非遗生产白名单制度

非遗生产白名单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国非物质文化遗产法》《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于企业合规经营、风险防控的管理要求，以及本公司为规范非物质文化遗产生产管理、防范专项风险、提升文化传承效益的内部需求而制定。制度的目的是通过明确管理职责、优化业务流程、强化风险管控，确保非遗生产活动符合法律法规及政策导向，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖非遗生产项目的立项审批、资源采购、生产加工、质量管理、市场推广、知识产权保护等全流程业务场景，以及所有涉及非遗元素的经营活动。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对非物质文化遗产生产领域实施的系统性管理活动，包括风险识别、合规审查、流程控制、绩效考核等，旨在实现非遗生产活动的规范化和风险可控化。（二）“XX风险”指在非遗生产过程中可能出现的法律合规风险、市场经营风险、文化传承风险、知识产权风险等，需通过制度手段进行预防和管控。（三）“XX合规”指非遗生产活动符合国家法律法规、行业准则、企业内部制度及社会责任要求，确保企业在传承与开发非遗资源时兼顾合法性与合理性。第四条非遗生产专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管理范围覆盖非遗生产全链条，不留监管空白；（二）责任到人：明确各级管理主体和执行岗位的职责，确保可追溯；（三）风险导向：聚焦重点领域和关键环节，优先防控重大风险；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对非遗生产专项管理负总责，统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管领导作为直接责任人，负责专项管理的日常监督、考核与改进。第六条设立非遗生产专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审议重大决策，监督评价管理效果，确保制度有效落地。第七条领导小组的主要职责包括：（一）审议非遗生产专项管理制度及重大调整方案；（二）统筹协调跨部门协作，解决管理中的重大问题；（三）监督专项风险防控措施的落实情况，定期听取汇报；（四）对专项管理中的争议事项作出最终裁决。第八条牵头部门（如文化遗产管理部）承担专项管理的组织协调职责，包括：（一）制定和修订专项管理制度，明确业务操作标准；（二）定期开展专项风险识别与评估，发布预警通知；（三）监督考核各部门执行情况，组织专项培训与宣贯；（四）收集内外部反馈，推动制度优化。第九条专责部门（如法务合规部、财务部）承担专项领域的合规审核与支持职责，包括：（一）对非遗生产项目进行法律合规性审查，防范法律风险；（二）优化相关业务流程，减少管理漏洞；（三）协助处置专项风险事件，提供专业支持；（四）跟踪政策法规变化，及时调整管理要求。第十条业务部门及下属单位承担非遗生产领域的日常管理职责，包括：（一）落实专项管理制度要求，开展本领域风险防控；（二）确保业务操作符合合规标准，如供应商尽职调查、合同签订规范等；（三）定期上报管理情况，配合外部审计与检查；（四）推动非遗生产与文化传承的良性结合。第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身义务；（二）在发现风险或异常情况时及时上报；（三）严格遵守业务操作规范，避免违规行为；（四）参与合规培训，提升风险意识。第三章专项管理重点内容与要求第十二条非遗生产项目的立项管理需符合以下要求：（一）业务操作的合规标准：项目立项需基于非遗资源评估报告，明确传承人资质、技艺保护要求及市场可行性分析；（二）禁止性行为：严禁以营利为目的过度商业化开发非遗资源，禁止歪曲、丑化传统文化；（三）重点防控点：关注项目与非遗文化原真性的适配性，防止过度市场化导致的文化失真。第十三条非遗生产要素的采购管理需符合以下要求：（一）业务操作的合规标准：严格审查非遗传承人、原材料供应商的资质，确保其具备合法经营资格及文化传承能力；（二）禁止性行为：严禁采购来源不明的原材料或涉及知识产权纠纷的技艺；（三）重点防控点：防范供应链中的文化风险，如假冒非遗产品、不正当竞争等。第十四条非遗生产加工的质量管理需符合以下要求：（一）业务操作的合规标准：制定非遗产品加工标准，明确工艺流程、技术规范及质量验收标准；（二）禁止性行为：严禁偷工减料、以次充好，禁止在非遗产品中植入非法广告或不当元素；（三）重点防控点：监控生产过程中的文化一致性，确保产品符合非遗传承要求。第十五条非遗产品的知识产权保护需符合以下要求：（一）业务操作的合规标准：建立非遗产品知识产权管理体系，及时申请专利、商标或地理标志保护；（二）禁止性行为：严禁盗用他人非遗技艺或文化元素，禁止未经授权的仿制；（三）重点防控点：防范侵权纠纷，维护企业及传承人的合法权益。第十六条非遗产品的市场推广需符合以下要求：（一）业务操作的合规标准：推广内容需准确反映非遗文化内涵，避免过度营销；（二）禁止性行为：严禁虚假宣传或夸大非遗产品的文化价值；（三）重点防控点：平衡商业利益与文化传承，防止非遗资源被商业化滥用。第十七条非遗生产的文化传承管理需符合以下要求：（一）业务操作的合规标准：支持非遗传承人技艺培训，建立非遗文化档案，定期开展传承活动；（二）禁止性行为：严禁破坏非遗文化原真性，禁止强制传承人商业化合作；（三）重点防控点：保障非遗文化的可持续发展，防止技艺失传或变异。第十八条非遗生产的环境保护需符合以下要求：（一）业务操作的合规标准：采用环保材料和生产工艺，减少对环境的负面影响；（二）禁止性行为：严禁使用非法采伐的原材料或污染环境的生产方式；（三）重点防控点：平衡经济发展与生态保护，促进非遗生产的绿色化转型。第十九条非遗生产的安全生产需符合以下要求：（一）业务操作的合规标准：制定生产安全操作规程，加强设备维护与人员培训；（二）禁止性行为：严禁在存在安全隐患的情况下组织生产；（三）重点防控点：防范生产事故，保障员工及传承人的生命财产安全。第四章专项管理运行机制第二十条建立制度动态更新机制，根据国家法律法规、行业政策及业务变化，每年至少开展一次专项管理制度修订评估，确保持续符合管理需求。第二十一条建立风险识别预警机制，每年至少开展两次专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估（一般级、重要级、重大级），并发布预警通知至相关责任部门。第二十二条建立合规审查机制，将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经合规审查不得实施”的原则，确保业务活动的合法性。第二十三条建立风险应对机制，对一般风险由业务部门自行处置，重要级及以上风险由领导小组牵头组织专项工作组协同处置，并制定应急预案、明确责任分工及上报流程。第二十四条建立责任追究机制，对违反专项管理制度的情形，根据违规程度采取绩效扣减、纪律处分、法律追责等措施，确保制度权威性。第二十五条建立评估改进机制，每半年对专项管理体系的运行效果开展一次评估，重点考察风险防控成效、制度执行情况及业务改进效果，优化管理漏洞。第五章专项管理保障措施第二十六条建立组织保障，明确各级领导在专项管理中的推进责任，领导小组定期召开会议，研究解决管理中的重大问题。第二十七条建立考核激励机制，将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核体系，与绩效奖金、评优评先直接挂钩，形成正向激励。第二十八条建立培训宣传机制，分层级开展专项培训，管理层重点强化合规履职意识，一线员工重点掌握操作规范，确保全员理解制度要求。第二十九条建立信息化支撑，通过系统工具实现业务流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与精准度。第三十条建立文化建设，发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，通过内部宣传、案例分享等方式营造全员合规氛围。第三十一条建立报告制度，明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保信