2026年基金从业资格证综合提升试卷（基础题）附答案详解

2026年基金从业资格证综合提升试卷（基础题）附答案详解1.股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司。以上内容通常体现在投资协议的（）。

A.竞业禁止条款

B.反摊薄条款

C.保护性条款

D.排他性条款【答案】：A2.某机构希望在F公司盈利较多时，获得较高的股利收益，则一般情况下，该机构应该投资F公司发行的哪种金融工具（）。

A.累积优先股

B.普通股

C.非累积优先股

D.长期债券【答案】：B3.关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（）。

A.基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

B.公司型基金有参与基金的投资者组成,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司制股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任

C.基金管理人通过股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D.公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形式形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金【答案】：A4.（2017年真题）关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（）。

A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

C.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

D.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料【答案】：D5.关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）

A.收益比股权资本高

B.通常会要求融资企业提供资产抵押

C.灵活性小，无法满足个性化交易需求

D.成本比银行贷款高【答案】：D6.私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。

A.客户走访

B.问卷调查

C.电话访问

D.网络调查【答案】：B7.（）是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。

A.分级基金

B.混合基金

C.伞形基金

D.基金中基金【答案】：D8.下列不属于基金重大事件的是（）。

A.开放式基金发生巨额赎回并延期支付

B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%

C.延长基金合同期限

D.基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动【答案】：B9.（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。

A.市净率

B.市盈率

C.市现率

D.市销率【答案】：D10.债券违约时的受偿先后顺序为（）。

A.有保证债券—优先次级债券—优先无保证债券—次级债券—劣后次级债券

B.有保证债券—优先次级债券—次级债券—优先无保证债券—劣后次级债券

C.有保证债券—优先无保证债券—次级债券—优先次级债券—劣后次级债券

D.有保证债券—优先无保证债券—优先次级债券—次级债券—劣后次级债券【答案】：D11.投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】：B12.(2016年)根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（）为基础收取。

A.净认购份额

B.认购金额

C.认购份额

D.净认购金额【答案】：D13.关于私募基金管理人，以下表述错误的是（）。

A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】：C14.下列关于做市商说法错误的是（）。

A.报价驱动市场也被称为做市商制度

B.与股票不同，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的

C.所有投资者都可以充当做市商的角色

D.做市商的利润来源是买卖差价【答案】：C15.当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：B16.(2016年)下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。

A.持有时间越长，适用的赎回费率越低

B.申购可采用分期缴款方式

C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产

D.赎回以份额申请【答案】：B17.私募投资基金对个人合格投资者的要求之一是，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。

A.50

B.100

C.300

D.500【答案】：C18.关于清算主体，说法错误的是（）

A.公司型股权投资基金的清算，应当成立清算组，并由清算组负责清算相关事宜

B.有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

C.合伙型股权投资基金的清算由清算人负责

D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算人负责【答案】：D19.以下公式正确的是（）。

A.转换价格=可转换债券面值/转换比例

B.转换价格=可转换债券市值/转换比例

C.转换比例=可转换债券面值/转换价格

D.转换比例=可转换债券市值/转换价格【答案】：C20.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300【答案】：C21.信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（）等。

A.平均市值和平均市盈率

B.平均市净值和平均市净率

C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例

D.信用等级、控制企业债比例【答案】：C22.（）是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.固定利率债券【答案】：A23.下列不属于基金业协会特别会员的是（）。

A.证券期货交易所

B.登记结算机构

C.基金销售机构

D.指数公司【答案】：C24.()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

A.内部控制大纲

B.基本管理制度

C.部门规章

D.业务操作手册【答案】：A25.下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。

A.换元法

B.历史模拟法

C.参数法

D.蒙特卡洛模拟法【答案】：A26.（2017年真题）基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。

A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚

B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限

C.公正客观的检查并提出处理建议

D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作【答案】：C27.私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

A.风险提醒义务、托管义务

B.风险提醒义务、反洗钱义务

C.审慎义务、反洗钱义务

D.审慎义务、托管义务【答案】：B28.申赎型场内货币市场基金交易规则，下列表述错误的。（）

A.计息规则：T日申购，当日享受收益

B.计息规则：T日赎回，不享受当日收益

C.交易规则：T日申购的份额，T＋1日可取

D.T日赎回后T日资金可用，T＋2日可取【答案】：D29.关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

A.商业银行可以开展基金直销和代销业务

B.基金公司可以开展基金直销业务

C.证券公司不能开展基金代销业务

D.证券交易所可以开展基金代销业务【答案】：B30.基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。

A.投资人利益优先

B.公司利益优先

C.投资人收益一风险匹配

D.公司收益一风险匹配【答案】：A31.（2020年真题）相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有（）特征。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ【答案】：A32.督察长的职责包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】：C33.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。

A.董事会

B.中国证监会

C.中国证监会相关派出机构

D.以上选项都正确【答案】：D34.基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定"基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续"，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点（）

A.集合理财

B.风险共担

C.组合投资

D.信息透明【答案】：A35.(2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（）。

A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集

B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理

C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管

D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】：A36.―般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（）。

A.业绩归因

B.业绩计算

C.星级评定

D.风险调整【答案】：C37.(2016年)（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

A.投资者教育

B.投资者服务

C.基金公司宣传

D.基金公司风险提示【答案】：A38.下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是()。

A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响

B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响

D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】：A39.国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。

A.股票保险策略

B.债券保险策略

C.固定比例投资组合保险策略

D.差值保险策略【答案】：C40.关于基金日常估值程序，以下表述错误的是（）

A.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人

B.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核

C.基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告

D.基金日常估值的基金管理人进行【答案】：C41.（）是基金业协会的执行机构。

A.会员大会

B.董事会

C.理事会

D.监事会【答案】：C42.证券X的期望收益率为12%，标准差为20%;证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为()。

A.12.00%

B.13.50%

C.15.50%

D.27.00%【答案】：B43.下列关普通股的表述错误的是（）。

A.普通股具有股权和债券双重属性

B.普通股的股利是变动的

C.普通股一般具有表决权

D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】：A44.基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A.集中交易

B.分级交易

C.分散交易

D.分层交易【答案】：A45.（2017年真题）下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（）。

A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用

B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息

C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现

D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令【答案】：A46.私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000【答案】：B47.下列属于价值型股票的是()。

A.趋势增长型股票

B.持续增长型股票

C.周期型股票

D.蓝筹股【答案】：D48.（2018年真题）国内股权投资交易中,估值调整的一般原因包括（）

A.担心投资后,目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标

B.担心投资后,目标公司的组织架构根据需要进行变动

C.担心投资后,目标公司的董事会成员进行换届变动

D.担心投资后的办公地址进行变迁【答案】：A49.(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B50.关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是（）。

A.投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案

B.基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节

C.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

D.交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截【答案】：A51.下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（）.

A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系

B.股票价格的波动要小于基金净值的波动

C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具

D.股票投资风险通常大于基金投资风险【答案】：B52.下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是()。

A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料

B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件

D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】：C53.假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%【答案】：C54.（）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

A.创业投资基金

B.初创基金

C.定增基金

D.产业投资基金【答案】：A55.(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（）。

A.LOF需要披露上市交易公告书

B.封闭式基金需要披露上市交易公告书

C.ETF需要披露上市交易公告书

D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】：D56.以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款（）

A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方

B.监事会会议每半年召开一次

C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利

D.投资人有权提名董事【答案】：D57.股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成，下列关于这四部分的说法错误的是（）。

A.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起。

B.股权回购协商的过程的关键是定价与融资，而各个环节的连接与配合也直接关系到收购能否顺利完成，阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》

C.根据国家有关法律法规，所有股权回购交易需经政府主管部门批准后方可实施。

D.股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记【答案】：C58.下列关于股票的价值和价格的说法中，错误的是（）。

A.股票之所以有价格，是因为它代表收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

B.股票的供求关系直接影响股票的市场价格

C.股票的清算价值往往高于股票的账面价值

D.股票的理论价格是根据现值理论而来的【答案】：C59.(2016年)中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15【答案】：B60.对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B61.下列说法错误的是（）。

A.欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）

B.欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）

C.欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）

D.欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）【答案】：B62.（2017年真题）按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（）。

A.契约型基金和公司型基金

B.封闭式基金和开放式基金

C.本币份额基金和外币份额基金

D.私募基金和公募基金【答案】：A63.关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是()。

A.需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等

B.需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等

C.需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等

D.需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况【答案】：D64.基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）日内披露。

A.30

B.60

C.90

D.120【答案】：C65.在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FC、FE）除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（）。

A.调整的所得税、新増的付息债务

B.长期经营性资产的变化、新増的付息债务

C.长期经营性资产的变化、调整的所得税

D.短期经营性资产的变化、调整的所得税【答案】：B66.资料区A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A债”，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4．77亿元，直接导致“X6A债”发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将“X6A债”以预定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。

A.可转换条款

B.可赎回条款

C.可回售条款

D.结构化条款【答案】：C67.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（）检查，出具合规意见书。

A.高级管理人员和督察长

B.营业部负责人

C.部门经理

D.部门经理和督察长【答案】：A68.通过内部控制，股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行（）。

A.识别、评价和回避

B.确认、管理和回避

C.识别、评价和管理

D.识别、管理和消除【答案】：C69.在质押式回购期间，若发生质押的债券派息，则对利息的处理方式为（）。

A.归资金融入方所有

B.双方可以协商确定利息的归属

C.归资金融出方所有

D.归逆回购方所有【答案】：A70.（2017年真题）下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（）。

A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突【答案】：C71.（2018年真题）某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（）。

A.50%

B.44%

C.30%

D.20%【答案】：B72.境外投资者是指（）。

A.外国法人

B.外国的自然人

C.港澳台地区的法人和自然人

D.以上都是【答案】：D73.下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”？

A.将集资款用于违法犯罪活动

B.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还

C.拒不交代资金去向，逃避返还现金的

D.将集资款用于投资股市等，并且用其中盈利来给投资人兑付本息【答案】：D74.（2020年真题）回售权条款带来的股东权利是（）。

A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意

B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买

C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所持的股权

D.被投资企业清算时，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购买价格的回报【答案】：C75.某3年期债券的面值1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为（）

A.2.68年

B.2.78年

C.3.01年

D.4.58年【答案】：B76.ETF规模的变动最终取决于（）对ETF的真正需求。

A.投资者

B.市场

C.金融机构

D.监管机构【答案】：B77.关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。

A.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的是一种信托关系

B.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系

D.投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人【答案】：A78.基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。

A.每半年；2/3

B.每年；1/2

C.每年；2/3

D.每半年；1/2【答案】：B79.私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为（）,自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为（）

A.观察会员；特殊会员

B.联席会员；普通会员

C.观察会员；普通会员

D.联席会员；普通会员【答案】：C80.下列哪项不属于私人股权的是（）

A.未上市企业发行和交易的普通股

B.上市企业公开发行和交易的普通股

C.依法可转换为普通股的优先股

D.可转换债券【答案】：B81.关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是（）。

A.倡导理性的投资文化

B.防止市场过度投机

C.能够给投资者带来超额收益

D.推动市场价值判断体系的形成【答案】：C82.深训证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。

A.柜台竞价

B.自由竞价

C.连续竞价

D.集合竞价【答案】：D83.我国可转换债券期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束后（）个月才能转换成公司股票。

A.2:2:3

B.2:4:6

C.1:6:6

D.1:5:3【答案】：C84.下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人对基金财产进行保管

B.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责

C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管

D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护【答案】：A85.以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司A的投资框架协议，“除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息，未经对方同意，除公司甲及A允许的人员以外，双方不得向任何第三方披露：（a）拟定投资正在洽谈或协商；（b）拟定投资相关的条款、条件及其他信息，包括进展；（c）本协议及本条款的存在。”该条款属于（）。

A.排他性条款

B.保护性条款

C.完全棘轮条款

D.保密条款【答案】：D86.关于前台业务系统，下列说法错误的是。（）

A.分为辅助式和自助式两种类型

B.辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

C.自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

D.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一。【答案】：B87.下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。

A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用

B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员

C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立

D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系【答案】：D88.假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C。A项目当前项目价值为3亿元，B项目当前项目价值为4亿元，C项目当前项目价值为2.5亿元。除此之外，基金资产还包括5000万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额5000万元。则当前的基金资产净值为（）

A.6.8亿元

B.9.5亿元

C.10.5亿元

D.8.5亿元【答案】：B89.(2017年)关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（）。

A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合

B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式

C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节

D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划【答案】：C90.当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。

A.-10%

B.10%

C.90%

D.-90%【答案】：B91.关于远期合约，以下表述错误的是（）。

A.远期合约是一种最简单的衍生品合约

B.远期合约流动性通常较差

C.远期合约是一种标准化合约

D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】：C92.（）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.基金代销协议【答案】：B93.锁定期（限售期）的设置，通常是为了保护（）的利益。

A.中小投资者

B.公司实际控制人

C.控股股东

D.公司董事、监事、高级管理人员【答案】：A94.关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。

A.建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整

B.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作

C.维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格【答案】：C95.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ【答案】：A96.与一般财务审计以验证企业财务报表真实性为目的不同，财务尽职调查强调发现企业的潜在风险以及（）。

A.投资风险

B.投资价值

C.未来收益

D.战略投资意义【答案】：B97.通常，股权投资基金管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：B98.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、价格、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性【答案】：A99.目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。

A.期货公司

B.证券投资咨询机构

C.证券公司

D.基金登记机构【答案】：D100.下列关于凸性的描述不正确的是（）。

A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系

B.凸性对投资者总是有利的

C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者

D.零息债券的凸性与偿还期限无关【答案】：D101.投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动是（）

A.项目开发与筛选

B.项目立项

C.尽职调查

D.投资决策【答案】：C102.基金季度报告的内容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C103.公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV【答案】：C104.（?）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式，（?）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.集合竞价/连续竞价

B.连续竞价/集合竞价

C.委托驱动制度/集合竞价

D.连续竞价/委托驱动制度【答案】：A105.银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。

A.中国人民银行

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.证券公司【答案】：A106.违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）条件的即属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D107.根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。

A.30％

B.50％

C.80％

D.90％【答案】：D108.私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）

A.二次出售

B.IPO

C.破产清算

D.MBO【答案】：C109.QDII基金可以投资于（）。

A.短期政府债券

B.购买不动产

C.购买房地产抵押按揭

D.购买实物商品【答案】：A110.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

A.合法、合理、合规

B.自愿、公正、平等

C.公平、公正、公开

D.自愿、公平、诚实信用【答案】：D111.相对估值法的优点不属于的一项是（）

A.受可比公司企业价值偏差影响

B.运用简单，易于理解

C.主观因素相对较少

D.可以及时反映市场看法的变化【答案】：A112.关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（）。

A.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性

B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性

C.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性

D.大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性【答案】：A113.(2016年)在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B.承诺通过财务处理降低收费标准

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】：B114.下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是（）。

A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构

B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

C.除非另有约定，基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期

D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】：B115.关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（）

A.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资；不限于高新技术企业

B.股东所有制性质只能是民营和国有；且必须为高新技术企业

C.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资；且必须为高新技术企业

D.股东所有制性质只能是民营和国有；不限于高新技术企业【答案】：A116.(2017年)股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D117.投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。

A.利息收益和价差收益

B.股息和红利

C.投资收益和股息收益

D.资产回报和收入回报【答案】：D118.下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】：D119.债券投资风险不包括（）。

A.信用风险

B.再投资风险

C.流动性风险

D.操作风险【答案】：D120.（2016年真题）下列关于货币市场的说法错误的是（）。

A.货币市场进入门槛通常很高

B.货币市场属于场外交易市场

C.货币市场基金的投资门槛很高

D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】：C121.下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。

A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值

B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量

C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl【答案】：B122.股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）

A.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元

B.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元

D.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元【答案】：A123.面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（）元。

A.55.84

B.56.73

C.59.21

D.54.69【答案】：A124.私募股权投资起源和盛行于（）。

A.欧洲

B.美国

C.中国

D.英国【答案】：B125.一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。

A.临时信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份额上市交易公告书

D.基金季度报告【答案】：A126.根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：B127.关于并购基金的表述正确的是（）。

A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值

B.并购基金投资对象主要是成长期企业

C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资

D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】：A128.一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（）

A.完善信息安全技术防范措施

B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露

C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露【答案】：C129.采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。

A.选取可比公司

B.计算可比公司的估值倍数

C.计算适用于目标公司的可比倍数

D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】：D130.下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（）。

A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体

C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算

D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】：B131.并购基金的自有资链口外部资金的比例，通产更主要取决于（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：A132.（）加入基金业协会的，可为特别会员。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方性交易所

D.基金发起人【答案】：C133.（2021年真题）股权投资协议里的常见条款包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D134.下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。

A.支持阶段参股

B.支持跟进投资

C.激励约束

D.投资保障【答案】：C135.下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。

A.资本资产定价模型(CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题

B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿

C.现实中并不是所有的投资者都会完全按照分散化的理念去投资

D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】：D136.基金投资者的权利不包括（）

A.分享基金财产收益

B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

C.按照规定要求召开基金投资者会议

D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料【答案】：D137.(2016年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。

A.1.5%；0

B.1%；0

C.1.5%；5元的整数倍

D.1%；5元的整数倍【答案】：B138.清算退出的流程包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：C139.我国证券交易所主要交易机制中，协议转让的成交方式不包括()。

A.撮合成交

B.点击成交

C.互报成交确认申报

D.收盘自动匹配成交【答案】：A140.基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。

A.18

B.6

C.24

D.12【答案】：B141.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，应当遵循以下原则()。

A.将转让的所有结果通知股东

B.得到三分之二以上表决权股东的同意

C.得到其他股东的同意

D.得到半数以上股东的同意【答案】：B142.（）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

A.基金公告

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.基金托管协议【答案】：D143.（），我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。

A.2005年11月

B.2008年6月

C.2010年11月

D.2016年8月【答案】：A144.在利润核算中，证券投资基金一般在（）结转当期损益。

A.周末

B.月末

C.季度末

D.年末【答案】：B145.（2021年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B146.一般而言，风险从小到大的顺序是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A147.关于大宗交易，以下说法正确的是（）。

A.没有规定最限额

B.交易费用相对集中竞价交易要高

C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活

D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】：D148.关于基金临时报告，下列表述错误的是（）。

A.基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告

B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%需要披露基金临时报告

C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告

D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】：B149.QDⅡ基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.类似，基本相同

D.不同，类似【答案】：C150.在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国基金业协会【答案】：C151.ETF上市交易后，其管理人应在（）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。

A.每日

B.每周

C.每3天

D.每10天【答案】：A152.（2016年真题）（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构【答案】：B153.在计划制订与团队组建阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。关于尽职调查清单的作用，说法不正确的是（）。

A.划定尽职调查范围和重点，使尽职调查及编写调查报告工作有序进行

B.给目标公司准备与协调的时间

C.提高进场后的工作效率

D.促进投资循环，保持资金流动性【答案】：D154.基金资产估值不需考虑（）因素。

A.估值频率

B.交易价格及其公允性

C.估值方法的一致性和公开性

D.基金的会计核算【答案】：D155.(2016年)离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于（）证券市场的证券投资基金。

A.本国（地区）

B.他国（地区）

C.第三国

D.本国（地区）或第三国【答案】：D156.以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（）。

A.基金服务机构

B.证券期货交易所

C.公募基金管理人

D.地方基金业协会【答案】：C157.政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ【答案】：A158.下列关于零息债券的说法，不正确的是()。

A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限

B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值

C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益

D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】：C159.目前，我国已成为全球股权投资市场的第（）位。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B160.下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是()。

A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【答案】：A161.股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照（）的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

A.市场行情和项目质量

B.合同约定和法律法规规定

C.运营成果和监督要求

D.募集情况和实缴出资【答案】：B162.(2017年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】：C163.（）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

A.首次发行未上市的股票

B.送股发行未上市股票

C.转增股发行未上市股票

D.配股发行未上市股票【答案】：A164.下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（）。

A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高

B.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低

C.若采用实物交割，回购利率较高

D.同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响【答案】：B165.（2019年真题）下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。

A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具

B.现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节

C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等

D.财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值【答案】：C166.下列（）不是法律尽职调查关注的重点问题。

A.历史沿革问题

B.企业内部控制

C.主要股东情况

D.高级管理人员【答案】：B167.某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C168.()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。

A.卖出期权

B.平价期权

C.看涨期权

D.看跌期权【答案】：C169.（），美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司。

A.1958年

B.1936年

C.1942年

D.1973年【答案】：A170.（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.诚实守信

B.忠诚尽责

C.专业审慎

D.守法合规【答案】：D171.以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（）

A.见券付款

B.券款对付

C.纯券过户

D.见款付券【答案】：B172.根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到______人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为______人。（）

A.100；50

B.200；50

C.100；100

D.200；100【答案】：B173.欧洲最大的证券交易所是()。

A.法兰克福证券交易所

B.爱尔兰证券交易所

C.布鲁塞尔证券交易所

D.伦敦证券交易所【答案】：D174.(2017年)关于基金的分类，下列说法错误的是（）。

A.基金资产80％以上投资于股票的为股票基金

B.基金资产80％以上投资于货币市场工具的为货币市场基金

C.基金资产80％以上投资于其他基金份额的为基金中基金

D.基金资产80％以上投资于债券的为债券基金【答案】：B175.关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ【答案】：B176.（2017年真题）开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（）。

A.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权

B.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10％，对其余赎回申请可以延期办理

C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格

D.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告【答案】：C177.关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（）。

A.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益

B.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据

C.项目投资经理需要收集充分的信息，全