上海证券交易所证券交易业务指南第4号

上海证券交易所证券交易业务指南第4号

一证券代码段分配指南

（2023年第5次修订）

一、证券代码定义及编码原则

证券代码是指上海证券交易所（以下简称本所）用于证券交

易及非交易业务的数字编码。本所证券代码采用6位阿拉伯数字

编码，取值范围为000000-999999。6位代码的前3位为类别标

识区，其中第一位为类别标识，第二位至第三位为业务标识，6

位代码的后3位为顺序编码区：

123456

类别标识区顺序编码区

二、证券代码类别分配表

首位代码类别

0指数、国债

1债券现券

2债券现券、债券回购

3优先股、国债期货（已暂停）

4备用

5基金、公募REITs、权证

6A股、存托凭证

7非交易业务

8标准券、备用

9B股

=i=

三、证券代码类别与业务标识分配规则

第1位第2-3位业务标识定义备注

000上证指数系列、中证指数系列其中000680-000689用于科创板相关指数

009国债2000年前发行

010国债2000年-2009年发行

018政策性银行金融债

019国债2010年及以后发行

020记账式贴现国债

090国债质押式回购质押券出入库

091国债质押式回购展押券出入库对5019***

099国债质押式回购质押券出入库对4009***

100000100899用于可转换公司债券（对应60。***）,巳不再增用

100债券回售、可梢换公司债券

100900-100999用于债券回售

101地方政府债券

102企业债券质押券出入库对底127000-127999

103企业债券质押券出入医对庙124000-121999

104Q00T04499用于公司债券短押券出入库（对应122000-122499）

104公司债券、企业债券及狎券出入库

104500-104999用于企业债券质押券出入库（对应122500-122999）

105000705699用于分离交易的可转换公司债界质押券出入库（对应

126***）

债券质押券出入库、债券交易型开放式指数基金质押券出入105,00T05799用于债券交易型开放式指数基叁康押券出入库

105

库105800—105899用于可转换公司债券质押券出入库（对应110***、

113**）

105900-105999用于企业债券质押券出入库（时应120***、129***）

106地方政府傥券质押券出入库对反130***

第1位第2-3位业务标识定义备注

107记账式贴现国债旗押券出入库对应020***

108政策性银行金融债质押券出入库对4018***

109地方政府债券

110000-110799用于上市公司公开发行可转擦公司债券（对应600***）

110可转换公司债券

110800710999用于上市公司非公开发行可转换公司债券'

111可转接公司债券IUOOO-111499用于可转换公司债券（对应605***）

112资产支持证券

113000-113499用于上市公司公开发行可转换公司债券（对应601***）

113可转模公司债券

113500713999用于上市公司公开发行可转模公司债券（对应603***）

114非公开发行公司债券

115公开发行公司债券

118科创板可转换公司债券118000718499用于科创板上市公司公开发行可转换公司债券

120企业债券

121资产支持证券

122000-122499用于公司债券

122公司债券、企业债券

122500-122999用于企业债券

123000123499用于企业债券、公司债券

123公司债券、企业债券、资产支持证券

123500123999用于资产支持证券

124企业债券

125中小企业私募债券、非公开发行公司债券

126分离交易的可转换公百债券

其中127000-127899用于企业债券

127企业债券

127900-127999用于政府支持债券（中国铁路运设债券专用）

110874.110971除外

第1位第2-3位业务标识定义备注

128信贷资产支持证券

129企业债券

130地方政府债券

131资产支持证券

132可交换公司债券

133可交换公司债券质押办出入库对4132***

134公开发行公司债券质材券出入库对向136***

135证券公司短期假、并购重组私募债券、非公开发行公司僮券

136公开发行公司债券

137000T37499用于非公开发行可交换公司债养

137非公开发行可交换公司债券、公开发行公司债券

137500-137999用于公开发行公司债券

138Q00-13&199用于牛公开发行可交换公司债先换股，对应

138非公开发行可交换公可债券换股、公开发行公司债券137000-137499

138500-138颊用于公开发行公司债券

139企业债券

140地方政府债券

141地方玳府债券质押券出入库对4140***

142资产支持证券

143公开发行公司傥券

144公开发行公司债券质押券出入库对4143***

145非公开发行公司债券

146费产支持证券

147地方政府债券

148地方班府债券质押券出入库对底147***

第1位第2-3位业务标识定义备注

149资产支持证券

150非公开发行公司债券

151非公开发行公司债券

152企业债券

153企业债券质押券出入库时4152***

154公司债券质押券出入库对应155***

155公司债券

156资产支持证券

157地方政府债券

158地方及府债券质押券出入库对上157***

159资产支持证券

160地方攻府债务

161地方政府债券质押券出入库对4160***

162非公开发行公司债券

163公开发行公司债券

164公开发行公司傥券质押券出入库对应163***

165资产支持证券

166非公开发行公司债券

167非公开发行公司债券

168资产支持证券

169资产支持证券

170Q00T70499用于信用保护凭迂

170信用保护工具

170900-170999用于俎合型信用保护合约

171油方孜府倚尊

第1位第2-3位业务标识定义备注

172地方班府债券质押券出入库对4171***

173地方戏府债券

174地方政府债券质押券出入库对上173***

175公开发行公司债券

176公开发行公司债券质押券出入库对日175***

177非公开发行公司债券

178非公开发行公司债券

179资产支持证券

180资产支挣证券

181可转拔公司债券转股对4600***,已不再增用

182000-182299用于债券回住

182债券回修、非公开发行公司债券

182300-182999用于希公开发行公司债寿

183资产支持证券

其中184000-184799用于企业债券

184企业债券

184800-184颊用于政府支持债券（中国铁路廷设债券专用）

185公开发行公司债券

186地方政府债券

187公开发行公司债券质押券出入库对应188***

188公开发行公司债券

189资产支持证券

190可转换公司债券转股对庙600***

191000-191499对应601

191可转换公司债券转股

191500-191999对应603***

192可交换公司债券换股对底132***

第1位第2-3位业务标识定义备注

193000T93099用于创新创业公司非公开发行可转换公司依券转股，时

193创新创业公司非公开发行可转换公司债券转股应145900-145999

193.00-193999用于资产支持证券

194非公开发行公司债券

195可转换公司债券转股195000-195499用于可转债转股,对应605***

196非公开发行公司债券

197非公开发行公司债券

198地方政府债券

199资产支持证券

201国债回购怖住托管方式

202企业债回购席住托管方式

203国债买断式,回两

204债券质押式回购账户托管方式

205质押式报价回购

206债券质押式协议回购

207债券质押式三方回购

230地方政府债券

231地方政府债券

240公开发行公司债券

241公开发行公司债券

250非公开发行公司债券

251非公开发行公司债券

252非公开发行公司债券

253非公开发行公司债款

第1位第2-3位业务标识定义备注

254非公开发行公司债券

260资产支持证券

261费产支持证券

270企业债券

271企业债券

272企业债券

310国债期货巳智停

330公开发行优先股

360非公开发行优先股

500契约型封闭式基金

501上市开放式基金

502上市开放式基金

505创新型封闭式证券投资基金505800-505899用于创新型封闭式证券投资基至

506科创板相关LOF506000-506099用于科创板相关L0F

508公募REITs508000-508099用于公募REITs

510交易型开放式指数证券投资基金标的指数为沪市指数:、跨市场指数'或跨境指劲'

511000-511299用于单市场债券（沪）ETE

511债券交易型开放式指笈基金、交易型货币市场基金5U300-511599用于现金申旗类债券ETF

511600-511999用于交易型货币基金

512交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数

513交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨境指数

；根据《上海证券交易所交易51开放式指数*会业务实曲坳见》（上证交字（2012）30号），沪市指数布成份证券仅包括次所上市证券或相关资产的指数.

*lfl«4上海证券交55所交易全开放我指戴基金业务实施如则3（上证文字（2012）30号）.附市场指政指我伤ii券包括*所会源圳证券交55所上市证券或在关资产的指效，

,根据《上海证券交易所交易5!开放式指数基金业务奖族细则》（上证交字（2012）30号），跨境指数有成份证券包括中国大法以外证券交易所上市证券或桁关资产的指数.

第1位第2-3位业务标识定义备注

515交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数

516交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数

517交易型开放式指数证券投资基金517000-517999用于的市场ETF（跨沪港深京）

518商品交易型开放式证券投资基金

519开放式基金申赎其中5198**用于实时申赎货币基金

521开放式基金认购对4519***

522开放式基金跨市场转托管对向519***

523开放式基金分红对4519***

524开放式基金基金转换对4519***

550基金

560交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数

561交易型开放式指数证券投奥基金标的指数为路市场指数

562交易型开放式指数证办投资基金标的指数为跨市场指数

563交易型开放式指数证券投资基金标的指数为跨市场指数

580权证含股改权证、公司权证

582权证行权

588000-588299用于单市场股票（科创板）ETF

588科创板相关ETI：588300-58B699用于跨市场股票（含科创板）EIY

588,00-58B999用于单市场股票（科创板）ETE

600A股主板A股股票

601A股主板A股股票

603A股主板A股股票

605A股主板A股股票

688A股科创坂股票

第1位第2-3位业务标识定义备注

689存托凭证科隹板存托凭证

700KJR对应600***

701转配股

702职工股配股对4600***

703配售

704可转换公司债券持股配债对应600***

705基金扩募不宾增用

706000-706599用于主板上市公司要约收购、更金选择权

706要约收购、现金选择机

706600-706999用于科创坂上市公司要约收购、现金选择权

707网上按市值申购或增发对应605***

708网上按市值申购或增发配号对上605***

709按市值配售配股不再增用

713可转搂公司债券申购对4605***

714可转换公司债券申购配号对4605***

715可转换公司债券持股配债对后605***

716增发款对4605***

717配股对应605***

718科创板可转债申购对4118000-118499

719科创板可转债申购配号对应118000-118499

726科创收可椅债配债对日118000-118499

730网上按市值申购或增发对4600***

731持股增发对4600***

732网上按市值申购或增发对4603***

733可转搂公司借镖申购对底600***

第1位第2-3位业务标识定义备注

734增发款对应603***

735基金申购不宾地用

736网上按市值申购或增发配号对4603***

737按市值配住不再增用

738网络投票对4600***.由于技术调整不再增用

739按市值配售申购不再增用

740增发款对向600***

741网上按市值申购或增发配号对4600***

742配股对应603***

743可转换公司债券申购萩对■4600***

744可转揍公司债券配号对5600***

715基金中购款不再增用

746基金申购配号不再增用

747按市值配售不免增用

748按市值配售不再增用

749按市值圮售配号不翼增用

750国债承销发行

751000-751199用于国债分销；

751200-751399用于政策性银行金融债券分销；

75M00-751599用于地方政府债券网上分销；

751600-751799用于国债分销:

751国债预发行及债券分销

751800-751809用于利率招标国债预发行交易；

751810-751819用于价格招标国债预发行交易；

751900-751969用于地方政府债券网上分销；731970-751999用于公司

债券及企业债分销；

第1位第2-3位业务标识定义备注

751850-751899用于面向专业投褥者公开发行公司债券网上分辆

752网络投票对4603***.由于技术调整不再增用

753可转搂公司债券持股配债对4603***

754可转换公司债券申购对4603***

755可糙换公司债券申购物对1603***

756可转换公司债券配号对应603***

758可交换公司债券网上发行配号758000-758099用于可交换公司债券网上发行配号

759可交换公司债券网上发行申购759000-759099用于可交换公司债券网上发行申购

760配股对4601***

762职工股配股对上601***

764可转换公司债券持股配债对上601***

770公开发行优先股中购对K330…

771公开发行优先股能股,配售对4330***

772公开发行优先股申购敖对虑330***

773公开发行优先股申购配号对向330***

780网上按市值申购或增发对应601***

781持股增发对4601***

783可转换公司债券申购对4601***

785科创板股票配股对芯688***

将创板上市公司股东以配售方式减持股份业务（简称科创板786000-786899用于科创圾股案配自

786

配售业务）786900-786999用于科创板存托凭证配住

787科创板股票网上申购对4688***

788网络投票对4601***,由于技术调整不再增用

789科创标股票网卜申购和号对底688***

第1位第2-3位业务标识定义备注

790增发款对向601***

791网上按市值申购或增发配号对4601***

793可转搂公司债券申购款对上601***

794可转换公司债券配号对4601***

795科创板存托凭证网上申购对1689***

796科创收存托凭证网上申购配号对46