2023年基金从业资格考试模拟试题及答案

2023基金从业资格考试模拟试题及答案

一、单项选择题（共80道，每题0.5分；下列每题有四个备选答案,

只有一项最符合题目规定，请将该项答案对应的序号填写在题目空

白处。选错或者不选不得分。）

⑴如下哪些不是有价证券的性质：（）

A.期限性

B.收益性

C.流动性

D,投机性

⑵按经济性质分，有价证券不包括如下哪一类：（）

A.存款

B.股票

C.债券

D.基金

⑶证券投资征询时机构应当有（）名以上获得证券投资征询从业资

格的专耿人员，其高级管理人员中，至少有一名获得证券投资征询

从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20

⑷截至2023年6月底，我国共有（）家基金管理企业

A.50

B.53

C.58

D.60

⑸央行发行央票是为了（）。

A.筹集自有资本

B.筹集债务资本

C.调整商业银行法定准备金

D.减少商业银行可贷资金

（6）证券法开始实行是（）。

A.1997年

B.1998年

C1999年

D.2023年

(7)存续期募集的信息披露重要指开放式基金在基金协议生效后每

()个月披露一次更新的招募阐明书。

A.6

B.2

C.3

D.1

(8)1924年3月210,“马萨诸塞投资信托基金”设置，意味着美

国式基金的真正起步。这也是世界上第一种()o

A.契约型投资基金

B.企业型开放式基金

C.股票基金

D.封闭式基金

(9)()指基金委托人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核

算措施》等法律法规为根据，对管理人的账务处理过程与成果进行

查对的过程。

A.基金账务的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值日勺复核

D.基金对财务报表的复核

(10)证券投资征询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于()

元人民币，且必须为实缴货币资本。

A.1000万

B.2023万

C.5000万

D.1亿

(11)基金管理人内部控制口勺()规定通过科学H勺内控手段和措施，

建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.互相制约原则

(12)()是指基金管理企业作为受托投资管理人根据有关法律、法

规和投资委托人日勺投资意愿，与委托人签订受托投资管理协议，把

委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券口勺组合

投资。

A.基金管理业务

B.受托资产管理业务

C.基金销售业务

D.投资征询服务业务

（13）《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实行。

A.1998年12月29日

B.1999年1月1日

C.1999年7月1日

D.1999年12月1日

（14）下列不属于证券市场层次构造关系的选项是（）。

A.发行市场和交易市场

B.一级市场和二级市场

C.有形市场和无形市场

D.初级市场和次级市场

（15）下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（）

A.切实保障证券企业利益日勺需要

B.是维护市场良好秩序口勺需要

C.是发展和完善证券市场体系日勺需要

D.精确和全面日勺信息是证券市场参与者进行发行和交易决策日勺重要

根据，是提高证券市场效率口勺需要

（16）为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额日勺计算措施,

更好地保护基金投资人H勺合法权益，中国证监会于2023年3月对认

（申）购费用及认（申）购份额计算措施进行了统一规定。根据规

定，基金认购费率将统一按（）为基础收取

A.认购金额

B.认购份额

C.认购利息

D.净认购金额

（17）证券市场以（）方式实现筹资和投资的对接。

A.发行

B.交易

C.发行和交易

D.分红

（18）我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天。

A.180

B.365

C.360

D.397天

(19)()/、J实质就是企业想获得日勺差异性竞争优势。

A.目的市场细分

B.目的市场选择

C.H的市场检测

D.目的市场定位

(20)美国证券市场开始于：()0

A.买卖股票

B.买卖企业债券

C.买卖政府债券

D.买卖期货

(21)债券型基金日勺重要投资对象为()。

A.债券

B.股票

C.货币市场工具

D.其他基金

(22)基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保

管基金份额持有人日勺开户资料和与销售业务有关的其他资料，保留

期不少于()年。

A.10

B.15

C.20

D.25

(23)基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过()

A.一种月

B.两个月

C.三个月

D.四个月

(24)证券投资基金反应日勺是()关系。

A.债权债务

B.所有权

C.信托

D.产权

(25)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类

B、J：()

A.房地产基金

B.科技股基金

C.资源类股票型基金

D.成长型基金

(26)根据《证券投资基金销售合用性指导意见》中H勺有关规定，基

金销售合用性管理制度不包括下列哪一项？()

A.有效的风险评估体系

B.对基金管理人进行审慎调查的方式和措施

C.对基金产品H勺风险笔级进行设置、对基金产品进行风险评价H勺方

式或措施

D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和措施

(27)与基金相比，银行理财产品的重要特点不包括()

A.流动性较差

B.风险较低

C.门槛一般较高

D.信息披露程度一般不够及时透明

(28)货币市场基金口勺重要投资目的是()。

A.追求长期资本增值

B.追求稳定收入

C.对短期资金进行流动性管理

D.抵御通货膨胀

(29)QDH基金的中文名称是()0

A.合格境内机构投资者境外投资基金

B.合格境内机构投资者境内投资基金

C.合格境外机构投资者境内投资基金

D.合格境外机构投资者境外投资基金

(30)《中华人民共和国证券投资基金法》的制定主体是()

A.全国人大常委会

B.国务院

C.国务院构成部门

D.证券业协会

(31)根据()，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A.法律形式不一样

B.基金份额与否固定

C.投资目的不一样

D.投资对象不一样

(32)证券市场是()发行和交易的场所。

A.股票、债券、投资基金份额等有价证券

B.股票、非上市证券等所有证券

C.QDII基金和QFII基金

D.股票和国债

(33)下列机构中，有权制定证券市场监督管理H勺规章H勺是()

A.证监会

B.证监会及证监会派出机构

C.证券交易所

D.以上均错

(34)对基金资产中H勺股票进行估值，应遵照的原则错误H勺是()o

A.配股和新发股，按成本估值

B.存在活跃市场且估值日有市价日勺状况下，应采用市价确定投资日勺

公允价值

C.不存在活跃市场的状况下，应采用估值技术确定投资的公允价值

D.基金管理企业应根据详细状况与基金托管人约定后，按最能反应

公允价值的价格估值

(35)目前，我国日勺基金托管人由获得基金托管资格曰勺()担任。

A.商业银行

B.投资银行

C.保险企业

D.信托企业

(36)某股票型基金六个月内股票交易金额为100亿元，该阶段内披

露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金

六个月的周转率为()o

A.80%

B.62.5%

C.50%

D.37.5%

(37)基金的当事人不包括()o

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券企业

(38)基金宣传推介材料刊登该基金、基金管理人管理的其他基金口勺

过往业绩，如下说法错误的是()0

A.不必同步刊登基金业绩比较基准的体现

B.应当按照有关法律、行政法规口勺规定或者行业公认的准则计算基

金的业绩体现数据

C.引用的记录数据和资料应当真实、精确，并注明出处，不得引用

未经核算、尚未发生或者模拟H勺数据

D.基金业绩体现数据应当经基金托管人复核

(39)()是基金一切活动口勺中心，()在整个基金的运作中起着关

键的作用。

A.基金管理人；基金投资者

B.基金投资者；基金管理人

C.基金管理人；基金管理人

D.基金投资者；基金投资人

(40)下面日勺风险哪个是QDH基金相比其他类型基金所特有的：()

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.操作风险

D.汇率风险

(41)货币市场基金所投资於J债券剩余期限必须在()天以内。

A.365

B.397

C.370

D.360

(42)为可以保证本金安全或实现最低回报，保本型基金一般会将大

部分资金投资于与基金到期日一致的()。

A.股票

B.债券

C.衍生品

D.基金

(43)基金H勺运作中最重要H勺环节是()。

A.由于没有销售就不能募集到基金份额从而设置基金，因此基金营

销最重要。

B.基金后台管理包括基金H勺估值、基金费用、会计核算、利润分派、

税收以及信息披露等重要环节，因此它是最重要的。

C.基金的投资运作包括投资管理.、交易管理、绩效评估及风险控制,

是基金投资收益的发明环节，因此它是最重要［I勺。

D.监管机构的监管保证了市场日勺有序性和有效性，因此市场监管环

节最重要。

（44）基金监管的首要目口勺是（）。

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.减少系统风险

D.推进基金业H勺规范发展

（45）基金管理人应在每个季度结束之日起（）个工作日内编制基金

季度汇报

A.15

B.20

C.30

D.10

（46）货币市场基金收益一般用（）基金净收益和近来（）年化收益

率表达。

A.每万份，1日

B.每万份.7日

C.每百份，1日

D.每百份，7日

(47)《证券投资基金法》规定的违法行为包括()

A.动用募集资金

B.募集资金

C.设置基金管理企业

D.违反信息披露规定的行为

(48)投资者T日提交认购申请后，一般可于()后来到办理认购口勺

网点查询认购申请口勺受理状况。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

(49)能产生高回报口勺资本口勺特点是()。

A.价格高、需求大

B.价格低、需求小

C.不需要通过需求和供应者口勺竞争

D.筹资能力低

(50)证券投资征询机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于

()万元人民币，且必须为实缴货币资本。

A.1000

B.2023

C.3000

D.5000

(51)内幕信息是指()

A.在证券交易活动中，波及企业口勺经营、财务或对该企业证券H勺市

场供求和证券价格有重大影响B勺尚未公开的信息

B.股票交易信息

C.企业经营信息

D.企业尚未公开的信息

(52)基金管理人收取一定管理费，基金托管人收取一定托管费，基

金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等有关费用之后，

按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金()/、J特点。

A.独立托管、保障安全

B.利益共享、风险共担

C.集合理财、专业管理

D.组合投资、分散风险

(53)托管人召集基金份额持有人大会的J,应至少提前()口公告大

会时召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.20

B.30

C.10

D.60

(54)下列说法对的|日勺是()o

A.基金的交易是指基金企业口勺交易员买卖证券的过程。

B.基金经理可以直接向交易员下达投资指令。

C.基金企业的风险控制体系就是指基金企业的风险控制制度体系。

D.对债券基金来说，分散投资虽然不能减少市场利率风险，但可以

减少债券投资H勺信用风险。

(55)证券从业人员需要具有证券从业资格，监管部门对一般从业人

员，授权()管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

(56)在整个基金日勺运作中，()实际上处在重要地位，起着关键作

用。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金发起人

(57)基金()是基金日勺出资人、基金资产的所有者和基金投资收益

的受益者。

A.份额持有者

B.管理人

C.托管人

D.注册登记机构

(58)()是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收

政策等经济手段，对证券市场进行干预。

A.市场手段

B.法律手段

C.经济手段

D.行政手段

(59)我国基金业日勺发展重要通过两个时期：老基金时代和新基金时

代。老基金时代重要指()年规范整顿之前的时期。

A.1993

B.1996

C.1998

D.2023

(60)()重要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化

对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制提议。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.投资部

D.研究部

(61)根据与否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债

型基金与()。

A.偏债型基金

B.偏股型基金

C.混合型基金

D.保本型基金

(62)2023年9月，第一只开放式股票型基金()基金设置，标志着

我国基金的新发展。

A.华安创新

B.华夏回报

C.博时价值增长

D.南方绩优成长

(63)《证券投资基金托管资格管理措施》的颁布主体为()

A.中国证监会和中国银行业监督管理委员会

B.中国证监会

C.中国银行业监督管理委员会

D.以上均错

(64)下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守

则》的立法宗旨？()

A.规范基金销售人员口勺销售行为，提高基金销售人员的执业水准

B.加强基金销售机构内部控制，增进基金销售机构诚信、合法、有

效开展基金销售业务

C.意在规范基金销售机构口勺销售行为，保证基金和有关产品销售口勺

合用性

D.明确基金销售业务信息管理日勺各项技术原则，严格对基金销售机

构的市场准入和平常行为口勺监管

(65)《企业法》日勺立法宗旨为()

A.保护企业的合法权益

B.保护企业股东H勺合法权益

C.保护债权人H勺合法权益

D.保护企业、股东和债权人口勺合法权益，维护社会经济秩序，增进

社会主义市场经济日勺发展

(66)如下有价证券日勺流动性最低()。

A.ETF

B.LOF

C.记账式国债

D,凭证式国债

(67)截至2023年终，共有()家基金企业获得QDH资格，()只

QDII基金进入运作期。

A.10,3

B.12,5

C.15,7

D.20,10

(68)基金托管人口勺首要职责是()

A.进行基金会计核算

B.完毕基金资金清算

C.监督基金投资运作

D.保证基金资产H勺安全，独立、完整、安全地保管基金H勺所有资产

(69)证券市场是有价证券()口勺场所。

A.发行

B.交易

C.发行和交易

D.流通

(70)通过向投资者发行基金份额，可以在短期内募集大量口勺资金用

于投资，体现了证券投资基金的()特性。

A.集合投资

B.专业管理

C.风险共担

D.分散风险

(71)基金管理人应当自收到核准文献之口起(小J发售。

A.3

B.6

C.9

D.12

(72)证券发行人不包括()0

A.企业

B.政府

C.金融机构

D.个人

)个月内进行封闭式基金份额(73)基金资产托管业务中的()是基

金托管人按规定为基金资产设置独立的账户，保证基金所有财产R勺

安全完整。

A.资产保管

B.资金清算

C.资产核算

D.投资监督

(74)()是基金托管人全面行使职责的重要阶段。

A.签订基金协议

B.基金募集

C.基金运作阶段

D.基金终止阶段

(75)证券市场H勺构成不包括：()

A.股票市场

B.债券市场

C.货币市场

D.基金市场

(76)下面不是证券市场基本功能的是()。

A.筹资投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.流通功能

(77)基金企业内对基金投资实务拥有最高决策权力H勺是()。

A.基金经理

B.投资总监

C.投资决策委员会

D.基金企业总经理

(78)下面选项中哪个股票型基金分类的说法是按照投资市场不一样

分类的：()

A.成长型基金

B.国内股票型基金

C.资源类股票型基金

D.房地产基金

(79)属于我国证券市场口勺自律性组织的是()o

A.中国证监会

B.证券交易所和证券业协会

C.证监会派出机构

D.以上都错

(80)我国规范H勺基金管理企业最早成立于()年

A.1998

B.1999

C.2023

D.2023

二、多选题。（共40道，每题1分；下列每题中有四个备选项，其

中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题

目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）

⑴反应基金经营业绩的指标有（）o

A.基金分红

B.已实现收益

C.净值增长率

D.基金份额

（2）《证券投资基金销售管理措施》对基金管理人的规定，重要包括

下列哪几方面H勺内容？（）

A.汇报义务

B.配合检查义务

C.诚信义务

D.审慎核查义务

（3）如下哪些风险是股票型基金投资所面临H勺重要风险（）

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.基金管理运作风险

D.汇率风险

⑷按证券的发行主体的不一样，有价证券可以分为：（）

A.企业（企业）证券

B.法人证券

C.金融证券

D.政府证券

⑸基金资产托管业务重要包括（）等方面。

A.资产保管

B.资产投资

C.资金清算

D.投资运作监督

（6）基金招募阐明书摘要中包括的内容有（）o

A.投资组合汇报

B.基金业绩和费用概览

C.股票投资明细

D.交易佣金明细

⑺下列哪些是全球基金业的发展重要趋势和特点（）。

A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛

B.开放式基金成为基金日勺主流产品

C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散

D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

⑻在股票时价值中，有（）o

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

（9）基金销售活动中，哪些机构进行监督管理？（）

A.基金管理人对代销机构H勺监督检查

B.基金代销机构自身自律

C.中国证监会及其派出机构的监督管理

D.证券行业协会的自律管理

（10）商业银行申请基金代销业务资格应当具有rJ条件包括：（）o

A.有专门负责基金代销业务H勺部门

B.财务状况良好。运作规范稳定，近来一年内没有因违法违规行为

受到行政惩罚或者刑事惩罚

C.具有健全的法人治理构造、完善的内部控制和风险管理制度，并

得到有效执行

D.有与基金代销业务相适应日勺营业场所、安全防备设施和其他设施

(11)债券的特性包括：()

A.偿还性

B.流通性

C.安全性

D.收益性

(12)基金的投资运作重要包括：()

A.基金的投资

B.基金的交易实现

C.基金的绩效评估和风险控制

D.基金的会计核算和资产估值

(13)基金所持股票按市值规模不一样可被分为()

A.大盘型

B.中盘型

C.小盘型

D.价值型

(14)基金信息披露口勺重要义务人为()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.证券交易所

D.基金份额持有人

(15)专业基金销售机构申请基金代销资格需耍具有H勺条件有()0

A.注册资本不低于2023万人民币

B.中国证监会规定H勺其他条件

C.获得基金从业资格口勺人员不少于30人，且不少于员工人数的1/

2

D.有符合规定H勺组织名称、组织机构和经营范围

(16)基金企业的风险控制程序由如下几种环节构成()。

A.风险评估

B.确定风险管理战略

C,风险管理的组织实行

D.监控风险管理业绩

E.改善风险管理能力

(17)托管人及托管业务於J重大事件时包括()。托管人应当在事件

发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地

方监管局立案。

A.该部门的重要业务人员在1年内变动超过20%

B.托管人召集基金份额持有人大会

C.发生波及托管业务日勺诉讼

D.托管人受到监管部门H勺调查

(18)基金与股票、债券比较：()

A.反应的经济关系不一样

B.所筹资金的投向不一样

C.风险收益特性不一样

D.不一样性质融资工具

(19)对世界基金史上标志性事件描述对内的选项有()。

A.最早的基金成立于英国。

B.1879年美国《股份有限企业法》颁布，基金脱离了原有的契约形

式发展成为股份有限企业日勺组织形式。

C.1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法一一

《投资企业法》。

D.1923年,美国设置了第一家基金组织一一美国国际证券信托基金。

(20)基金托管人是根据法律法规的规定，在基金运作中承担()等

对应职责的当事人。

A.资产保管

B.交易监督

C.信息披露

D.资产清算与会计核算

(21)基金管理企业内部控制应当遵照()

A.健全性原则和有效性原则

B.合适控制原则

C.互相制约原则

D.成本效益原则

(22)开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》

第44条口勺规定，并具有下列条件H勺，基金管理人应当按照规定办理

验资和基金立案手续：()o

A.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人

民币

B.基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000

万元人民币

C.金份额持有人不少于200人

D.金份额持有人不少于1000人

(23)下面有关基金管理人与基金托管人的税收陈说对的日勺是()0

A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动获得的收入，暂不需

要交纳营业税、企业所得税以及其他有关税收。

B.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征

收企业所得税。

C.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动获得的收入，征收

营业税、企业所得税以及其他有关税收。

D.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券日勺差价收入，暂

不征收企业所得税。

(24)按照披露时间口勺不一样，货币市场基金收益公告可分为()。

A.封闭期的收益公告

B.开放日的收益公告

C.节假日的收益公告

D.运作期的收益公告

(25)《证券投资基金销售管理措施》中规定的基金宣传推介材料口勺

类型包括下列哪些内容？()

A.公开出版资料

B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料

C.户外广告、海报

D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料

（26）除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）

A.《中华人民共和国信托法》

B.《证券法》

C.其他部委制定H勺有关基金的特殊规定

D.以上均对的

（27）下列有关货币基金偏离度aJ说法对时的」是（）。

A.当影子定价所确定H勺基金资产净值超过摊余成本法计算H勺资产净

值（即产生负偏离）时，表明基金组合中存在浮亏；反之，则基金组

合中存在浮盈。

B.在投资组合汇报中，货币市场基金应披露汇报期内偏离度绝对值

在0.25%-05%间日勺次数、偏离度日勺最高值和最低值等信息。

C.在六个月度高和年度汇报H勺重大事项揭示中，应披露汇报期内偏

离度绝对值到达或超过0.5%口勺信息。

D.货币基金的六个月度汇报、年度汇报和投资组合汇报中度也许披

露偏离度异常信息。

(28)股票日勺市场价格一般与哪些原因有关：()

A.企业的所有制性质

B.企业的经营状况和盈利水平

C.企业的存续期限

D.政治、社会、经济笔外部原因

(29)混合型基金日勺分析指标包括()

A.久期

B.基金分红

C.已实现收益

D.净值增长率

(30)如下()不属于非上市证券。

A.凭证式国债

B.一般开放式基金

C.记账式国债

D.ETF

(31)基金企业要建立()口勺治理构造，保持企业规范运作，维护基

金份额持有人日勺利益。

A.组织机构健全

B.职责划分清晰

C.制衡监督有效

D.鼓励约束合理

(32)下面哪个是QDH能面临日勺风险：()

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.操作风险

D.汇率风险

(33)对于基金经理日勺分析，重要包括如下内容()

A.资产管理经验

B.投资风格

C.从业年限

D.人脉关系

(34)证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务日勺各类机

构：()。

A.证券企业

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证监会

(35)基金监管的原则()

A.是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的

B.是贯彻于基金监管日勺全过程日勺

C.对基金监管活动有普遍指导意义

D.是基金监管活动日勺主线性准则

(36)中国证券'也协会H勺工作目的是()。

A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律

管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；

B.为会员服务，维护会员日勺合法权益；

C.维持证券业的合法竞争秩序，增进证券市场的公开、公平、公正；

D.推进证券市场H勺健康稳定发展；

(37)《证券投资基金销售合用性指导意见》第五章第十八条和第二

十条规定，规定基金销售机构在为投资者提供投资提议、推荐基金

产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评

价以基金投资者的风险承受能力类型来详细反应，应当至少包括()

类型。

A.积极型

B.价值型

C.稳健型

D.保守型

(38)下列有关基金日勺交易管理陈说错误的是()。

A.按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投

资

B.投资指令不必经风险控制部门口勺审核即可执行

C.基金企业设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现

D.基金管理企业还设置了对应的J证券交易技术手段，目日勺在于尽量

用同一基金的交易账号，导致既买又卖的反向报单委托行为

(39)我国证券市场法律体系分为如下哪些构成部分？()。

A.国家法律

B.行政法规

C.部门规章

D.自律规则

(40)金融衍生工具一般包括：()

A.金融远期

B.金融期货

C.金融期权

D.金融互换

三、判断题。（共20道，每题1分；根据题意，判断下列题目口勺对

错。对附在括号中标出“对"（对的J）,错於J在括号中标出“错”

（错误），选错或不选不得分。）

⑴基金的托管是指基金托管人代表基金管理人出J利益保管基金资产,

独立开设基金资产账户，根据基金管理人的指令进行清算和交割，

在有关制度和基金契约规定口勺范围内对基金业务运作进行监督。（）

⑵基金是指通过发售基金份额，将众多投资者日勺资金集中起来，形

成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合H勺

方式进行证券投资日勺一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）

（3）所有类型基金在利润分派方式都是基本相似H勺。（

（4）货币市场基金份额净值固定在1元人民币。（）

⑸由于股票比债券的流动性更强，因此股票价格比债券价格更趋于

其合理价值。（）

（6）债券型基金的久期越长，净值对于利率变动口勺波动幅度越小，所

承担的利率风险越低。（）

（7）在分析股票型基金风险时，除了净值增长率原则差，还要参照持

股集中度和行业投资集中度等。（）

（8）《证券投资基金法》确立了现行基金法律制度的基本原则。（）

⑼我国可以从事基金代销业务的机构包括基金管理企业、商业银行、

证券企业、证券投资征询机构和专业基金销售企业。（）

（10）存续期募集信息披露重耍指开放式基金在基金协议生效后每12

个月披露一次更新H勺招募阐明书。（）

（n）根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机

构的信息技术负责人和信息安全负责人由同一人兼任的，由所在机

构报中国证监会立案。（）

（12）证券市场只是有价证券交易场所。（）

（13）基金六个月报中披露而季报中不披露的信息包括：汇报期末基

金所持有的所有股票明细及汇报期内所有股票交易明细、基金持有

人构造、基金会计报表与六个月度基金会计报表附注、重大事项揭

示。（）

（14）基金销售合用性H勺全面性原则是指基金销售机构应当将基金销

售合用性作为内部控制口勺构成部分，贯穿于基金销售的各个业务环

节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要理解并做出评价。

()

(15)《企业法》是国家法律，效力高于行政法规。()

(16)紧张股票市场会下跌H勺投资者可通过买入股指期货合约来对冲

股票市场整体下跌口勺系统性风险。()

(17)2023年9月，第一只QDTT基金南方全球精选配置证券投资基

金设置。()

(18)基金出J登记则是记录投资者投资于基金的成果，以保证基金交

易活动的安全性。()

(19)货币市场基金可以投资剩余期限超过397天的资产支持证券。

()

(20)当影子价格与摊余成本法确定的基金资产净值日勺偏离度不大于

等于一0・5%时，基金净资产出现负偏离，此