文件资料专题

专题七：文件资料专题七：文件资料（13-15）【涉及章节】第二章、第三章、第七章、第九章一、与建设单位相关资料二、与监理单位相关资料三、基本表式及其签字盖章要求四、监理文件资料管理要求一、与建设单位相关资料1.编报项目建议书内容①项目建设的必要性和依据；②产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；③资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析；④投资估算、资金筹措及还贷方案设想；⑤项目进度安排；⑥经济效益和社会效益的初步估计；⑦环境影响的初步评价。2.编报可行性研究报告①进行市场研究，以解决工程项目建设的必要性问题；②工艺技术方案研究，以解决工程项目建设的技术可行性问题；③进行财务和经济分析，以解决工程项目建设的经济合理性问题。3.投资决策管理制度政府投资工程审批制投资形式审批内容直接投资、资本金转入项目建议书、可行性研究报告、初步设计、初步设计概算。（特殊情况下，审查开工报告）投资补助、转贷、贷款贴息只审查资金申请报告非政府投资工程《目录》内的项目核准制只提交项目申请报告《目录》外的项目备案制按照属地原则向地方政府投资主管部门备案1.项目建议书是针对拟建工程项目编制的建议文件，其主要内容包括（）。A.项目提出的必要性和依据 B.拟建规模和建设地点的初步设想C.项目的技术可行性D.项目投资估算E.项目进度安排【习题练习】【答案】ABDE。2.根据《国务院关于投资体制改革的决定》，民营企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，需向政府提交（）。A.项目申请报告B.可行性研究报告C初步设计和概算D.开工报告【习题练习】【答案】A。3.根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于企业投资《政府核准的投资项目目录》以外的项目，投资决策实行的制度是（）。A.审批制B.核准制C.备案制 D.公示制【习题练习】【答案】C。4.施工图设计文件的审查建设单位应当将施工图送施工图审查机构审查，审查的内容包括：①是否符合工程建设强制性标准；②是否符合民用建筑节能强制性标准，对执行绿色建筑标准的项目，还应当审查是否符合绿色建筑标准；③消防安全性；④人防工程（不含人防指挥工程）防护安全性；⑤地基基础和主体结构的安全性；⑥勘查设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字；⑦其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。口诀：三标准三安全一签章5.工程质量监督手续办理①施工图设计文件审查报告和批准书；②中标通知书和施工、监理合同；③建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；④施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；⑤其他需要的文件资料。6.建设准备工作内容（1）征地、拆迁和场地平整；（2）完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；（3）组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；（4）准备必要的施工图纸；（5）办理工程质量监督手续和施工许可证。7.施工许可证（1）申领施工许可证①已经办理建筑工程用地批准手续；②依法应当办理建设工程规划许可证的，已经取得建设工程规划许可证；③需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；④已经确定建筑施工企业；⑤有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资料；⑥有保证工程质量和安全的具体措施。（2）施工许可证有效期类别施工许可证开工期限领证后3个月内延期可延期2次，每次不得超过3个月自行废止既不开工也不延期或延期超时限停工停工后，1个月内向发证机关报告复工停工少于1年的，报告后可立即复工停工超过1年的，报告后需核验复工4.根据《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》，审查施工图设计文件的主要内容包括（）。A.结构选型是否经济合理B.地基基础的安全性C.主体结构的安全性D.勘察设计企业是否按规定在施工图上盖章E.注册执业人员是否按规定在施工图上签字，并加盖执业印章【习题练习】【答案】BCDE。5.办理工程质量监督手续时需提供的文件是（）。A.施工图设计文件 B.施工组织设计文件C.监理单位质量管理体系文件 D.建筑工程用地审批文件【习题练习】【答案】B。6.下列工作中，属于建设准备工作的有（）。A.准备必要的施工图纸 B.办理施工许可手续C.组建生产管理机构 D.办理工程质量监督手续E.审查施工图设计文件【习题练习】【答案】ABD。7.根据《建筑法》，建设单位申请领取施工许可证应当具备的条件是（）。A.已确定工程监理企业 B.已取得规划许可证C.建设资金已落实 D.已确定建筑施工企业【习题练习】【答案】D。8.下列选项中，关于建筑工程施工许可的说法正确的有（）。A.在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起三个月内，向发证机关报告B.既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止C.施工许可证延期以两次为限，每次不超过三个月D.建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工，因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期E.按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证【习题练习】【答案】BCDE。二、与监理单位相关资料1.监理规划（1）监理规划编写依据①工程建设法律法规和标准；②建设工程外部环境调查研究资料；③政府批准的工程建设文件；④建设工程监理合同文件；⑤建设单位的合理要求；⑥建设工程合同（施工合同）；⑦工程实施过程中输出的有关工程信息。（2）监理规划编写要求①由总监组织编制；②充分考虑时效性；③基本构成内容应当力求统一；④内容应具有针对性、指导性和可操作性；⑤把握工程项目运行脉搏；⑥有利于监理合同的履行；⑦表达方式应当标准化、格式化；⑧规划经审核批准后方可实施。（3）编制内容①工程概况；②监理工作的范围、内容和目标；③监理工作依据；④监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；⑤监理工作制度；⑥工程质量控制；⑦工程造价控制；⑧工程进度控制；⑨安全生产管理的监理工作；⑩合同管理与信息管理；⑪组织协调；⑫监理设施；（4）报审程序时间节点安排工作内容负责人签订监理合同及收到工程设计文件后编制监理规划总监组织、专监参与编制完成，总监签字后监理规划审批监理单位技术负责人审批第一次工地会议7天前报送建设单位总监报送设计文件、施工组织设计和施工方案等发生重大变化时调整监理规划总监组织、专监参与、监理单位技术负责人审批重新审批监理规划监理单位技术负责人重新审批（5）审核内容①监理范围、工作内容及监理目标的审核；②项目监理机构的审核；③工作计划的审核；④工程质量、造价、进度控制方法的审核；⑤对安全生产管理监理工作内容的审核；⑥监理工作制度的审核。2.监理实施细则（1）监理实施细则编写依据①已批准的建设工程监理规划；②与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；③施工组织设计、（专项）施工方案。（2）监理实施细则编写要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工程，以及专业性较强、危险性较大的分部分项工程，应编制监理实施细则。对工程规模较小、技术较为简单但有成熟监理经验和施工技术措施落实的情况下，可不必编制监理实施细则。监理实施细则应满足的三个要求：①内容全面；②针对性强；③可操作性（3）编制内容①专业工程特点；②监理工作流程；③监理工作控制要点；④监理工作方法及措施。（4）审核内容①编制依据、内容的审核；②项目监理人员的审核；③监理工作流程、监理工作要点的审核；④监理工作方法和措施审核；⑤监理工作制度的审核。3.监理工作制度（1）项目监理机构现场监理工作制度①图纸会审及设计交底制度；②施工组织设计审核制度；③工程开工、复工审批制度；④整改制度；⑤平行检验、见证取样、巡视检查和旁站制度；⑥工程材料、半成品质量检验制度；⑦隐蔽工程验收、分项（部）工程质量验收制度；⑧单位工程验收、单项工程验收制度；⑨监理工作报告制度；⑩安全生产监督检查制度；⑪质量安全事故报告和处理制度；⑫技术经济签证制度；⑬工程变更处理制度；⑭现场协调会及会议纪要签发制度；⑮施工备忘录签发制度；⑯工程款支付审核、签认制度；⑰工程索赔审核、签认制度等。（2）项目监理机构内部工作制度①项目监理机构工作会议制度；②项目监理机构人员岗位职责制度；③对外行文审批制度；④监理工作日志制度；⑤监理周报、月报制度；⑥技术、经济资料及档案管理制度；⑦监理人员教育培训制度；⑧监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度。9.关于监理规划编写要求的说法，正确的是（）。A.监理规划的内部审核单位是监理单位的商务合同管理部门B.监理规划应由专业监理工程师参与编写并报监理单位法定代表人审批C.监理规划应根据工程监理合同所规定的监理范围与内容进行编写D.监理规划中的监理方法措施应与施工方案相符【习题练习】【答案】C。10.根据《建设工程监理规范》，属于监理规划主要内容的有（）。A.安全生产管理制度B.监理工作制度C.监理工作设施D.工程造价控制E.工程进度计划【习题练习】【答案】BCD。11.关于监理大纲、监理规划或监理实施细则的说法，正确的是（）。A.监理大纲和监理规划均应依据监理合同的要求编写B.监理规划和监理实施细则均应由监理单位技术负责人审批C.委托监理的工程项目均应编制监理大纲、监理规划和监理实施细则D.工程监理目标控制措施是监理大纲、监理规划和监理实施细则的必备内容【习题练习】【答案】D。4.签发开工令的条件①设计交底和图纸会审已完成；②施工组织设计已由总监理工程师签认；③施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实；④进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。5.签发暂停令的条件①建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；②施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；③施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；④施工单位违反工程建设强制性标准的；⑤施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。6.签发监理通知单的条件①施工不符合设计要求、工程建设标准、合同约定；②使用不合格的工程材料、构配件和设备；③施工存在质量问题或采用不适当的施工工艺，或施工不当造成工程质量不合格；④实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期；⑤未按专项施工方案施工；⑥存在安全事故隐患；⑦工程质量、造价、进度等方面的其他违法违规行为。7.工程质量评估报告（1）工程质量评估报告编制程序工程竣工预验收合格后→总监组织专监编制→总监及监理单位技术负责人审核签认并加盖单位公章→正式竣工验收前提交给建设单位。（2）工程质量评估报告的主要内容①工程概况；②工程参建单位；③工程质量验收情况；④工程质量事故及其处理情况；⑤竣工资料审查情况；⑥工程质量评估结论。8.工作总结（1）向建设单位提交①工程概况；②项目监理机构；③监理合同履行情况；④监理工作成效；⑤监理工作中发现的问题及其处理情况；⑥监理任务或监理目标完成情况评价；⑦由建设单位提供的项目监理机构使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单；⑧表明建设工程监理工作终结的说明。（2）向监理单位提交①监理工作的成效和经验；②监理工作中发现的问题、处理情况及改进建议。12.根据《建设工程监理规范》总监理工程师签认《工程开工报审表》应满足的条件有（）。A.设计交底和图纸会审已完成B.施工组织设计已经编制完成C.管理及施工人员已到位D.进场道路及水、电、通信等已满足开工要求E.施工许可证已经办理【习题练习】【答案】ACD。13.项目监理机构应发出监理通知单的情形是（）。A.施工单位违反工程建设强制性标准的B.施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的C.施工单位在施工过程中出现不符合工程建设标准或合同约定的D.施工单位的施工存在重大质量、安全事故隐患的【习题练习】【答案】C。14.项目监理机构编制的工程质量评估报告应包括的内容有（）。A.工程参建单位 B.工程质量验收情况C.竣工验收情况 D.监理工作经验与教训E.工程质量事故处理情况【习题练习】【答案】ABE。三、基本表式及其签字盖章要求1.基本表式（1）A类表——工程监理单位用表（共8个表）：总监理工程师任命书、工程开工令、工程暂停令、工程复工令、监理通知单、监理报告、旁站记录、工程款支付证书（2）B类表——施工单位报审、报验用表（共14个表）：

施工组织设计或（专项）施工方案报审表、分包单位资格报审表、工程开工报审表、工程复工报审表、单位工程竣工验收报审表、监理回复通知单、施工控制测量成果报验表、工程材料、构配件、设备报审表、_____报验、报审表、分部工程报验表、施工进度计划报审表、工程临时或最终延期报审表、工程款支付报审表、费用索赔报审表。（3）C类表——通用表（3个表）：

工作联系单、工程变更单、索赔意向通知书。2.签字盖章要求（1）监理员签字①旁站记录。（2）专监签字①监理通知单；②监理通知回复单；③施工控制测量成果报验表；④工程材料、构配件、设备报审表；⑤_____报验、报审表。（3）总监签字①监理报告；②分包单位资格报审表；③分部工程报验表；④工程复工报审表；⑤施工进度计划报审表。（4）总监理工程师签字并加盖执业印章的表式①工程开工令；②工程暂停令；③工程复工令；④工程款支付证书；⑤施工组织设计或（专项）施工方案报审表；⑥工程开工报审表；⑦单位工程竣工验收报审表；⑧工程款支付报审表；⑨费用索赔报审表；⑩工程临时或最终延期报审表。（5）建设单位审批同意的表式①施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对超过一定规模的危大的分部分项工程专项施工方案）②工程开工报审表；③工程复工报审表；④工程款支付报审表；⑤费用索赔报审表；⑥工程临时或最终延期报审表。（6）工程监理单位法定代表人签字并加盖工程监理单位公章的表式①总监理工程师任命书。（7）由施工项目经理签字并加盖施工单位公章的表式①工程开工报审表；②单位工程竣工验收报审表。15.下列表式中，属于各方通用表式的有（）。A.工程开工报审表 B.工程变更单C.索赔意向通知书 D.费用索赔报审表E.单位工程竣工验收报审表【习题练习】【答案】BC。16.根据《建设工程监理规范》，下列表式中，不需要总监理工程师加盖执业印章，但需要建设单位盖章的是（）。A.施工组织设计报审表 B.专项施工方案报审表C.工程开工报审表 D.工程复工报审表【习题练习】【答案】D。17.下列建设工程监理基本表式中，需加盖施工单位公章的是（）。A.工程款支付报审表 B.工作联系单C.工程开工报审表 D.工程复工报审表【习题练习】【答案】C。18.下列报审表中，需要建设单位签署审批意见的有（）。A.工程开工报审表 B.工程复工报审表C.费用索赔报审表 D.工程临时或最终延期报审表E.单位工程竣工验收报审表【习题练习】【答案】ABCD。四、监理文件资料管理要求1.分类存放应根据工程项目的施工顺序、承包体系、单位工程的划分以及工程质量验收程序等，原则上可按施工单位、专业施工部位、单位工程等进行分类。2.组卷方法及要求（1）组卷原则及方法①组卷应遵循监理文件资料的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；②一个建设工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷；③监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。（2）组卷要求①案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm；电子文件立卷时，应与纸质文件在案卷设置上一致，并应建立相应的标识关系；②案卷内不应有重份文件，印刷成册的工程文件应保持原状。（3