企业内部控制框架

内部控制框架

《内部控制框架》全面、直观描述了内部控制体系的构成和内容。框架参照内部

控制规范的结构和体系以及公司业务的构成和管理的特点，将公司内部流程按照

模块化进行组织，形成有序的层次结构；一方面清晰地反应关键业务流程之间的

关系，一方面针对每个流程明确流程的主管部门，为公司领导层、各职能部门、

下属单位中各岗位执行内部控制管理工作提供便利。

内部控制规范：指在《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、

《财政部会计司解读企业内部控制指引》内引用的内容。

内控模块化的组织：参考《企业内部控制基点规范》、《企业内部控制配套指

引》对企处内部控制五要素进行的分类归纳。

流程名称：列示了公司主要管理流程，分为适用总部流程、制度和适用各子

公司的流程。

主管部门：该管理流程的归口主管责任部门。

参见下表。

编号一级项目、流程二级项目、流程三级项目、流程四级项目、流程负责部门

KP01组织架构

组织架构调整与

KPO1-1董事会办公室

评估

不当行为的报告

KP01-2董事会办公室

与处理

KP01-3关联交易董事会办公室

KPO2发展战略

发展战略的制定

KPO2-1董事会办公室

与调整

KPO2-2年度工作计划办公室

人力资源

KPO3

KPO3-1人力资源计划人力资源部

KP03-2人力资源引进人力资源部

KP03-2.1员工招聘人力资源部

KP03-2.2高管招聘董事会提名委员会

KP03-2.3员工入职与试用人力资源部

KP03-2.4岗位异动

KP03-2.4.1岗位竞聘人力资源部

KP03-2.4.2调转人力资源部

KP03-2.4.3晋级、任命人力资源部

KP03-3人力资源管理

KPO3-3.1绩效考核人力资源部

城市事业部绩

KP03-3.1.1战略投资部

效管理

KP03-3.2薪酬管理人力资源部

编号一级项目、流程二级项目、流程三级项目、流程四级项目、流程负责部门

KP03-3.3培训人力资源部

KP03-4人力资源退出

KP03-4.1辞职人力资源部

KP03-4.2协商解除劳动关系人力资源部

KP03-4.3辞退

KP03-4.4退休人力资源部

KP04社会责任

职工代表大会的

KP04-1党群工作部

组建

KP04-2厂务公开党群工作部

集体协商、集体

KP04-3党群工作部

合同

职工造事、职工

KP04-4党群工作部

监事制度

KP05企业文化

KP05-1企业文化建设

KP05-1.1企业文化用品制作党群工作部

KP05-2新闻宣传管理

KP05-2.1接待媒体采访党群工作部

KP05-2.2重大事件宣传党群工作部

KP05-2.3突发性事件宣传党群工作部

新闻信息的报送及

KP05-2.4党群工作部

对外发布

KP05-2.5参会审批党群工作部

舆情危机公关管

KP05-3

理

编号一级项目、流程二级项目、流程三级项目、流程四级项目、流程负责部门

危机事件监测与预

KP05-3.1党群工作部

警

KP05-3.2危机事件处理党群工作部

KP05-3.3危机事件善后党群工作部

危机事件的日常管

KP05-3.4党群工作部

理

KP06资金活动

KP06-1筹资

KP06-1.1融资管理财务部

KP06-2投资

KP06-2.1对外投资管理战略投资部

股权（产权）转让管

KP06-2.2战略投资部

理

KP06-2.3重组、并购管理战略投资部

KP06-3营运资金

KP06-3.1现金管理财务部

KP06-3.2银行管理

KP06-3.2.1银行账户管理财务部

账户资金收付

KP06-3.2.2财务部

管理

银行存款对账

KP06-3.2.3财务部

管理

KP06-3.2.4票据管理财务部

KP06-3.2.5银行印鉴管理财务部

KP06-3.2.6网上银行管理财务部

KP06-3.2.7资金集中管理财务部

KP06-3.3往来账款管理财务部

KP07采购业务

KP07-1采购计划商务合约部

KP07-2采购方案商务合约部

KP07-3集中采购

KP07-3.1招标采购

KP07-3.1.1招标组织商务合约部

编号一级项目、流程二级项目、流程三级项目、流程四级项目、流程负责部门

KP07-3.1.2招标过程管理商务合约部

开标、评标和中

KP07-3.1.3商务合约部

标

KP07-3.2单一来源采购商务合约部

KP07-3.3询价采购商务合约部

KP07-4非集中采购

非集中采购监督管

KP07-4.1商务合约部

理

KP07-5供应商管理

KP07-5.1供应商选择商务合约部

KP07-5.2供应商评估商务合约部

KP08资产管理

KP08-1办公设备管理

KP08-1.1办公设咯的采购办公室

办公设备的使用、借

KP08-1.2办公室

用及管理

KP08-1.3办公设备的报废办公室

KP08-1.4办公设备的盘点财务部

KP08-2工程设备管理

KP08-2.1工程设备采购设备部

KP08-2.2工程设备使用设备部

KP08-2.3工程设备功能维护设备部

KP08-2.4工程设备对外租赁设备部

KP08-2.5工程设备调拨设备部

KP08-2.6工程设备脸收设备部

KP08-2.7工程设备报废设备部

工程设备信息档案

KP08-2.8设备部

管理

KP08-3无形资产管理

KP08-3.1无形资产取得办公室

办公室

KP08-3.2无形资产使用

KP08-3.3无形资产处置办公室

KP09销售业务

市场（项目）信

KP09-1

息管理

市场（项目）信息收

KP09-1.1市场营销部

集、编号

KP09-1.2项目一级筛选市场营销部

编号一级项目、流程二级项目、流程三级项目、流程四级项目、流程负责部门

KP09-1.3项目进度管控市场营销部

KP09-2市场调研管理

KP09-2.1竞争对手信息攻集公共关系部

KP09-3投标管理

KP09-3.1投标报名招投标管理部

KP09-3.2投标策划招投标管理部

KP09-3.3投标评审招投标管理部

KP09-3.4投标会签招投标管理部

KP09-3.5项目开标招投标管理部

KP09-3.6投标结果管理招投标管理部

KP10研究与开发

KP10-1项目研发

KP10-1.1项目发起国家工程实验室

KP10-1.2立项管理国家工程实验室

研发小组组建及任

KP10-1.3国家工程实验室

务分配

KP10-1.4资料调研国家工程实卷室

KP10-1.5项目实施方案制定国家工程实验室

KP10-1.6项目实施国家工程实险室

KP10-1.7项目睑收国家工程实验室

KP10-1.8项目考核国家工程实验室

KP10-1.9奖项申报国家工程实验室

KP10-1.10研发项目档案管理国家工程实验室

KP10-2技术管理

市场跟踪阶段技术

KP10-2.1技术部

工作管理

投标阶段技术工作

KP10-2.2技术部

管理

KP10-2.3设计制图业务管理技术部

KP10-2.4设计文件校审业务技术部

KP10-2.5小试研究业务管理技术部

KP10-2.6中试研究业务管理技术部

技术综合服务业务

KP10-2.7技术部

管理

技术文件存档业务

KP10-2.8技术部

管理

KP11工程项目业务

KP11-1工程项目部组建项目管理部

编号一级项目、流程二级项目、流程三级项目、流程四级项目、流程负责部门

工程项目实施策

KP11-2项目管理部

划

工程项目施工准

KPU-3项目管理部

备

工程项目质量管

KP11-4

理

KP11-4.1质量策划质量部

施工准备阶段质量

KP11-4.2质量部

控制

施工过程的质量控

KP11-4.3质量部

制

修复工程竣工的质

KP11-4.4量检查、验收、申报质量部

管理

KP11-4.5质量事故处理质量部

工程项目技术管

KP11-5

理

设计和施工方案的

KP11-5.1技术部

编审

设计变更的审核确

KP11-5.2技术部

认

KP11-6工程物资管理

KP11-6.1工程物资采购设备部

KP11-6.2工程物资验收设备部

KP11-6.3工程物资出入退库设备部

KP11-6.4工程物资调拨设备部

KP11-6.5工程物资报废设备部

工程项目资料管

KP11-7项目管理部

理

工程项目安全管

KP11-8安全管理部

理

工程项目统计计

KP11-9项目管理部

划管理

工程项目分包管

KP11-10

理

工程项目撤场收

KP11-11项目管理部

尾及后评价管理

工程项目成本分

KP11-12商务合约部

析

工程项目结算管

KP11-13商务合约部

理

编号一级项目、流程二级项目、流程三级项目、流程四级项目、流程负责部门

环境评估咨询

KP12

业务

KP12-1环境咨询业务咨询事业部

KP13其他业务

北京宜为凯姆工贸

KP13-1药剂生产与销售

有限公司

中盛华清（北京）

KP13-2咨询与服务业务科技发展有限责任

公司

KP14担保业务

KP14-1对外担保的管理财务部

KP15财务管理

KP15-1财务核算管理

收入确认管理（工程

KP15-1.1项目、技术咨询服务财务部

项目）

KP15-1.2成本归集管理财务部

KP15-1.3费用管理财务部

KP15-1.4固定资产核算财务部

KP15-1.5无形资产核算财务部

KP15-2税务管理

KP15-2.1税务筹划财务部

KP15-2.2税务登记财务部

外出经营活动税收

KP15-2.3财务部

证明管理

KP15-2.4税金核算财务部

纳税申报及税金缴

KP15-2.5财务部

纳

KP15-3财务报告管理

会计政策与会计估

KP15-3.1财务部

计变更

财务报告编制与审

KP15-3.2财务部

核

财务报告报送与披

KP15-3.3财务部

露

KP15-3.4财务报告分析财务部

KP15-4会计档案管理财务部

KP16全面预算

KP16-1预算编制财务部

KP16-2预算执行财务部

编号一级项目、流程二级项目、流程三级项目、流程四级项目、流程负责部门

KP16-3预算调整财务部

KP17合同管理

KP17-1合同的订立

KP17-1.1合同拟订商务合约部

KP17-1.2合同审批商务合约部

KP17-1.3合同签订商务合约部

KP17-2合同的履行

合同履行、变更、解

KP17-2.1商务合约部

除、终止

KP17-2.2合同纠纷处理商务合约部

KP17-3合同编号管理商务合约部

KP17-4合同档案管理办公室

KP18内部信息传递

KP18-1会议管理办公室

重大事项内部报董事会办公室

KP18-2

告

重大事件应急管董事会办公室

KP18-3

理

KP19行政管理

KP19-1印章管理

KP19-1.1印章的刻制办公室

KP19-1.2印章的保管办公室

KP19-1.3印章的使用办公室

KP19-2证照管理

KP19-2.1证照的获取与变更办公室

KP19-2.2证照的保管办公室

KP