合格供方评定控制程序

合格供方评定控制程序一、目的为确保所采购的物资、设备及服务能够持续稳定地满足公司生产经营和质量体系的要求，规范供方评定与管理行为，降低采购风险，提高供应链整体质量与效率，特制定本程序。二、适用范围本程序适用于公司所有为生产经营活动提供原材料、零部件、设备、工具、辅料以及各类服务（如技术服务、物流服务、检验服务等）的供方的选择、评定、批准及后续的动态管理过程。三、术语与定义1.供方：指提供产品或服务的组织或个人，包括制造商、经销商、服务商等。2.潜在供方：指有能力提供公司所需产品或服务，但尚未经过正式评定纳入合格供方名录的组织或个人。3.合格供方：指经过本程序规定的评定过程，被证实有能力持续稳定提供符合规定要求的产品或服务，并已纳入公司合格供方名录的供方。4.供方评定：指对供方的资质、生产能力、质量保证能力、价格、交付能力、售后服务、商业信誉及社会责任等方面进行的系统性评价活动。四、职责1.采购部门：*负责供方信息的收集、初步筛选与推荐。*组织或参与供方的调查、评审与现场审核。*负责合格供方名录的建立、更新与管理。*牵头组织供方的日常绩效评估与沟通。2.技术部门：*参与供方的技术能力评审，包括产品设计、工艺水平、技术创新能力等。*提供技术标准和验收规范，参与供方产品的样品确认或小批量试用评价。3.质量部门：*负责制定供方质量体系审核标准和产品检验标准。*参与供方的质量保证能力评审与现场质量审核。*负责供方提供产品的检验与验证，收集和统计供方产品质量数据。*主导供方质量问题的处理与跟踪。4.财务部门：*参与供方的财务状况评估，评估其履约能力和抗风险能力。5.使用部门：*参与相关供方的使用效果评价，提供使用过程中的反馈意见。6.总经理（或授权管理者代表）：*负责批准合格供方名录及重大供方评定事项。五、供方评定流程5.1供方信息收集与初步筛选*信息来源：采购部门通过市场调研、行业推荐、展会、网络平台、现有供方介绍等多种渠道收集潜在供方信息。*初步筛选：采购部门会同相关部门（如技术、质量）根据产品/服务的重要性、供方的基本资质（营业执照、生产许可证、相关行业认证等）、供货能力、初步价格水平等进行筛选，剔除明显不符合要求的供方，形成《潜在供方名单》。5.2供方调查*对于初步筛选合格的潜在供方，采购部门向其发出《供方调查表》，要求供方提供详细的企业基本情况、生产能力、质量体系认证、主要客户、财务状况（必要时）、产品质量检验报告、技术文件等资料。*采购部门对回收的调查表及资料进行整理、核实与初步评估。对关键或重要物资/服务的供方，应考虑进行更深入的背景调查。5.3供方现场审核（如适用）*审核启动：对于涉及关键原材料、核心零部件或对产品质量有重大影响的供方，或在资料评审中发现需要进一步核实情况的供方，由采购部门组织技术、质量等相关部门组成审核小组，实施现场审核。*审核内容：包括生产场所、生产设备、工艺流程、质量控制措施、检验检测能力、人员素质、管理体系运行状况、环境卫生与安全等。*审核报告：审核小组根据审核情况出具《供方现场审核报告》，提出审核结论和改进建议。5.4样品确认或小批量试用（如适用）*对于提供实物产品的供方，在通过资料审核或现场审核后，应由采购部门组织，技术和质量部门参与，要求供方提供样品或进行小批量试用。*技术部门负责样品的技术参数验证，质量部门负责按标准进行检验和试验。*试用部门提供试用效果反馈。相关结果记录于《供方样品确认/试用报告》。5.5评定与批准*采购部门汇总供方的资料评审、现场审核（如进行）、样品确认/试用（如进行）等结果，组织相关部门（技术、质量、财务、使用部门等）召开供方评定会议。*评定会议对供方的综合能力（质量、价格、交付、服务、技术、管理、财务等方面）进行综合打分或评价，形成《供方评定表》。*根据评定结果，将供方分为“合格供方”、“有条件合格供方”（需完成指定改进项并验证通过后合格）或“不合格供方”。*采购部门根据评定结果，编制《合格供方名录》，报总经理（或授权管理者代表）批准后正式生效。5.6合格供方名录管理*《合格供方名录》是公司采购活动的重要依据，未经批准，不得从名录外供方采购（紧急情况除外，但需事后按规定补办手续）。*合格供方名录应定期更新，并确保分发至相关部门。5.7紧急情况下的供方选用*因生产急需或其他特殊紧急情况，需从合格供方名录外采购时，由采购部门提出申请，说明原因、供方基本情况及风险评估，经总经理（或授权管理者代表）特批后方可采购。*紧急采购后，应尽快按本程序规定对该供方进行补充评定，合格后方可纳入名录。六、供方的日常管理与绩效评估*绩效数据收集：采购部门负责定期（如每季度或每半年）收集供方的质量合格率、按时交付率、价格竞争力、服务响应速度及满意度、投诉处理效率等绩效数据。*绩效评估：采购部门组织相关部门依据设定的绩效评估指标和权重，对合格供方进行综合绩效评估，形成《供方绩效评估报告》。*结果应用：根据绩效评估结果，对供方进行分级管理。*对表现优秀的供方，可考虑增加订单份额、优先合作等激励措施。*对绩效较差或出现质量问题的供方，发出《供方整改通知》，要求其限期整改，并跟踪验证整改效果。*对连续评估不合格或整改无效的供方，经评定后，由采购部门提出暂停供货或从《合格供方名录》中删除的建议，报总经理（或授权管理者代表）批准后执行。*沟通与改进：建立与供方的定期沟通机制，通报绩效评估结果，共同探讨改进机会，协助供方提升管理水平和产品/服务质量，实现互利共赢。七、相关文件*《采购管理制度》*《供应商质量手册》（如适用）*《产品检验规范》八、记录*《潜在供方名单》*《供方调查表》*《供方现场审核计划》*《供方现场审核报告》*《供方样品确认/试用报告》*《供方评定表》*《合格供方名录》*《供方绩效评估表》/