《项目质量管理体系内部审核》-项目10质量管理体系内部审核准备1

天津轻工职业技术学院20—20学年度第学期教案用纸第周授课人授课班级授课时间项目：模块三、质量管理体系内部审核总课时85学习情境：项目十质量管理体系内部审核准备课时2教学目标知识目标：1.能够编制并提交质量管理体系内审计划；2.能够判断现场审核中的不合格项；能力目标：1.能够按照指定部门和过程编制检查表；2.能够模拟现场进行审核并对检查表进行分析评价素质目标：能够编制内部审核相关的计划、检查表、报告，语言准确、客观、严谨教学重点质量管理体系的术语审核的对象教学难点审核的目的是什么教学方法与手段以学生为主体教学的开放性教学项目，应用角色扮演、案例分析、仿真模拟操作、现场教学、实战对抗、启发引导等多元化教学法教学设计说明课堂教学进程安排：（90分钟分解说明）1.资讯：学生分析完成工作必要信息，引入学习任务2.决策：学生制定质量管理体系内审的流程、编制审核计划、计划审核组的规模和组成等内容3.计划：根据企业实际情况进行审核活动计划、选择审核组组长和审核员、开审核组会议、设计检查表等4.实施：合理分工，按照学习过程要求完成工作任务5.检查：学生采用多种检查方法，保证项目顺利完成6.评估：学生以小组形式对成果进行展示项目评价作业布置写出某一公司的审核对象教学内容【小知识】随着我国加入WTO，以及全球经济一体化的迅猛发展，企业国际化的趋势成为不可避免。按照国际化的要求，转换企业管理理念，通过为顾客创造价值的同时，实现企业自身价值的增值，从而达到“双赢”或“多赢”的局面。积极按照国际标准，构建和认证企业质量管理体系，已成为企业全面提升素质的一种趋势和潮流。质量审计，作为内部审计的一项新课题，作为企业质量管理体系一个关键性的接口，正日益引起企业，尤其是取得ISO9000系标准注册资格企业的关注和重视。它对于体系的不断完善和发展，起着极为重要的作用。为此，如何搞好质量体系内部审核对企业的规范运作和持续改进有着重要的作用，那么企业应该如何着手进行内部审核呢？1.管理层的高度关注2.审核队伍的精心建设3.审核工作的严谨务实4.加强内部审核的后续跟踪一、质量管理体系审核的认知（一）与审核有关的术语审核（3.9.1）（audit）为获得审核证据（3.9.4）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（3.4.1）（二）审核对象针对质量管理体系---必须是规范的体系。如何衡量质量管理体系的规范性呢？从下图四点进行衡量。（三）审核的目的审核目的是确定审核应完成什么，包括：确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度；评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力；评价管理体系实现特定目标的有效性；识别管理体系潜在的改进方面。（四）审核的分类质量审核可按不同标准进行分类，通常有三种分类法，即：审核对象分类法、审核方分类法和审核范围分类法。

1.按审核对象分类法

1）产品质量审核产品质量审核是对最终产品的质量进行单独评价的活动，用以确定产品质量的符合性和适用性。产品质量审核通常由质量保证部门的审核人员独立进行。

2）过程(工序)质量审核独立地对过程(工序)进行质量审核，可以对质量控制计划的可行性、可信性和可靠性进行评价，过程(工序)质量审核可从输入、资源、活动、输出着眼，涉及到人员、设备、材料、方法、环境、时间、信息及成本八个要素。1)人员。配备是否适当?素质是否满足岗位要求?精神状态是否饱满?是否按工艺规程或作业指导书操作?是否按规定进行检验?2)设备。设备、工装、计量器具配备是否符合要求?设备技术状态是否完好?3)材料。原材料、协作件的供应是否正常稳定?质量是否符合要求?4)方法。过程(工序)使用的技术文件、检验文件是否完整、统一、正确、有效?过程参数、产质量保特性是否受控?质量控制点的设置是否正确?运行是否正常、有效?5)环境。作业环境是否符合规定要求?是否满足操作人员的生理、安全要求?是否符合产品质量形成的要求?6)时间。作业时间、节奏的控制是否符合要求?7)信息。过程中产生的信息是否按规定要求予以记录、传递并被处理?8)成本。质量成本是否得到有效控制?各种质量成本比例是否适宜?由于产品类别、生产过程、组织目标的不同，过程(工序)控制内容和方法有很大差异，过程(工序)质量审核的方法也不尽相同。一般都着重于对产品质量起关键作用的过程和因素进行审核。3）质量管理体系审核2.按审核方分类法：第一方审核、第二方审核和第三方审核

(1)第一方审核——内部审核

1)确定质量管理体系是否符合策划的安排。

2)确定质量管理体系是否符合标准的要求。

3)确定质量管理体系是否符合顾客/相关方的要求。4)确定质量管理体系是否符合组织适用法律法规的要求。

5)确定质量管理体系是否得到有效的实施与保持。

6)在外部审核前纠正不合格项。

(2)第二方审核——评定批准(3)第三方审核——认证／注册第三方是指独立于第一方(组织)和第二方(顾客)之外的一方，它与第一方和第二方既无行政上的隶属关系，也无经济上的利害关系。由第三方具有一定资格并经一定程序认可的审核机构派出审核人员对组织的质量管理体系进行审核。【小思考】下图是关于组织、顾客、供应商与认证机构的关系图，请你根据所学的审核方法分类法分辨一下哪些是第一方审核、第二方审核和第三方审核，并在图的相应位置进行标示。【小思考】请思考：内部审核与外部审核的联系是什么？又有什么区别呢？3.审核范围分类法

按审核范围分类有：按审核范围分有全部审核、部分审核和跟踪审核三种。全部审核