ppp模式实施方案

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PPP模式实施方案

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ppp模式实施方案

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某市地下综合管廊PPP项目实施方案

实施方案

某某市城乡建设委员会

某某市财政局

某某咨询有限责任公司

20xx年6月23日

目录

一项目说明1

二项目名称1

三项目实施机构1

四项目内容及投资1

五项目运作方式3

六项目财政补贴测算4

第2页共26页

七可行性分析7

八PPP合同框架草案8

（一）项目名称8

（二）合作方式和期限8

（三）项目公司权利义务8

（四）项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、

出资比例、股权转让等9

（五）工程建设与竣工验收评审10

（六）所提供产品或者服务的数量、质量和标准10

（七）设施权属，以及相应的运营维护11

（八）监测评估11

（九）投融资期限和方式12

（十）财政补贴的计算12

（十一）财政补贴支付及管廊运营成本调整13

（十二）调价机制13

（十三）履约担保及保险14

第3页共26页

（十四）合作期内的风险分担14

（十五）应急预案和暂时接管预案15

（十六）变更、提前终止及补偿15

（十七）违约责任16

（十八）转让与担保16

（十九）争议解决方式17

（二十）需要明确的其他事项17

九投资人应当具备的条件及选择方式17

（一）投资人的资格条件17

1、普通资格条件17

2、针对主城区的资格条件17

（二）招标方式选择17

（三）资格审查方式18

（四）投标保证金18

（五）招标标的18

（六）评标办法19

第4页共26页

（七）澄清谈判19

（八）合同签署20

十工程造价的控制与监管20

十一项目主体责权（工作界面）21

十二政府承诺和保障24

十三合作期限届满后资产处置方式25

实施方案编制的主要政策依据27

一项目说明

某某市作为20xx年国家地下综合管廊试点城市，根据国

家相关文件要求，探索采取PPP模式吸引社会资本参预项目的

投资建设和运营维护，承担合作期限内项目管理，发挥政府和

社会资本各自优势，合理延长设施运营期限，降低政府年度直

接投资压力，提高市政设施公共服务的质量和效率。

二项目名称

某某市地下综合管廊PPP项目（下称“本项目”或者“

项目”）

三项目实施机构

第5页共26页

依据工作职能，某某市政府授权城乡建设委员会作为项

目实施机构。

四项目内容及投资

为确保我市地下综合管廊建设科学合理、切实可行，按

照统一规划、统筹组织、形成规模、建成网络的原则，我们对

建设方案进行反复论证，初步确定了综合管廊建设内容和工期

安排。

确定了红旗大街区域、哈南工业新城区域、临空经济区

域11条25公里综合管廊建设项目，其中主城区建设13公里,

新城区建设12公里，T程静态投资28亿元（详见下表4-1）.

争取达到二年初见成效，三年实现运营的总体目标。

20xx年，完成地下综合管廊建设8.53公里，主城区完成

南直路、宏图街、长江路5.78公里综合管廊建设，新城区完

成哈南九路2.75公里综合管廊建设，投入运营使用，新城区

管廊将结合道路工程建设，同步组织实施。

20xx年，完成综合管廊建设16.98公里，主城区完成红

旗大街7.5公里综合管廊工程建设，新城区完成哈南十二大道、

十五路、十七路、临空第三大道、临空六路9.48公里综合管

廊建设。

第6页共26页

20xx年，蛆织地下综合管廊项目公司对己经建成的综合

管廊进行运营、管理和维护，配合国家对综合管廊建设运营情

况进行考核。

表4T：地下综合管廊项目静态投资估算表

序号项目名称总计划投资（亿元）

合计工程工程建设其他费用

合计2825.72.30

1红旗大街8.487.80.68

2南直路（北段）2.171.820.35

3南直路（南段）2.151.940.21

4长江路1.61.430.17

5宏图街1.160.990.17

6哈南九路2.312.180.13

7哈南第十二大道4.254.010.24

8哈南十五路1.141.070.07

9哈南十七路0.690.670.02

第7页共26页

10临空六路0.90.840.06

11临空第三大道2.852.650.2

12控制中心0.30.3

另投资人需在建设期支付建设期利息0.23亿元，其中主

城区0.17亿亓，新城区0.06亿亓。

由于主城区的地下综合管廊建设面临交通和暂时施工场

所问题，采用的施工工艺有所区别。

主城区拟采用叠合整体式工艺施工，新城区采用传统的

现场浇筑工艺施工。

为了保障项目顺利招标，采取主城区和新城区管廊建设

分开招标的方式。

按区域划分的投资及补贴情况如下表4-2：

表4-2：地下综合管廊项目分区域静态投资估算表

项目合计主城区新城区

第一年

第二年

第8页共26页

第一年

第二年

工程总投资287.188.482.519.83

财政补贴

122.963.711.044.29

入廊费1

社会资本投入154.224.771.474.54

五项目运作方式

根据财政部和住建部联合印发的《关于市政公用领域开

展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建[2022]29

号）文件精神，本项目采取“投资、建设和运营维护一体化+

入廊单位付费+政府补贴”的运作方式。

1、由市城乡建设委员会作为招标人，通过招标方式，选

定社会资本。

市政府指定市建设集团有限公司与社会资本共同成立项

目公司。

地下综合管廊工程属于公益性项目，通常政府对关系公

共利益和公共安全的事项（如股权变更时，受让方不满足合同

第9页共26页

约定的技术能力、财务信用、运营经验等某本条件；缩减运营

维护经费等）享有一票否决权。

参照国内其他公益性项目的做法，市建设集团有限公司

以一元人民币持有项目公司金股（即无实际经济价值，权益主

要表现为否决权而非收益权或者其他表决权，金股通常作为1

股）。

市建设集团有限公司也可根据自身经营意愿，通过自筹

资金增加自身股权比例，获取收益分成。

2、项目公司负责融资、建设和项目设施的运营维护。

项目公司与入廊单位签订《入廊协议》。

3、项目建成投入使用后，在项目合作期限内，项目公司

根据市政府及价格主管部门出台的收费政策对入廊单位使用地

下综合管廊进行收费（包括入廊费和管廊运行维护费收入）。

政府按照设施使用的绩效考核情况分期支付财政补贴，

合作期满后项目设施无偿移交给政府指定机构。

项目结构图如下：

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图1-某某地下综合管廊项目PPP模式结构图

第10页共26页

六项目财政补贴测算

根据财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论

证指引》（财金[2022]21号）文件，对于政府付费模式项目

的计算公式，设定政府每年直接付费数额计算方法为：

财政补贴支付公式中三个变量参数的设定

1、合理利润率：根据财政部21号文要求，合理利润率

以商业银行中长期贷款基准利率为基数，充分考虑可用性付费、

使用量付费、绩效付费的不同情景，结合风险等因素确定。

去年，当xxx大学的中国留学生代表对其表示强烈谴责

时，他发布微博讽刺中国留学生的智商，侮辱留学生为“留学

豚”，意为“猪”。

要求（行业利润水平通常在8%摆布），设定调整系数为

1.3,即合理利润率取值为7.35%。

计算公式如下：

2、年度折现率：根据财政部21号文要求，年度折现率

应考虑财政补贴支出发生年份，并参照同期地方政府债券收益

率合理确定。

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由于黑龙江省地方政府债券发行工作还未完成，本次测

算参照经济水平相当省份的地方政府债券利率水平（20xx年

江西省10年期地方政府债券利率4.27x25。不适合的。

”虑风险转移溢价等因素。

若使社会资本财务内部收益率（税前）达到5.98%（即：

社会资本财务内部收益率（税后）达到4.97%）,根据财务测

算的结果，折现率取值为5.76%o

海外华人辱华现象并不鲜见，吴维的支持者们跳了出来

廊建设的投资补贴12亿元，入廊单位在建设期支付的入廊费

1亿元，因此本项目需社会投资人投入的资金约为15亿元°

项目投资建设期限两年，20xx年投建金额为9.69亿元，

其中财政投入4亿元，社会资本投资人投入5.69亿元；20xx

年投建金额为18.31亿元，其中财政投入4亿元，社会资本投

入13.31亿元（含社会资本代财政垫付4亿元），入廊单位支

付入廊费1亿兀。

由于有4亿元财政投资补贴将在两年建设期结束后到位，

因此，在第二个建设年度，需社会资本先行代市财政垫付4亿

元投资款，在第三期的财政投资补贴到位后由财政向社会投资

人返还。

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就该部份投资款的垫付，市财政不向社会投资人支付资

金垫付成本。

入廊费1亿元在第二年建设期内由入廊单位向项目公司

支付。

七可行性分析

本项目采取PPP模式，不仅可以减轻某某市政府的债务

负担，减缓地方融资平台压力，还能有效促进政府职能转变，

有利于项目的总体规划和监管;对社会资本来讲，拓宽了社会

资本发展空间，进一步激发非公有制经济的活力；对社会公共

服务来讲，通过“让专业的人做专业的事”，提高公共产品供

给效率和服务质量。

PPP模式与传统政府采购模式相比，可以在一定程度上优

化项目的风险分配。

在传统政府采购模式下，由于决策及其它原因，时常导

致政府分担较多的风险。

在PPP模式下，按照风险分配优化、风险收益对等和风

险可控等原则，通过合作各方平等商议，有利于在政府和社会

资本之间形成合理的风险分配机制。

第13页共26页

同时，ppp模式也可以在一定程度上提高项目的运营效率。

传统政府采购模式通常将建设和运营分别交给不同的机

构来负责，而PPP模式的建设和运营通常由社会资本组建的或

者社会资本与政府方合资组建的项目公司来统一负责，这也

有利于降低管廊运营成本、提高服务效率。

八PPP合同框架草案

（一）项目名称

某某市地下综合管廊PPP项目。

（二）合作方式和期限

1、本项目实行“投资、建设和运营维护一体化+入廊单

位付费+政府补贴”的经营方式。

2、合作期包括建设期和运营期，建设期2年，运营期为

25年。

（三）项目公司权利义务

1、按照PPP合同要求和经批复的设计文件，自行承担费

用、责任和风险，负责本项目的投资、建设，并提供地下综合

管廊设施的运营维护服务；

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2、按照PPP合同及入廊协议的约定获得入廊费、运行维

护费收入和财政补贴；

3、自行承担因自身原因造成的工程投资超过工程建设费

用控制价/投标文件中建议的工程投资建设费用带来的超额投

资和管廊运营成本；

4、项目合作期满，将项目设施、土地使用权无偿移交给

政府指定机构。

（四）项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、

出资比例、股权转让等

1、项目公司负责本项目的投资、融资、建设（主体工程、

管线及其他构筑物迁移工程、交通导改、绿化、道路恢复工程、

管理中心及其他附属工程），并负责项目设施的运营维护服务。

2、根据相关规定，项目公司注册资本金不低于工程建设

投资的30%,其他资金可通过银行贷款等方式筹集。

3、市建设集团有限公司可根据自身经营意愿，通过与投

资人商议，自筹资金增加自身股权比例，获取收益分成。

各股东以现金方式出资。

4、项目公司应按现行政策建立完善的管理结构。

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5、项目公司的股东在本项目运营期满五年之前，不得转

让其在项目公司中的全部或者部份股权;运营期满五年之后，

经市政府事先书面允许，项目公司的股东可以转让其在项目

公司中的全部或者部份股权，但受让方应满足本项目PPP项

目合同约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，

并以书面形式明确承继原股东在本项目项下的权利及义务。

（五）工程建设与竣工验收评审

1、本项目土地使用权通过无偿划拨方式取得。

2、项目公司应根据所有合用法律法规、规范标准、设计

文件以及PPP合同的规定和要求组织项目工程的建设。

3、项目建设完成后，项目公司应及时组织验收，经验收

合格后，方可交付使用。

市财政部门进行工程造价评审。

4、最终投资额以市财政部门评审结果为准，据此计算政

府需支付的财政补贴。

（六）所提供产品或者服务的数量、质量和标准

1、项目公司工程建设范围包括：红线范围内的主体工程、

管线迁移工程、交通导改、绿化、道路恢复工程、管理中心及

第16页共26页

其他附属工程等，具体以经批复的初步设计、施工图设计及工

程量清单为准。

2、项目公司应根据所有合用法律法规、规范标准、设计

文件以及PPP合同的规定和要求组织项目工程的建设。

3、项目公司应及时组织验收，项目验收合格后，方可交

付使用。

4、地下综合管廊维护必须符合国家以及黑龙江省、某某

市的相关规定和行业规范。

(七)设施权属，以及相应的运营维护

在合作期内，项目设施的使用权归项目公司，由项目公

司负责运营维护，运营维护内容包括：保持管廊内的整洁和通

风良好；建立健全维护管理制度，搞好安全监控和巡查等安全

保障;统筹安排管线单位日常维护管理，配合和协助管线单位

的巡查、养护和维修；负责管廊内通风、排水、照明和消防等

共用设施设备养护和维修，建立工程维修档案，保证设施设备

正常运转;组织制定管廊管理应急预案，管廊内发生险情时，

应当采取紧急措施并及时通知管线单位进行抢修；为保障管廊

安全运行应履行的其他义务。

(A)监测评估

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1、履约监管

市城乡建设委员会对项目公司在合作期内的合同履行情

况进行监督管理。

2、行政监管

1）安全生产监管。

2）行政监督管理。

包括地下管廊的行政监督管理。

3、公众监管

项目公司接受用户投诉和政府主管部门接受用户对项目

公司的投诉。

（九）投融资期限和方式

由投标人在投标文件财务方案中明确。

项目公司可以为本项目融资之目的，将其在PPP合同项

下的各项权益（如预期收益权、保险受益权等）设置质押或者

以其它方式设置担保权益。

由财政投入资金形成的资产由项目公司无偿使用，但是

项目公司不得将全部项目设施资产用于抵押。

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（+）财政补贴的计算

1、工程竣工结算后，根据财政部门的投资评审结果，如

果实际工程建设费用与工程建设费用中标价相差在±5%以内，

则运营期财政补贴按工程建设费用中标价执行；如果实际工程

建设费用与工程建设费用中标价相差在±5%以上，应根据实际

工程建设费用按照合同约定的公式重新计算财政补贴。

2、运营期各年利润率根据当年金融机构中长期贷款基准

利率计算。

计算公式如下：

其中调整系数按中标价确定。

3、投标人在投标时应对公式中的年度折现率进行报价，

在25年运营期内不得更改。

4、项目公司根据市政府价格主管部门出台的收费政策对

入廊单位使用地下综合管廊进行收费（包括入廊费和管廊运行

维护费收入）。

5、政府根据设施使用的绩效考核情况逐年对项目公司支

付财政补贴。

（十一）财政补贴支付及管廊运营成本调整

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进入运营期后，本项目将采取绩效考核。

由市城乡建设委员会制定相应设施维护标准、绩效考核

打分办法，进行日常监管考核，并根据绩效考核情况及合同约

定按期核算绩效考核评分。

市财政局根据如下公式计算，并按季支付。

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（十二）调价机制

调价程序：项目建设成本在对应的付费期内不作调整；管

廊运营成本根据服务期内的通货膨胀情况（某某市统计局发布

的当期CPT数值）调整。

以三（3）年为周期，进行定期调价。

调价公式如下：

P3n=P3n-3XCPI3n-3XCPI3n-2XCPI3n-lX10-6

（n=l,2,3…）

n为已调价次数加1;

P0为中标人在投标文件中报出的年运维绩效服务成本；

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Pn为第n+1个财务年度起合用的年运维绩效服务成本

（每三年调价一次）；

CPT3n-l为第3n个财务年度由某某市统计局发布的第

3n-l个财务年度某某市居民消费物价指数。

（十三）履约担保及保险

根据《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》，

履约担保由建设履约保函和维护保函组成。

履约保函的数额不超过估算价的10%。

合作期内，如果项目公司未能履行PPP合同中规定的义

务，市城乡建设委员会有权兑取履约保函。

合作期内，项目公司必须自费购买和维持合用法律所要

求的保险，并将市城乡建设委员会和项目公司均列为保险单上

的被保险人。

（十四）合作期内的风险分担

按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，

项目设计、建设、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担；

法律、政策等风险由政府承担;项目审批手续办理、不可抗力

等风险由政府和项目公司合理共担。

第21页共26页

由于项目征拆具有较大的不确定性、地下地质结构不明，

项目公司应充分考虑此项风险，根据项目包中管廊所需用地的

征拆情况，对具备进场条件的地下综合管廊及时安排资金，做

好资金调度，保证工程进度；对不具备进场条件的地下综合管

廊，以实施机构的进场通知为准，服务期相应顺延，政府不予

额外补偿。

在进场等待期间，项目公司发生的融资等所有费用由项

目公司自行承担，政府不予任何补偿。

（十五）应急预案和暂时接管预案

1、合作期内，如项目公司浮现以下违约行为，项目实施

机构有权实施暂时接管：

1）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；

2）严重影响到社会公共利益和安全的；

3）法律、法规禁止的其他行为。

2、暂时接管项目所产生的一切费用，将根据项目合同约

定，由违约方单独承担或者由各责任方分担。

（十六）变更、提前终止及补偿

第22页共26页

1、在合作期间，如果发生以下事件，项目公司可从政府

方获得普通补偿。

1）不可抗力事件导致工程建设投资、维护成本增加；

2）法规政策变更使得项目公司为符合新的法规政策要

求调整建设标准导致投资或者运营维护成本增加超过5%o

普通补偿可以采取以下形式：一次性补偿（即货币形式

补偿）或者调整财政补贴（调整方式在PPP合同中详细说明）。

2、在合作期间，如果发生以下事件，项目公司依照

《PPP合同》承担违约责任。

1）项目公司未能根据规定提交履约保函或者未能补充履

约保函金额并保持有效；

2）未经政府批准，项目公司私自出租、转让、抵押或者

质押项目设施；

3）项目公司未对