《建筑市场》-项目九

任务1索赔概述９.１.１索赔的概念、起因和作用９.１.１.１索赔的概念索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况所造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔权利的享有是相对的，即发包人、承包人、分包人都享有。下一页返回任务1索赔概述９.１.１.２索赔的起因１．工程范围变更索赔２．施工条件变化索赔３．工程拖期索赔４．加速施工索赔９.１.１.３索赔的作用

１．保证建设工程施工合同的实施２．落实和调整合同双方经济责任关系３．维护合同当事人正当权益４．促使工程造价管理更加合理上一页下一页返回任务1索赔概述９.１.２索赔的特征从索赔的基本含义可以看出，索赔具有以下基本特征：（１）索赔是双向的。（２）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。（３）索赔是一种未经对方确认的单方行为，它与我们通常所说的工程签证不同。上一页下一页返回任务1索赔概述９.１.３索赔的分类

１．按索赔的合同依据分类（１）合同中明示的索赔。合同中明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。（２）合同中默示的索赔。合同中默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。上一页下一页返回任务1索赔概述２．按索赔目的分类（１）工期索赔。由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。（２）费用索赔。费用索赔的目的是要求经济补偿。当施工的客观条件改变，导致承包人增加开支，承包人要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由其承担的经济损失。上一页下一页返回任务1索赔概述３．按索赔的处理分式分类（１）单项索赔。单项索赔是指当事人针对某一干扰事件的发生而及时地进行索赔，也就是一件索赔事件发生就处理一件。（２）总索赔（一揽子索赔）。总索赔是指在工程竣工前，承包人将施工过程中已经提出但尚未解决的索赔问题汇总，向发包人提出总索赔。上一页下一页返回任务1索赔概述９.１.４索赔的程序

１．施工索赔的程序和时限的规定我国《建设工程施工合同（示范文本）》中对索赔的程序和时限要求有明确而严格的规定，主要包括：（１）甲方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，以及出现应由甲方承担责任的其他情况，造成工期延误，或甲方延期支付合同价款，或因甲方原因造成乙方的其他经济损失，乙方可按下列程序以书面形式向甲方索赔：１）造成工期延误或乙方经济损失的事件发生后２８天内，乙方向工程师发出索赔意向通知；２）发出索赔意向通知后２８天内，乙方向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；上一页下一页返回任务1索赔概述３）工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于２８天内给予答复（或）要求乙方进一步补充索赔理由和证据；４）工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后２８天内未予答复或未对乙方作进一步要求，则视为该项索赔已被认可；５）当造成工期延误或乙方经济损失的该项事件持续进行时，乙方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在该事件终了后２８天内，向工程师提交索赔的有关资料和最终索赔报告。（２）乙方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给甲方造成损失，甲方也应按以上各条款规定的时限和要求向乙方提出索赔。上一页下一页返回任务1索赔概述２．施工索赔的工作过程施工索赔的工作过程即施工索赔的处理过程，施工索赔工作一般有以下几个步骤：索赔要求的提出、索赔证据的准备、索赔文件（报告）的编写、索赔文件（报告）的报送、索赔文件（报告）的评审、索赔谈判与调解、索赔仲裁与诉讼。现分述如下：（１）索赔要求的提出。当出现索赔事件时，承包商应在现场先与工程师磋商，如果不能达成妥协方案时，则应审慎地检查自己索赔要求的合理性，然后决定是否提出书面索赔要求。上一页下一页返回任务1索赔概述（２）索赔证据的准备。索赔证据的准备是施工索赔工作的重要环节，承包商在正式报送索赔文件（报告）前，要尽可能地使索赔证据完整齐备，不可“留一手”待谈判时再抛出来，以免造成对方的不愉快而影响索赔事件的解决。索赔金额的计算要准确无误，符合合同条款的规定，具有说服力；力求文字清晰，简单扼要，要重事实、讲理由，语言委婉而富有逻辑性。（３）索赔文件（报告）的编写。索赔文件（报告）是承包商向监理工程师（或业主）提交的，要求业主给予一定的经济（费用）补偿或工期延长的正式报告。上一页下一页返回任务1索赔概述（４）索赔文件（报告）的报送。索赔文件（报告）编写完毕后，应在引起索赔的事件发生后２８天内尽快提交给监理工程师（或业主），以正式提出索赔。索赔报告提交后，承包商不能被动等待，应隔一定的时间主动向对方了解索赔处理的情况，根据对方所提出的问题进一步作资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为监理工程师处理索赔提供帮助、支持，与之合作。上一页下一页返回任务1索赔概述（５）索赔文件（报告）的评审。工程师或业主接到承包商的索赔文件（报告）后，应该马上仔细阅读，并对不合理的索赔进行反驳或提出疑问，工程师可以根据自己掌握的资料和处理索赔的工作经验提出意见和主张。（６）索赔谈判与调解。经过监理工程师对索赔报告的评审，与承包商进行了较充分的讨论后，工程师应提出对索赔处理决定的初步意见，并参加业主和承包商进行的索赔谈判，通过谈判，作出索赔的最后决定。上一页下一页返回任务1索赔概述（７）索赔仲裁与诉讼。对于那些确实涉及重大经济利益而又无法用协商和调解办法解决的索赔问题，而变成双方难以调和的争端，只能依靠法律程序解决。在正式采取法律程序解决之前，一般可以先通过自己的律师向对方发出正式索赔函件，此函件最好通过当地公证部门登记确认，以表示诉诸法律程序的前奏。这种通过律师致函属于“警告”性质，多次警告而无法和解（例如由双方的律师商讨仍无结果），则只能根据合同中“争端的解决”条款提交仲裁或司法程序解决。上一页返回任务２索赔的程序９.２.１承包人提出索赔要求

索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的２８天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是承包人就具体的索赔事件向工程师和发包人表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和发包人有权拒绝承包人的索赔要求。索赔事件发生后，承包人有义务做好现场施工的同期记录，并加大收集索赔证据的管理力度，以便于监理工程师随时检查和调阅，为判断索赔事件所造成的实际损害提供依据。下一页返回任务２索赔的程序９.２.２工程审核索赔报告

承包人的索赔意向通知必须在事件发生后的２８天内提出，包括因对变更估价双方不能取得一致意见，而先按监理工程师单方面决定的单价或价格执行时，承包人提出的保留索赔权利的意向通知，这在司法活动中称为证据保全。如果承包人未能按规定时间提出索赔意向和索赔报告，则失去了就该项事件请求补偿的索赔权利。此时他所受到损害的补偿，将不超过监理工程师认为应主动给予的补偿额。监理工程师（发包人）接到承包人的索赔报告后，应该及时分析承包人报送的索赔资料，并对不合理的索赔进行反驳或提出疑问。在评审过程中，承包人应对工程师提出的各种质疑作出完整的答复。上一页下一页返回任务２索赔的程序监理工程师对索赔报告的审查主要包括以下几个方面：（１）事态调查。（２）损害事件原因分析。（３）分析索赔理由。（４）实际损失分析。（５）证据资料分析。上一页下一页返回任务２索赔的程序９.２.３确定合理的补偿额（１）监理工程师与承包人协商补偿。监理工程师核查后初步确定应予以补偿的额度往往与承包人的索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。主要原因大多为对承担事件损害责任的界限划分不一致，索赔证据不充分，索赔计算的依据和方法分歧较大等，因此双方应就索赔的处理进行协商。（２）监理工程师索赔处理决定。在经过认真分析研究，与承包人、发包人广泛讨论后，监理工程师应该向发包人和承包人提出自己的“索赔处理决定”。监理工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于２８天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。上一页下一页返回任务２索赔的程序９.２.４发包人审查索赔处理

当监理工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。发包人首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔申请和工程师的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工投产日期要求以及针对承包人在施工中的缺陷或违反合同规定等的有关情况，决定是否同意监理工程师的处理意见。上一页下一页返回任务２索赔的程序９.２.５承包人是否接受最终索赔处理承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过协商，双方达到互谅互让地解决方案，是处理争议的最理想方式。如达不成谅解，承包人有权提交仲裁或诉讼解决。上一页下一页返回任务２索赔的程序９.２.６发包人的索赔合同中规定业主可以索赔的条款如下：（１）拒收不合格的材料和工程；（２）承包人未能按照工程师的指示完成缺陷补救工作；（３）由于承包人的原因修改进度计划导致业主有额外投入；（４）承包人拖期违约赔偿；（５）业主为承包人提供的电、气、水等应收款项；（６）工程未能通过竣工验收；（７）缺陷通知期的延长；（８）承包人未能补救缺陷；（９）承包人违约终止合同后的支付；（１０）承包人办理保险未能获得补偿的部分。上一页返回任务３索赔的计算与技巧９.３.１工期索赔及计算９.３.１.１工程拖期的分类及处理措施工程拖期可分为以下３种情况。１．由于承包商原因造成的工程拖期２．由于非承包商原因造成的工程拖期可原谅拖期和不可原谅拖期的工期索赔可按表９-１所示的原则处理。３．共同延误下工期索赔的有效期处理在共同延误情况下，要具体分析哪一种延误是有效的，即承包商可以得到工期延长，或既可延长工期，又可得到经济补偿。在确定拖期索赔的有效期时，可依据下述原则：下一页返回任务３索赔的计算与技巧（１）首先判别造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”者，它应对工程拖期负责。（２）如果初始延误者是业主，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，也可得到经济补偿；（３）如果初始延误者是客观因素，则在客观因素发生影响的时间段内，承包商可以得到工期延长，但很难得到经济补偿。上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧９.３.１.２工期索赔的计算工期索赔的计算主要有网络分析法和比例计算法两种。１．网络分析法网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。首先判断哪些情况为可谅解拖期，对于可谅解拖期的事件放在网络图中，根据所有事件对总工期的影响计算出工期索赔值。在网络图中如果拖延的工作为关键工作，则批准顺延的时间为总延误的时间；如果拖延的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准顺延的时间为拖延时间与时差的差值；若该工作拖延后仍为非关键工作，则不存在工期索赔的问题。上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧２．比例计算法比例计算法是一种简易方法，但有时不尽符合实际情况，比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。对于已知部分工程的拖延的时间：工期索赔值＝受干扰部分工程的合同价／原合同总价×该受干扰部分工期拖延时间对于已知额外增加工程量的价格：工期索赔值＝额外增加的工程量的价格／原合同总价×原合同总工期上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧９.３.２.１可索赔费用的组成可索赔的费用内容一般包括以下几个方面：（１）人工费。（２）材料费。包括额外材料使用费、增加的材料运杂费、增加的材料采购及保管费用和材料价格上涨费用等。（３）施工机械使用费。（４）现场管理费。（５）企业管理费。（６）利润。（７）其他应予以补偿的费用。上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧９.３.２.２费用索赔值的计算１．单项索赔值的计算（１）人工费的计算。人工费中的各项费率取值分别如下：１）人员闲置费费率＝工程量表中适当折减后的人工单价；２）加班费率＝人工单价×法定加班系数；３）额外工作所需人工费率＝合同中的人工单价或计日工单价；４）劳动效率降低索赔额＝（该项工作实际支出工时－该项工作计划工时）×人工单价；５）人工费价格上涨的费率＝最新颁布的最低基本工资率－提交投标书截止日期前第２８天最低基本工资率。上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧（２）材料费计算。材料费用的索赔包括两方面：实际材料用量超过计划用量部分的费用（即额外材料的费用）索赔和材料价格上涨费用的索赔。在材料费索赔计算中，要考虑材料运输费、仓储费及合理损耗费用。其中：１）额外材料使用费＝（实际用量－计划用量）×材料单价；２）增加的材料运杂费、材料采购及保管费用按实际发生的费用与报价费用的差值计算；３）某种材料价格上涨费用＝（现行价格－基本价格）×材料用量。上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧（３）施工机械使用费的计算。施工机械使用费包括以下几方面：１）机械闲置费＝计日工表中机械单价×闲置持续时间；２）增加的机械使用费＝计日工表或租赁机械单价×持续时间；３）机械作业效率降低费＝机械作业发生的实际费用－投标报价的计划费用。上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧（４）现场管理费的计算。现场管理费的索赔费用是指承包商完成额外工程，可进行索赔的工作和工期延长期间的现场管理费用，包括现场管理人员、办公、通信、交通等多项费用。其计算方法如下：１）根据计算出的索赔直接费款额计算现场管理费索赔值。即：增加的现场管理费＝（现场管理费总额÷工程直接费总额）×直接费索赔总额２）根据工期延长值计算现场管理费索赔值。即：每周现场管理费＝投标时计算出的现场管理费总额÷要求工期（周）现场管理费索赔值＝每周现场管理费×工期延长周数其中，要求工期是指合同中工程师最后批准的项目工期。上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧（５）企业管理费的计算。企业管理费的索赔计算类同于现场管理费的索赔计算，具体如下：１）根据工期延长值计算企业管理费索赔值，即：每周企业管理费＝投标时计算出的企业管理费总额÷要求工期（周）企业管理费索赔值＝投标时计算出的企业管理费总额÷要求工期（周）企业管理费索赔值＝每周企业管理费×工期延长周数其中，要求工期是指合同中工程师最后批准的项目工期。上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧２）根据计算出的索赔直接费款额计算企业管理费索赔值。该方法是按照投标报价书中的企业管理费占合同直接费的比例（如３％～９％）计算企业管理费索赔值，即：企业管理费索赔值＝索赔直接费款额×合同中企业管理费比例（６）利润索赔。利润索赔通常是指由于工程变更、工程延期、中途终止合同等使承包商产生利润损失。在ＦＩＤＩＣ合同条件中，有下列情况时可使承包商索赔利润：１）因工程师提供的原始基准点、基准线和参考标高数据错误，导致承包商放线错误，对纠正该错误所进行的工作；２）工程师指示打钻孔、进行勘探开挖，而这些工作又不属于合同工作范围；３）修补由于业主风险造成的损失或损坏；上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧４）根据工程师的书面要求，为其他承包商提供服务；５）在缺陷责任期内，修补由于非承包商原因造成的工程缺陷或其他问题；６）实施变更工作；７）特殊风险对工程造成损害（包括永久工程、材料和工程设备），承包商对此进行的修复和重建工作；８）业主违约终止合同；９）货币及汇率变化产生的利润损失。利润索赔值的计算方法如下：利润索赔值＝（索赔直接费＋索赔现场管理费＋索赔企业管理费）×利润百分比上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧（７）利息索赔。利息索赔主要分为两种情况，一是由于工程变更和工程延期，使承包商不能按原来计划收到合同款，造成资金占用，产生利息；二是延迟支付工程款利息。在计算利息索赔值时，可根据合同条款中规定的利率，或根据银行当时的贷款利率进行计算。２．费用索赔的总费用计算总费用方法是用承包商在施工过程中发生的总费用减去承包商的投标价格来计算项目的费用索赔值，该方法要求承包商必须出示足够的证据，证明其全部费用是合理的，否则，业主将不接受承包商提出的索赔款额。上一页下一页返回任务３索赔的计算与技巧总费用索赔方法在实际应用中，又衍生出一些改进的总费用索赔法。其总的思路是承包商易于证明其索赔款额（提交索赔证明资料），同时，便于业主和工程师进行核实、确定索赔费用。这些方法是：（１）按多个索赔事件发生的时段，分别计算每时段的索赔费用，再汇总出总费用；（２）按单一