上海清算登记托管结算试题题库 (一)

培训参考试题

一，单项选择题

1,结算方式为券款应付的分销交易需在(C)前完成交易指令录入，并于()前完成交易复核,

确认及结算。

A.16:3016:45

B.16:4516:45

C.16:3016:55

D.16:4516:55

2,逆回购方提交逾期.返售指令前，(C)可按交易双方协商结果进展修改。

A.结算方式

B.结算日期

C.结算金额

D.债券面值

3,采纳代理结算模式的间接结算成员，须托付其结算代理人逐笔发送成交指令，代其办理结算业

务。双方应商定合理的托付形式及交接方式，确保结算代理人指令的真实性和(A)o

A.合法性

B.牢靠性

C.时效性

5,卖方应付债券缺乏，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的，上海清算

所进展指令(B截至H终仍处于排队状态的，按结算失败处理。

A.撤销处理

B.排队处理

C.未完成处理

6,(D)是指在结算日，结尊双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。

A.见款付券

B.见券付款

C.纯券过户

7,结算成员以券款应付方式办理债券结算的，应事先向上海清算所明确资金结算方式，指定精确

有效的(C).

A.持有人账户

B.发行人账户

C,资金结算账户

8,银行类直接结算成员可以指定其在(A)的清算账户作为券款应付资金结算账户，也可以中

请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进展资金结算,

A.大额支付系统

B.小额支付系统

C.第三方支付系统

9,结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系

统特许参及者账户，或在结算银行的专用结算账户。卜.海清算所收到收款信息后，增加结算成员资金结算

专户（C

A,贷方金额

B.借方金额

C.余额

10,结算代理人和托付人应在（C）,自愿“协商一样的根底上签订代理协议,在全国范困内

自主选择代理客户或结算代理人，自行承当风险。

A.互惠互利

B.公开

C.同等

11,结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务，不得在（A）为托付人托

管债券，不得挪用托付人的债券。

A.自营托管账户

B.代理账户

C.二级托管账户

12,结算代理人应本着（B）的原则为托付人供应市场报价并进展交易，不得强买强卖，不得

及托付人串通进展虚假交易。

13,结算代理人应按季向（B）总行和当地分行，昔业管理部报告有关结算代理业务的状况。

其各分行，营业管理部要主动支持和引导辖区内结算代理人业务的开展，加强对结算代理人业务的风险

限制及监视，并及时向总行报告状况。

A.交易商协会

B.中国人民银行

C.证监会

D.银监会

14,对金融机构违反债券结算代理业务有关问题通知的行为，中国人民银行将视其情节轻重，赐

予（C）,通报指责，暂停直至取消结算代理人资格的处分。

15,结算成员预存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户的结算资金时，应

在营业日1C）以前向上海清算所发送指令。

：30

B.16:45

C.16:55

D.17:00

16,自营业日9:00至（D）,上海清算所业务系统停顿接收券款应付成交指令：（）为券款应付

结算处理被止时点。

：35,16:45

B.16:30,16:45

C.16:35,16:55

D.16:30,16:55

17,质押式回购业务到期结算失败的，双方协商一样后，可由（B）发送逾期返售指令，并经

（）确认并完成结算后，相关债券解除质押。

A.正回购方，逆回购方

B.逆回购方，正回购方

C.正回购方，正回购方

D.逆回购方，逆回购方

18,代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金。债券结算代理佣金由结算代理人和托付

人商定，不得超过结算债券面值总额的（A）。

A.0.l%o

B.0.2%0

C.0.3%o

D.0.5%o

19,债券托管账户按企业年金基金投资管理人管理的每个投资组合开立。单个企业年金方案开立

的债券托管账户不得超过（B）个。

A.5

B.10

C.15

D.20

20,金融机构应（C）定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行间债券市场的活

动状况。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

21,商业银行应通过其（D）和人民银行资金划拨清算系统进展债券交易的资金结算，商业银行

及其他参及者，其他参及者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。

A.根本存款帐户

B.银行存款帐户

C.大额存款帐户

D.打算金存款帐户

22,上海清算所全额日间处理时间为（A）

A.营业日的9:00至17:00

B.营业日的9:00至16:45

C.营业R的至16-30

D.营业日的9:00至16:15

23,在清算所开立的资金结算专户及保证金结算专户提款时间为（营业H的9:00至16:55）。

A.营业日的9:00至16:15

B.营业日的9:00至16:30

C.营业日的9:00至16:45

D.营业日的9:00至17:00

24,上海清算所现券净额日间处理时间为（D）

A.营业日的9:00至17:00

B.营业日的9:00至16:45

C.营业日的9:00至16:30

D.营业日的9:00至16:15

25,上海清算所净额业务结算方式为（D）

A.纯券过户

B.见券付款

C.见款付券

D.券款应付

26,各类机构投资者参及银行间债券市场前需向（C）申请备案，收到备案通知书后需在

内办理联网和开户手续。

A.中国人民银行总行，二个月

B.注册地中国人民银行分支机构，三个月

C.中国人民银行上海总部，三个月

D.交易商协会，二个月

27,直接参及银行间债券市场的非法人产品应由其（B）向相关登记托管机构申请办理债券账

户开立手续。

A.投资管理人

B.托管人

C.托付人

D.结算代理人

28,以下属于定向合格机构投资者才可投资的债券品种是（C

A.CP

B.SCP

C.PPN

D.以上均是

29,人民银行关于信托产品市场作出相关规定，以下哪些行为允许的是（C）。

A.同一信托公司管理内各信牝专用债券账尸之间的债券交易

B.信托公司自营债券账户及信托专用债券账户

C.信托公司单一信托方案和某一基金资产管理组合进展债券交易

D.信托公司为其管理的全部单一信任和集合信托方案开立一个代理债券账户

30,人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的

是(A).

A.基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券

B.特定资产管理组合直接进展债券交易和结算

C.特定资产管理组合通过结算代理人进展债券交易和结算

D.基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户

31,人民银行关于证券公司资产管理方案市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是

A.同一证券公司管理的各债券账户之间进展任何债券交易

B.证券公司资产管理方案宜接进展债券交易和结算

C.证券公司资产管理方案通过结算代理人进展债券交易和结算

D.同一证券公司管理的各债券账户之间进展分销交易

32,中国人民银行，劳动及社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪

些行为违反上述规定的是(A),

A.同一保险机构名下的各账户之间进展债券交易

B.保险产品和证券公司资产管理方案之间进展债券交易

C.保险产品和信托专用债券账户之间进展债券交易

D.保险产品和基金公司资产管理组合债券账户之间进展债券交易

33,依据人民银行关于保险产品巾场的相关规定，以下说法是正确的选项是(A)。

A.同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进展债券交易

B.同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进展债券交易

C.单个企业年金方案只能开立一个债券托管账户

D.企业年金方案只能通过代理结算方式进展债券交易和结算

34,依据人民银行关于债券市场交易相关管理方法，以下说法错误的选项是(D)o

A.债券市场参及者不得从事租券业务

B.债券市场参及者不得交易未经批准上市债券

C.债券市场参及者恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

D.非金融机构不得参及全国银行间债券交易

35,债券远期交易指可以约定在交易H(TH)后(A)完成结算的交易；交易双方最晚需在()

前完成第三方指令确认。

A.一年内T+1日

B.一年内T日

c.半年内T+l日

D.半年内T日

36,依据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以下说法不正确的选项是：（C）

A.金融机构法人可直接及其他市场参及者进展交易，也可逐笔托付其结算代理人及其他市场参及

者进展交易

A.结算代理人不得及托付人串通进展虚假交易

B.非金融机构法人可直接及其他市场参及者进展交易，也可逐箔托付其结算代理人及其他市

场参及者进展交易

C.非金融机构法人只能及其结算代理人进展债券交易

37,上海清算所H终施行资金结算专户资金批量退回，批量退回时间为（C）.

A.16:3016:56

B.16:3017:0C

C.16:4016:56

D.16:4017:0C

38,以下关于结算代理的要求不正确的选项是：（D）

A.市场参及者不得误导或欺诈托付人

B.市场参及者不得利用代理交易活动进展利益输送

C.结算代理人不得及托付人串通进展虚假交易或违规操牛

D.结算代理人发觉托付人大幅偏离市场价格等异样交易结算行为时必需制止该交易行为

39,中国人民银行，劳动及社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪

些说法是正确的；（A）

A.同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进展债券交易

B.同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进展债券交易

C.单个企业年金方案可以开立随意多个债券托管账户

D.企业年金方案既可直接进展债券交易和结算，又可通通代理结算方式进展交易和结算

40,以下行为违反人民银行关于境外机构参及债券市场相关规定的是：（A）

A.境外机构可及其母公司进展任何债券交易及其同一母公司下的其他子•公司（分支机构）进展债

券交易和结算

B.境外央行或港澳人民币清算行可通过具有国际结算业务实力的银行间债券市场结算代理人进展

债券交易和结算

C.境外参与银行nJ•通过具有国际结算业务实力的银行间债券市场结算代理人进展债券交易和计算

D.境外央行或港澳人民币清算行可宜接向中央国债登记结算申请开立债券账户，向全国银行间同

业拆借中心申请办理债券交易联网手续

41,人民银行关于信托产品，基金管理资产，保险产品市场作出相关规定，以下哪些行为违反

上述规定：（A）

A.同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易

B.信托公司单一信托方案和保险产品进展债券交易

C.信托公司单一信托方案和某一基金资产管理组合进展债券交易

D.保险产品和某一基金资产管理组合进展债券交易

42,人民银行关于基金管理资产，证券公司资产管理组合作出相关规定，以下哪些行为是正确

的：（D）

A.基金公司全部的资产管理组合可以开设同一个债券账户

B.证券公司资产管理组合只能通过结算代理人进展债券交易和结算

C.基金公司特定资产管理组合只能通过结算代理人进展债券交易和结算

D.基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户

43,依据人民银行关于债券市场交易相关管理方法，以下要求不正确的选项是：（C）

A.市场参及者不得误导或欺诈托付人

B.市场参及者不得利用代理交易活动进展利益输送

C.市场参及者因特别状况发牛.交易价格偏离市场公允价格等异样现象的交易行为，应当于交易达

成次H12：00前将有美状况送同业拆借中心，中央结算公司或上海清算所备案

D.结算代理人应当监视托付人的交易结算行为，发觉大幅偏离市场价格等异样交易结算行为时应

当予以风险提示，要求托付人说明状况，并及时向同业拆借中心，中央结算公司和上海清算所报告

44,依据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以下说法不正确的选项是：（C）

A.结算代理人不得误导或欺诈托付人

B.市场参及者不得利用代理交易活动进展利益输送

C.结算代理人可以开展结算代理业务名义开办债券二级正管业务

D.结算代理人在自营托管账户为托付人托管债券

46,依据人民银行关于买断式回购的和美规定，以下说法不正确的选项是（B）

A.进展买断式回购，任何一家市场参及者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的

20%

B.买断式回购，任何一家市场参及者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公

司（以下简称中央结算公司）托管的自营债券总量的100%

C.买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。

D.进展买断式回购，交易双方可以依据交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证

券时，回购期问保证券应在交易双方中的供应方托管账户冻结。

47,依据人民银行关于回购的相关规定，以下说法不正确的选项是（A）

A.质押式回购，买方可以在回购期内动用回购债券

B.交易成员在进展回购业务时，债券及资金必需足额清算，不得买空和卖空债券

C.交易成员在进展回购业务时，不得挪用个人或机构托付其保管的债券进展回购业务

D.进展买断式回购，交易双方可以依据交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证

券时，回购期间保证券应在交易双方中的供应方托管账户冻结。

48,关于发行人申请其发行的债券交易流通的说法不正确的选项是（B）

A.债券依法公开发行;

B.需在债权债务关系确立登记前

C.发行人具有较完善的治理构造和机制，申请前两年没有重大违法，违规行为

D.单个投资人持有量不超过该期债券发行量的30%

补充(客户端操作)

49.参及现券净额业务交易双方必需是上海清算所(B)o

A.结算成员

B.现券净额清算会员

C.清算会员

D.综合清算会员

50.(A)停顿接收T日须要结算的现券净额成交指令：()停顿接收T+1日须要结算的现券净额成

交指令。

A.15：3016：20

B.15：4016：20

C.16：1016：£5

D.16：1516：E5

51.每季度最终•个月的(B),各结算成员及清算会员可在客户端文件下载界面下载计息清单。

(遇节假日顺延)

A.20H

B.21日

C.最终一个工作日

D.最终一个自然H

52.结尊指令生成后足额的标的券将由卖方的“可用”科目转入(A)科目。

A.待付

B.待购回

C.冻结

D.质押

53.质押式回购首期结算胜利后，标的券将转入(C)o

A.逆回购方可用科目

B.逆回购方待购回科目

C.正回购方待购回科目

D.正回购方质押科目

54.现券净额业务日终轧差时点为(B)

A.15：30

B.15：40

C.16：10

D.16：15

55.依据关于完善债券交易结算效劳有关事宜的通知（清算所发［202U49号），每季度债券登记结

算费用需在账单月份（D）前缴纳。

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作H

D.25个工作日

56.上海清算所全额由P业务处理时间为（B）o

A.9：00至17：00

B.9：00至16：55

C.9：00至16：50

D.9：00至16：45

57.现券净额业务中，清算会员备券，备款及清算所付券，付款的时间为（C）o

A.15：30至16：00

B.15：30至16：10

C.15：40至16：10

D.15：40至16：15

补充（登记托管结算业务）：

1,以下债券品种中不属于公司信用类债券范围的是（D）

A.企业债券

B.公司债券

C.非金融企业债务融资工具

D.商业银行金融债

2,债券市场中，以下哪一类参及者不属于银行间债券市场的参及者（D）

A.金融机构

B.非金融机构

C.非法人产品

D.个人

3,以下固定收益类产品中，不属于.卜.海清算所登记托管产品范围的是（B）

A.中期票据

B.央票

C.同业存单

D.非公开定向债务融资工具

4,截止2021年5月30日，在上海清算所登记托管结算业务中，托管数量和托管金额最大的为

(AJ

A.PEN

B.SCP

C.CP

D.MTN

5,以下哪项不属于上海清算所登记托管结算业务中供应的效劳内容（B）

A.发行（创设）登记

B.交易撮合

C.交易后清算结算

D.产品估值

6,以下哪一类账户种类不属于上海清算所持有人账户分类范围内的（D）

A.A类户

B.B类户

C.C类户

D.S类户

7,截止目前，由人民银行批复结算代理资格的各大商业家行数有（B）家：

A.45

B.16

C.47

D.48

8,以下哪一项收贽标准不属于上海清算所的持有人账户维护费收费标准的是（C）

A.结算代理人（A类），2500元/月/户

B.其他直接结算成员（B类），1500元/月/户

C.其他直接结算成员（B类），2000元/月/户

D.间接结算成员（C类），500元/户（一次性）

9,以下关于上海清算所发行登记业务流程环节中，说法不正确的选项是（B）

A.预约沟通：需在发行披露前一个工作H及上海清算所预约沟通相关发行披露材料；

B.发行披露：针对不同的产品，均需在披露日上午10点前披露各发行文件；

C.分销：假设有分销环节，需在分销开场前提交注册及承销额度登记材料至.上海清算所：

D.登记确权：需在缴款H17:00前提交固定收益产品发行款到账确认书至上海清算所。

10,以下关于上海清算所付息兑付业务流程环节中，说法不正确的选项是（D）

A.上海清算所在付息兑付前10个工作日向发行人出具通知：

B.SCP,PPN,CD三类产品的过户截止H均为付息兑付前1个工作H:

C.付息兑付登记H为付息兑付前1个工作日，在该日H终需确定持有人名册，计算各持有人应收

付息兑付资金；

D.发行人需在规定时点划拨足额资金至上海清算所账户，全部产品的规定时点均为付息兑付日前

1个工作日16:00前。

11,上海清算所托管的产品中，以下哪一类产品不属于固定收益类产品(A)

A.信用风险缓释凭证

B.债券借贷

C.买断式回购

D.质押式回购

12,会员在上海清算所开立的资金结算专户，该专户的利息暂按人民银行规定的活期存款利率以

积数计息法进展计息，应收利息直接计入资金结算专户中。目前，该利率为(B)o

A.1.60%

B.1.62%

C.%

D.2.60%

13,目前，上海清算所支持的汇款路径为(B)。

A.小额支付系统

B.大额支付系统

C.网上银行跨行支付系统

D.同城支付系统

14,以下哪一项收费不属于上海清算所收取的费用范畤(D)

A.发行登记费

B.付息兑付效劳费

C.结算过户费

D.交易费

15,上海清算所于每季度最终一个工作日汇总各结算成员本季度的各项应缴费用，通过客户端发

送缴费通知单。结算成员核对无误后于次月(A)前，将费用一次全额汇至清算所指定的银行账户。

A.25H

B.26日

C.27日

D.28日

16,上海清算所要求，发行人应在产品初始登记办理完毕后(C)个工作日内，将相关效劳费用即

时足额划付至清算所指定账户。

A.1

B.2

C.3

D.4

17,发行人应于指定时点前将付息兑付资金足额划付至清算所指定银行账户。未及时足额划付

的，全部责任山发行人承当，上海清算所将及时向市场公告。以下哪一类产品要求的付息兑付资金到账要

求时点不是付息兑付当日上午10点前。(D)

A.SCP

B.PPN

C.券商CP

D.MTN

18,以下哪一份材料是针对发行中小企业区域集优票据(SMECNII)开立联合发行人账户时.发行

人需额外提交的材料。(A)

A.发行人联合说明

B.发行人效劳协议

C.企业法人营业执照副本复印件

D.组织机构代码证副本复印件

19,上海清算所规定的开户流程中，第一步需在人民银行上海总部备案，拿到“备案通知书”

后，方可办理持有人开户手续。”备案通知书”的有效期为(C)个月。

A.1

B.2

C.3

D.4

20,依据人民银行公布的关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点

有关事宜的通知相关内容，以下哪一项不属于境外三类机构的范畴。(B)

A.境外中央银行或货币当局

B.RQFII

C.香港，澳门地区人民币业务清算行

D.跨境贸易人民币结算境外参与银行

二，多项选择题

1,以下哪些状况不符合日终批量退款条件(B,D)。

A.当日结算的交易还未完成确认的应付款方

B.当日结算的交易还未完成确认的应收款方

C.仍有结算指令处于等券状态的应付款方

D.仍有结算指令处于等券状态的应收款方

2,办理应急业务时，上海清算所认可的印鉴为(A,C).

A.预留印鉴

B.财务公章

C.法人公章

D.任何业务公章

3,在营业时间内，结算成员可通过客户终端实时查询自身账务数据并进展打印，对账，包括(A,

B,C,D)等。

4,债券全额和净额即期交易支持的结算日有(A,B)0

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3H

5,参及者在债券交易中要遵循公允，诚信，自律的原则，参及者应当(A,B,C,D)。

A.自主报价

B.自选对手

C.自行清算

D.自担风险

7,债券结算代理系指汲取公众存款的金融机构法人(简称金融机构法人)受市场其他参及者的托

付，为其办理债券结算等业务的行为。债券结算代理业务走：(A,C,D)

A,以托付人名义为托付人办理债券托管账户开户，销户等手续

B,为托付人办理债券二级托管业务

C,依据托付人的指令，为其办理有关结算手续

D,在债券利息支付和本金兑付中，为托付人办理相关事宜

8,结算代理人不得进展如下违规操作(A,B,C,D)

A,利用自营托管账户为托付人托管债券

B,结算代理人擅自动用托付入债券或占压托付人的资金

C,利用代理交易活动进展利益输送

D,在交易中为托付人垫资

10,参及者有(A,B,C,D)的，由中国人民银行赐予警告，并可处三万元人民币以下的罚

款，可暂停或取消其债券交易业务资格：对直接负责的主管人员和直接责任人员山其主管部门赐予纪律处

分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。

A,擅自从事借券，租券等融券业务

B,擅自交易未经批准上市债券

C,制造并供应虚假资料和交易信息

D,恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

11,上海清算所全额业务交易品种有(A,B,C,D)

A,现券交易

B,质押式回购

C,买断式回购

D,债券远期

12,现券净额业务保证金专户余额包括以下哪些资金(A,B,D)

A,最低保证金

B,变动保证金

C,冻结资金

D,可提取金额

13,全额及净额业务处理的不同点(A,B,C,D)

A,清算方式

B,准入条件

C,风险监控

D,违约处理

14,持有人账户开立后，结算成员单位信息变更或参及类型变更的，应及时向上海清算所提交书

面变更申请，办理持有人账户变更手续。详细包括：(A,B,C,D)等。

A,参及类型变更

B,结算代理人变更

C,账户信息变更

D,户名变更

15,参及现券净额业务前，清算会员需按要求在规定时间缴纳相应(A,C)o

A.最低保证金

B.变动保证金

C.清算基金

D.超容忍度保证金

16,应急操作业务指令书有(A,B,C,D)等。

A,交易结算应急指令书(产品买卖及远期交易)

B,提款应急指令书

&质押式回购交易结算应急指令书

D,买断式回购交易结算应急指令书

17,质押式回购交易涉及的正回购方债券科目有(A,B,C).

A.可用

B.待付

C.待购回

D.冻结

18,以下交易品种(A,C,D)完成结算后，标的券将M户至对手方“可用”科目。

A.现券交易

B.质押式回购

C.买断式回购

D.债券借贷

19,上海清算所客户终端中本币全额业务查询，包括（A,B,C,D）等。

A,成交查询

B,账户余额及明细查询

C,产品相关信息查询

D,结算指令查询

20,上海清算所结算业务清算模式有（A,C）

A,逐笔实时

B,三级清算模式

C,多边净额轧差

D,实时小额清算

21,现阶段，以下各非法人类机构投资者中被暂停了新增开户而无法进入银行间债券市场开展债

券投资业务的有（C,D

A,保险产品

B,企业年金

C,证券公司资产管理方案

D,信托产品

22,现阶段，以下各法人类机构投资者中被暂停了新增开户而无法进入银行间债券市场开展债券

投资业务的有（A,B,C）。

A,农村信用社

B,农村商业银行

C,非金融企业

D,外资银行

23,合格境外机构投资者（QE1I）投资中国银行间债券市场需经以下哪些监管部门审核批准（A,

B,C）.

A,中国人民银行

B,国家外汇管理局

C,证监会

D,银监会

24,银行间市场间接结算成员（丙/C类户）的交易对手范围包括（A,B,C

A,自己的结算代理人

B,其他具有结算代理资格的甲/A类户

C,做市商

D,其他丙/C类户

25,以下可申请开立乙/B类账户投资银行间债券市场的机构投资者包括（A,B,D

A,银行类金融机构

B,非银行类金融机构

C,非金融机构

D,非法人产品

26.人民银行关于信托产品市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是：

A.同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易

B.信托公司自营债券账户及信托专用债券账户

C.信托公司挪用其管理的信托专用债券账户的债券

D.信托公司以信托专用债券账户的债券供应担保

（答案：A,B,C,D）

27.以下行为违反人民银行关于境外机构参及债券市场相关规定的是：

A.境外机构及其母公司进展任何债券交易

B.境外机构及其同一母公司下的其他子公司（分支机构）进展债券交易和结算

C.境外参与银行可通过具有国际结算业务实力的银行间债券市场结算代理人进展债券交易和计算

D.境外央行或港澳人民币清算行可通过具有国际结算业务实力的银行间债券市场结算代理人进展

债券交易和结算；也可直接向中央国债登记结算申请开立债券账户，向全国银行间同业拆借中心申请办理

债券交易联网手续

（答案:A,B）

28.中国人民银行，劳动及社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪

些说法是正确的：

A.同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进展债券交易

B.向一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进展债券交易

C.单个企业年金方案只能开立一个债券托管账户

D.企业年金方案既可直接进展债券交易和结算，又可通过代理结算方式进展交易和结算

（答案：A,D）

29.以下关于结算代理的要求正确的选项是：

A.市场参及者不得误导或欺诈托付人

B.市场参及者不得利用代理交易活动进展利益输送

C.结算代理人不得及托付人串通进展虚假交易或违规操牛

D.结算代理人发觉托付人大幅偏离市场价格等异样交易结算行为时当予以风险提示，要求托付人

说明状况，并及时向同业拆借中心，中央结算公司和上海清算所报告

（答案：A,B,C,D）

30.人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定，以下行为允许的是：

A.基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券

B.特定资产管理组合直接进展债券交易和结算

C.基金特定资产管理组合和某保险产品账户进展债券交易

D.基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户

（答案：B,C,D）

31.依据人民银行关于证券公司资产管理方案市场的相关规定，以下行为允许的是：

A.同一证券公司管理为各债券账户之间可进展任何债券交易

B.证券公司资产管理方案直接进展债券交易和结算

C.证券公司资产管理方案通过结算代理人进展债券交易和结算

D.同一证券公司管理的各债券账户之间可进展分销交易

（答案：B,C,D）

32.依据银行间债券市场债券远期交易管理规定，以下说法不正确的选项是：

A.任何一只基金的债券远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%

B.任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运

资金的100%

C.任何一家市场参及者（基金管理公司运用基金财产进展近期交易的，单只债券的远期交易卖出及

买入总余额分别不得超过该只债券流通量的30%

D.任何一家市场机构参及者远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的100%

（答案：C,D）

33.以下说法不符合人民银行关于债券交易，借贷，远期交易的相关规定的是：

A.债券借贷中，单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%

B.对于交易流通的债券，单个投资人持有量不超过该期债券发行量的15%

C.任何一家市场参及者（基金管理公司运用基金财产进展远期交易的，单只债券的远期交易卖出及

买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20号

D.任何一家市场机构参及者远期交易卖出总余额不得超注其可用自有债券总余额的100%

（答案：B,D）

34.依据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以下说法不正确的选项是：

A.金融机构法人可直接及其他市场参及者进展交易，也可逐笔托付其结算代理人及其他市场参及

者进展交易

B.结算代理人不得及托付人串通进展虚假交易

C.非金融机构法人可直接及其他市场参及者进展交易，也可逐笔托付其结算代理人及其他市场参

及者进展交易

D.非金融机构法人不能参及银行间债券交易

（答案：C,D）

35.依据人民银行关于债券市场交易相关管理方法，以卜.说法错误的选项是：

A.市场参及者不得操纵价格或制造虚假价格

B.市场参及者不得通过任何行为误导市场

C.市场参及者因特别状况发生交易价格偏离市场公允价格等异样现象的交易行为，可于交易达成

后第二日中午12：00前将有关状况送同业拆借中心，中央结算公司或上海清算所备案

D.市场参及者提交的交易不得撤销

（答案：C.D）

36.依据清算所发[2021]49号关于完善债券交易结算有关事宜的通知第三条”对于债券交易结算

失败的，结算双方应于结算口次一工作口17:00前将加盖结算双方业务公章的债券交易结算失败备案

表”。以下哪几类行为需提交备案表（A,B,C）

A.交易双方或•方日终未完成交易确认以致成交指令日终作废

B.结算指令因日终等款结算失败的

C.结算指令因日终等券结算失败的

D.成交价格异样的交易

37.以下哪些状况需收取登记结算费用？IB,C,D）

A.日终未确认而导致作废的成交指令

B.已结算胜利的交易

C.因日终等券结算失败的交易

D.因日终等款结算失败的交易

补充（登记结算业务）：

1,以下哪些种类的傣券属于金融债的范畴（A,B,C）：

A.政策性金融债

B.商业银行金融债

C.其他金融机构发行的金融债券

D.公司债券

2,目前上海清算所登记托管的债券种类中，以下哪些属于固定收益类产品（A,B,C,D）：

A.中期票据

B.中小企业集合票据

C.非公开定向债务融资工具

D.同业存单

3,以下哪些固定收益类产品受到“净资产40%红线的约束"，（A,C）

A.短期融资券CP

B.超短期融资券SCP

C.中期票据MTN

D.非公开定向债务融资工具PPN

4,以下步骤中属于持有人账户开户流程中必需的为（A,B,C,D）：

A.人民银行上海总部备案

B.打算开户材料及备案通知书

C.发送开户通知书及证书两码

[).完成网络连接，证书下载，操作员设置后，启用账户

5,发行人，主承在办理发行登记业务前，需完成以下哪些事项(A,B,C)：

A.发行人向协会申请发行注册，获得协会的承受注册通知书

B.和上海清算所签订发行人效劳协议，开立发行人账户

C.拟参及承销或认购的机构应事先开立持有人账户

D.人民银行上海总部备案

6,在发行登记业务流程中，发行人需在披露日上午10点前披露发行文件。披露后，上海清算所

为产品配发代码和简称。依据产品不同，以下对于披露时点的要求正确的选项是(A,B,C,D)

A.MTN和CP收发为提前5个工作日，续发为提前3个工作日

B.SCP提前1个工作日

C.SMECN,SMECNH提前5个工作日

I).定向PPN和ABN提前1个工作H

7,发行CP,MTN,SMECN时，需供应披露的文件包括(A,B,C,D)：

A.发行公告

B.企业主体信用评级和跟踪评级安排

C.企业最近三年经审计的财务报告及最近一期会计报表

D.发行方案

8,发行ABN时，需供应披露的文件包括(B,C,D)：

A.期限在1个月以内的可在公揭发行文件中同时公布的本息兑付事项

B.费产支持票据的交易构造和根底资产状况

C.相关机构出具的现金流评估预料报告

D.现金流评估侦料偏差可能导致的投资风险

9,完成簿记建档发行后，如未安排分销环节，发行人需于缴款日中午12点以前提交以下哪些材

料(A,B,C)：

A.发行登记中请书

B.注册要素表

C.承销,认购额度表

D.SMECN只需首次发行时提交协会注册通知书复印件

10,针对人民银行的第12号公告，以下描述屈于公告相关内容的是[A,B,C,D)：

A.全部交易均采纳券款应付(DVP)结算方式

B.未在支付系统开立清算账户的市场参及者应在债券登记托管机构开立债券结算资金专户

C.市.场参及者应通过其开立在债券登记托管结算机构的债券托管账户办理券款应付的债券结算

D.债券结算资金专户实行日终“零余额"管理

三，填空题

1,中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清兑所股份是:中国人民银行指定的债券登记托管

结算机构。

2,金融机构法人开办债券结算代理业务须经中国人民银行总行批准。

3,结算代理人在签订代理协议前，应要求托付人供应身吩及授权状况，确保其真实性和合法性。

结与代理人和托付人应在同等,自愿,协商一样的根底上签订代理协议。

4,结算代理人应当监视托付人的交易结算行为，发觉大嗝偏离市场价格等异样交易结算行为时应

当予以风险提示,要求托付人说明状况，并及时向同业拆借中心，中央结算公司和上海清算所报告，

5,结算代理人应设置独立的结算代理业务部门，配备专职的结算代理业务人员，并建立业务人员

定期轮岗制度，做到自我和代理交易，结算的全流程别离°

6,银行间债券市场债券结算代理人应依据相关规定办理啧券结算代理业务，并依据审慎经营的原

则，建立健全操作规程，风险针理和内部限制制度,防范和限制风险。

7,在上海清算所开立持有人账户前，需收到人行备案通知书后才可办理相关开户手续。

8,上海清算所结算成员分为直接结算成员和回搂结算成员。

9,企业年金方案在申请开立持有人账户时，账户应命名为托管人简称+XX公司企业年金方案+XX

组合

10,办理资金结算专户的提款通过上海清算所客户终端发起提款指令。

11,结算成员因网络，系统或其他绿山，无法及时通过上海清算所客户终端系统提交相关结算指

令可向上海清算所要求启动应急操作。

12,在上海清算所开立持有人账户设定管理员至少2名。

13,通过上海清算所客户终端进展交易需及上海清算所拨号连接或支线连接。

14,上海清算所每独对持有人账户进展费用审核并出具登记结算费发票。

15,结算成员可在上海清算所客户终端查询其持有人账户的余额及变动状况。

16,上海清算所客户终端中下载缴款通知单的选择日期为每个季度最终一个工作日。

17,依据人民银行12号文，债券交易必需采纳的结算方式为

券款应付。

18,见款付券是指在结算口,债券卖方确定收到买方应付款项后，通知上海清算所办理债券过户

的结算方式。

19,银行类直接结算成员假设选定大额支付系统清算账户作为券款应付资金结算账户的，拉填写

券款应付资金结算账户授权书，供应详细的资金账户信息，并授双上海清算所对该账户直接借记或贷记处

理。

20,上海清算所为结算成员供应账户查询效劳，结算成员可通过客户终端和等渠道实时合询资

金结算专户的资金状况v

21,参及者利用交易系统进展债券交易。债券交易采纳超险交易方式，包括自主报价，格式化询

价，确认成交三个交易步骤。

22.信托公司运用信托财产在银行间债券市场进展债券交易，应为其每个和方案等开立

单独的信托专用债券账户。(答案：单一信托，集合信托)

23.回购期限最长为天。回购到期应依据合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押

关系，不得以任何方式展期。(365)

24.对于交易流通的债券，单个投资人持有量不超过该期债券发行量的。(30%)

25.买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过天。(91)

26.进展买断式回购，任何一家市场参及者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量

的。（20%）

28.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争义的，交易双方可以协议申请仲裁或者向

人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司，同业中心和中央结算公司应

在接到报告后个工作日内将最终结果予以公告。（5）

29.远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过_

天。（365）

30.任何一家市场参及者（基金管理公司运用基金财产进展远期交易的，为单只基金）单只债券的远

期交易卖出及买入总余额分别不得超过该只债券流通量的,远期交易卖出总余额不得超过其可用

自有债券总余额的o（20%,200%）

31.债券借贷中，单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的。（30%）

32.债券借贷中，单只债券融入余额超过该只债券发行量的。（15%）

补充（客户端，结算）：

33.每季度结息后，现券净额保证金利息将存放于,清算会员可在16：55前进展提

款。（现券净额保证金专户）

34.以DVP方式结算的分销交易需于______前完成交易录入。（16：30）

35.金额DVP交易需在_前完成结算。（16：55）

36.非大额支付系统参及者均需通过开立在上海清算所的完成资金结算。（资金结

算专户）

37.客户端资金结算专户截止提款时间为_。（16：55）

38.逾期返伴指令需由发起并复核。（逆回购方）

39.债券远期交易最迟需在日完成交易确认。（T+1）

40.现阶段，资金结算专户计息标准为年化利率（1.62%）

补充（登记托管结算业务），

1,_年_月上海清算所推出同业存单（CD）登记托管，清算结算效劳。（2021年12月）

2,上海清算所登记托管的券商CP是指由符合条件的以短期融资为目的，期限在一天以

内的金融债券。（证券公司，91）

3,目前，上海清算所结算成员持有人账户分为—类户，—类户和一类户三类，其中户需

由中国人民银行批复结算代理资格前方可参及代理业务。（A,B,C,A）

4,上海清算所登记托管的短期融资券CP于到期H前一个工作H为该券的截止过户H，其付息兑

付资金应于付息兑付H前个工作H划至清算所指定账户。（3,1）

5,2021年中国人民银行发布笫12号公告要求银行间市场债券交易的方式均采纳结算方

式完成结算。（券款应付）

6,银行间债券市场中，和作为市场的监管机构；上海清算所除了为银行

间市场供应登记托管结算平台外，还供应平台。（人民银行，交易商协会，集中清算）

7,上海清算所自成立到现在，登记托管的产品有短期融资券，超短期融资券，,

中小企业集合票据，资产支持票据，,证券公司短期融资券，金融债，,

信贷资产支持证券，工程收益票据。（中期票据，非公开定向债务融资工具，同业存单）

8,上海清算所A类持有人账户每月账户维护费收取标准为一元。（2500）

9,目前，债券市场品种主要有,和。（政府债券，金融债券，公司信

用类债券）

10,上海清算所清算会员分和。(综合清算会员，一般清算会员)

四，简答，计算，分析题

1,请简述因网络，系统或其他缘由，无法及时通过清算所客户端系统提交结算指令，启动应急

处理的步骤。

答：(1)填制并发送指令书，需加盖预留印鉴：

(2)接收确认相关交易明细；

(3)等待应急处理完成后，接收结算结果告知的通知：

2,结算代理人向托付人收取的代理费用包括哪些贽用，收取的依据和标准分别是什么？

答：代理费用包括托管账户维持贽和债券结算代理佣金。吒管账户维持费按中央结算公司和上海清

算全部关业务规则制定的标准收取。债券结算代理佣金由结算代理人和托付人商定，但不得超过结算债

券面值总额的0.

3,结算代理人的哪些行为是违反债券结算代理业务相关规定的行为，中国人民银行将视其情节轻

重，赐予的警告，通报指责，行停直至取消结算代理人资格的处分。

答：(1)未经中国人民银行批准即开展债券结算代理业务：

(2)以开展结算代理业务名义开办债券二级托管业务，或在自营托管账户为托付人托管债券；

(3)结算代理人未签订代理协议而供应结算代理效劳.或未按托付人指令进展结算代理业务操

作；

(4)结算代理人擅自动用托付人债券；

(5)结算代理人误导或欺诈托付人：

(6)结算代理人及托付人串通进展虚假交易或违规操作：

(7)中国人民银行认定的其它违规行为。

4,请简述逾期返售指令的发起及结算流程

答：逾期返售指令可在质押式回购到期结算失败后一年内由逆回购方发起。

逾期返售指令结算金僦可按双方协商结果进展修改，结算方式为DVP,逆回购方发起并复核后由正

回购方确认。

资金完成结算后，正