员，建立本部门隐患排查治理档案动态管理台账5.3验收工作流程责任部门完成整改后，提交《整改验收申请表》及全套整改佐证材料至工作专班工作专班组织安环部、综合管理部、信息部相关人员开展现场验收，对照问题台账逐项核实整改情况所有问题整改符合要求的，出具《验收合格通知书》予以销号；存在整改不到位情况的，出具《二次整改意见书》，明确整改时限及要求所有验收资料由工作专班统一移交档案管理室归档保存六、工作要求6.1提高思想认识各部门要充分认识隐患排查治理档案是安全生产责任追溯的核心依据，档案安全直接影响安全生产责任制落实成效，部门主要负责人要亲自部署整治工作，确保人员、资源到位，严禁走过场、搞形式。6.2压实工作责任各部门要明确专职负责人，将排查整改任务分解到具体岗位、具体人员，建立工作台账，每周向工作专班报送整改进展。对排查不认真、隐瞒问题、整改不力的，将严肃追究部门主要负责人及相关责任人的责任。6.3强化协同配合安环部、综合管理部、信息部要建立周沟通机制，对排查中发现的跨部门问题及时协调解决，不得推诿扯皮。工作专班要定期向领导小组汇报工作进展，重大问题第一时间上报。6.4严格监督问责纪检监察部全程监督整治工作推进，对存在以下情形的，按本单位《安全生产问责管理办法》进行处理：未按要求开展自查，迟报、瞒报问题台账的整改工作推进不力，未在规定时限内完成整改的伪造、篡改、隐瞒档案真实情况的因档案管理不到位导致档案丢失、损毁、泄露，造成不良影响的6.5建立长效机制将隐患排查治理档案安全管理纳入各部门年度安全生产考核指标，占比不低于10%。每年第四季度开展一次专项排查，每半年组织一次档案管理人员业务培训，实现档案安全管理常态化、标准化。七、附件7.1隐患排查治理档案安全排查清单排查类别排查内容排查结果（是/否/无此项）备注档案内容单份档案包含11项核心要素档案内容隐患等级判定符合分级标准档案内容签字盖章规范无代签漏签档案内容档案内容真实佐证材料对应档案内容各级台账数据一致无错漏管理流程隐患整改完成后15个工作日内归档管理流程档案借阅有完整审批记录管理流程档案销毁符合审批流程有记录管理流程档案移交有完整交接清单纸质存储库房符合“六防”要求温湿度达标纸质存储档案分类存放有清晰检索目录纸质存储库房有完善的安全防护设施电子存储电子档案存储在受控介质