2023年证券投资基金冲刺考试试题库

1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应赐予的惩罚有（）。

A.责令停止承销或者代理买卖

B.没收违法所得

C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

0.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以二30万元以下的罚款

2、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。

A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣扬推介活动的人员

D.基金销售机构从事基金理财业务询问的人员

3、申请证券、期货投资询问从业资格的机构，应当提交的文件包括（）0

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.开展投资询问业务的方式和内部管理规章制度

4、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。

A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从

事经营活动

B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、平安、稳定运营负干脆责任。证券公司应当

每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核状况应当以书面方式记载、留存

C.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造卅，建立各类印章的运用、保

管、交接等内控流程

D.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离

职

5、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。

A.私募基金是通过非公开方式募集基金

B.公募基金面对不确定的广阔的公众

C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

D.私募基金对信息披露有特别严格的要求

6、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披

露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

A.知情程度和看法

B.职务、详细职责及履行职责状况

C.专业背景

D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

7、证券公司必需将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务

分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分别。

A.人员

B.账户

C.信息

D.资金

8、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。

A.融资融券的额度

B.保证金比例

C.担保债权范围

D.融资买入证券和融券卖出记券的权好处理

9、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）o

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活

动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得担当风险监把及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

10、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）o

A.订立公司章程

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事

D.申请登记注册

11、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）o

A.对在深交所中小企业板上市的公司，必需经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价干脆定价

C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D.全部询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

12、证券公司、证券投资询问机构和其他财务顾问机构不得担当财务顾问的情形有（）。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近24个月被诫勉谈话的

D.最近24个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调杳

13、期货交易的基本特征包括（）。

A.合约标准化

B.场所固定化

C.结算统一化

D.商品特别化

14、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需供应的材料有（）o

A.继承公证书

B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.继承人身份证原件及复印仁

D.证券账户卡原件及复印件

15、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。

A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从

事经营活动

B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、平安、稳定运营负干脆责任。证券公司应当

每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核状况应当以书面方式记载、留存

C.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章导记造卅，建立各类印直的运用、保

管、交接等内控流程

D.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离

职

16、期货交易所的会员管理包括（）。

A.会员资格

B.会员的变更

C.会员登记

D.会员关系

17、对于证券交易所的从业人员有意供应虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投

费者买卖证券的，可实行的惩罚措施有（）。

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

18、依据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）..

A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经验

C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

19、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受实力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

20、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物.这个标的物可以是（>o

A.黄金

B.原油

C.农产品

D.金融工具

21、下列属于证券投资顾问服务的是（）o

A.热点分析

B.买卖时机

C.证券选择

D.风险提小

22、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）0

A.股东以自身财产对公司债务担当责任

B.公司以全部财产对公司债务担当责任

C.股东以认购股份对公司债务担当责任

D.公司以未安排利润对公司债务担当责任

23、依据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）0

A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经验

C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

24、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）0

A.资产配置策略

B.自营业务规模

C.可承受的风险限额

D.投资品种

25、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对干脆负责的主管人员

和其他干脆责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销

任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。

A.未依据规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好

B.举荐的产品或者服务与所了解的客户状况不相适应

C.未依据规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风

险

D.未依据规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

26、从事证券业务的专业人员包括（）o

A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资管理等业务的专业人员

B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、探讨分析、投资管理、交易、监察稽核等

业务的专业人员

C.证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员及其管理人员

D.证券发信评估机构中从事记券资信评估业务的专业人员及其管理人员

27、下列属于证券投资顾问服务的是（）。

A.热点分析

B.买卖时机

C.证券选择

D.风险提示

28、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）,

A.已被机构聘用

B.最近3年未受过刑事惩罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D.品德端正，具有良好的职业道德

29、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）«,

A.证券公司不得代客户下达交易指令

B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D.证券公司不得干脆或者间接为客户从事期货交易供应融资或者担保

30、下列属于证券、期货投资询问业务的是（）o

A.接受投资人或者客户托付，供应证券、期货投资询问服务

B.举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等

C.在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传

播媒体供应证券、期货投资询问服务

D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，供应证券、期货投资询问服务

31、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

A.实行正常宣扬方式引导客户购买金融产品

B.实行抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.与客户共享投资收益、分和投资损失

D.运用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代托付人接收客户购买金

融产品的资金

32、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司一业务资格、服务职责、范围等状况，不

得（）0

A.供应虚假、误导性信息

B.实行正值竞争手段开展业务

C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

D.诱导无风险承受实力的投资者参与证券交易活动

33、证券公司应当与托付人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约

定的事项包括（）。

A.受理客户询问、查询、投诉的相关支配和后续处理机制

B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关支配

C.出现托付人对客户违约状况下的处置预案和应急支配

D.因金融产品设计、运营和托付人供应的信息不真实、不精确、不完整而产生的责任由托付

人担当，证券公司不担当任何担保责任

34、下列关于公司担保特别规定的说法中，正确的是（））,

A.公司可以依据详细状况以公司资产为本公司股东或者实际限制人供应担保

B.公司为股东或实际限制人供应担保必需经股东会或者股东大会决议

C.在决议表决时，被担保人可以选择参与表决

D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

35、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公允义务的董事、

监事、高级管理人员，应当视情形认定其为干脆负责的主管人员或者其他干脆责任人员担当

行政责任。

A.精确

B.完整

C.刚好

D.真实

36、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）0

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活

动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得担当风险监拦及合规管理职责

D.风险监控人员不得担当客户资金托管业务

37、在美国安稳事务后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授

权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（

A.禁止投行人员审查或者批准发布探讨报告

B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写探讨报告、影响或限制分析师的考核和薪酬

C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D.非探讨部门人员与探讨人员的沟通必需通过合规部门

38、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）,

A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B.注册资本不低于3亿元人民币，且必需为实缴货币资本

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监限制度和风险限制制度

39、下列属于证券投资顾问服务的是（

A.热点分析

B.买卖时机

C.证券选择

D.风险提不

40、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其实行监管谈话、出

具警示函、责令改正等监管措施。

A.在受托报送申报材料