咨询（投资）工作实施方案

咨询工作实施方案

**建设工程咨询有限责任公司

二。。八年三月

目录

1.咨询（投资）业务剖析.............................................

1.1咨询（投资）业务概况.........................................

1.2咨询（投资）业务要求.........................................

1.3咨询（投资）业务的重点与难点.................................

2.咨询（投资）业务的控制目标......................................

3.咨询管理组织机构................................................

4.操作人员配置及专业分工..........................................

5.咨询（投资）控制原则及程序......................................

6.咨询（投资）业务的内容和实施计划..............................

6.1准备阶段.....................................................

6.2实施阶段.....................................................

6.3终结阶段.....................................................

7.咨询（投资）业务的措施..........................................

8.咨询（投资）控制的风险管理......................................

9.提交的成果表....................................................

咨询工作实施方案

1.咨询（投资）业务剖析

L1咨询（投资）业务概况

项目名称：中国**集团**工程有限公司渤海湾生产支持基地

项目业主：中国**集团**工程有限公司

建设地点：河北省**市**区

项目投资：145582万元

资金来源：企业自筹

建设内容：陆域占地面积92万平方米，码头1270米，港池疏浚137万立方米,

建设2座5000立方米、4座3000立方米油罐，输油工艺管线2.6千米，地基处理95万

平方米，堆场及道路72.5万平方米，建构筑物11万平方米，以及供电、通信及导

航、给排水及消防、暖通等辅助工程。

1.2咨询（投资）业务要求

（1）投资（造价）的预控

>概算的分析和审核，提出风险控制方案和合理优化方案建议；

>编制工程施工图预算；

>进行市场调查，提出招标造价控制方案，以委托人经济利益最大化和风险

最小化为基础编制工程量清单和工程量清单预算；

>编制成本分项方案估算，列出工程建设资金分期使用计划；

>材料询价。

（2）建设过程控制

分析工程特点，确定合同计价方式;

配合工程招标，审查投标报价的合理性;

>对项目的预算成本进行动态控制，定期就项目预算执行情况向业主提交书

面报告；

>分析施工过程造价控制风险，准确掌握项目进程的偏差，采取有效的纠偏

措施，减少风险损失；

>对拟采用的设计变更方案对合同价款的影响进行分析，并向业主提出专业

性的建议；

>参与索赔及反索赔事件的处理，防止或减少合同纠纷的发生；

>及时收集、整理建设进程造价情况的动态资料库和台帐，为最终的竣工结、

决算审计创造良好的前提条件。

（3）结算初步审核

>合理、系统的安排工程结算初审工作，使工程项目能按计划尽快交工投入

使用；

>严格按照国家和集团公司有关规定对工程结算进行全面初步审核，保证工

程结算内容属实、依据充分、数量准确、计价合理。

1.3咨询（投资）业务的重点与难点

1.3.1咨询（投资）业务的重点：

咨询（投资）业务的重点在设计阶段。设计阶段是全过程造价控制的重点。

一个项目的设计优劣对于工程造价的影响高达80%左右，直接影响着工程项目投

资和工期长短。

1.3.2咨询（投资）业务的难点：

施工阶段是全过程造价控制的难点。施工阶段是实现建设工程价值的主要环

节，也是资金投入最大的时期。作为合同支付控制的重要阶段，合同支付中的工

程变更、费用索赔及价格调整等支付项目可能由于比如水文地质条件资料的准确

程度，难以避免的设计缺陷等不确定因素，给工程变更、费用索赔及价格调整的

管理带来风险，工程变更、费用索赔、价格调整等支付项目的及时正确的处理关

系到工程费用控制目标能否实现。

2.咨询（投资）业务的控制目标

保证建设全过程的投资得到有效的控制，初步设计概算与批准的投资估算的

偏幅度控制在5%以内；施工图预算不超过批准的初步设计概算，工程结算与施工

图预算的偏幅度控制在3%以内。

在咨询（投资）工作过程中，我方将建立科学的、规范的投资控制程序，严格

控制经批准的以外款项的发生，严格控制不必要的设计变更和建立对各阶段变更

的审查批准制度，控制投资的增加。在保证质量和工期的前提下尽量为委托人节

省各种开支，在不发生特殊情况的条件下，非建设内容增加原因，基本不动概算

预备费用。把工程投资控制在计划范围内。

3.咨询管理组织机构框图

4.操作人员配置及专业分工

4.1咨询单位技术总负责人

我咨询单位设立独立的技术管理部门和技术总负责人，负责对咨询业务专业

人员的岗位职责、业务质量的控制程序、方法、手段等进行管理。

技术总负责人的职责如下：

(1)审阅重要咨询成果文件，审定咨询条件、咨询原则及重要技术问题；

(2)协调处理咨询业务各层次专业人员之间的工作关系；

(3)负责处理审核人、校核人、编制人员之间的技术分歧意见，对审定的咨询

成果质量负责。

4.2咨询业务专业人员

参与咨询业务的专业人员可分为项目负责人(造价工程师担任)、专业造价工

程师、概预算人员三个层次(对于较为简单的咨询业务，操作人员配置可适当从

简)，各自的职责如下：

4.2.1项目负责人

(1)负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作；

(2)根据咨询实施方案，有权对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一

咨询业务的技术条件，统一技术经济分析原则；

(3)动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项、

各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题；

(4)综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核相关成果文件最终稿，并

按规定签发最终成果文件和相关成果文件。

4.2.2专业造价工程师

(1)负责本专业的咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调概预算人员的工

作；

(2)在项目负责人的领导下，组织本专业概预算人员拟定咨询实施方案，核查

资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确；

(3)动态掌握本专业咨询业务实施状况，协调并研究解决存在的问题；

(4)组织编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的咨询说明和目录，检查咨

询成果是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果文件。

4.2.3概预算人员

(1)依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，定所承

担的咨询业务质量和进度负责；

(2)根据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、计算

方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠；

(3)对实施的各项工作进行认真自校，做好咨询质量的自主控制。咨询成果经

校审后，负责按校审意见修改；

(4)完成的咨询成果符合规定要求，内容表述清晰规范。

4.3咨询成果文件的质量控制程序

为保证咨询成果文件的质量，所有咨询成果文件在签发前应经过审核程序，

成果文件涉及计量或计算工作的，还应在审核前实施校核程序。校核人员和审核

人员的职责如下：

1、校核人员

(1)熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校核，定所校

核的咨询内容的质量负责；

(2)校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的技术经济参数

及计价方式是否正确;

(3)校核咨询业务中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用是否符合规

定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正确无误，咨询成果文件的内容与深度

是否符合规定，能否满足使用要求，各分项内容是否一致，是否完整，有无漏项;

(4)校核人员在校审记录单上列述校核出的问题，交咨询成果原编制人员修

改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交审核。

2、审核人员

(1)审核人员参与咨询业务准备阶段的工作，协调制订咨询实施方案，审核咨

询条件和成果文件，对所审核的咨询内容的质量负责；

(2)审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询合同的要求与有关规定，基础数

据、重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确，检验关键性的计算结果；

(3)重点审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术经济参数与标

准是否恰当，计算与编制的原则、方法是否正确合理，各专业的技术经济标准是

否一致，咨询成果说明是否规范，论述是否通顺，内容是否完整正确，检查关键

数据及相互关系；

(4)审核人员在校审记录单上列述审核出的问题，交咨询成果原编制人员进行

修改，修改后进行复核，复核后方可签署。

3、每份咨询成果文件的编制、校核、审核人员须由不同人员担任。

4.4咨询成果文件的签发

凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件须由规定的造价工程师签发。

操作人员配置计划

专业

项目实施阶段人数备注

设计阶段7在全过程咨询（投资）

招投标阶段7工作中，我方常驻1-2

施工实施阶段2人配合委托人处理日

竣工结算与后评价阶段常咨询（投资）控制业

7

务。

注：在咨询组织安排上，采作静态控制、动态管理。

5.咨询（投资）控制原则及程序

5.1咨询（投资）控制的原则

咨询业务的操作规程必须符合现行的法律、法规、规章、规范性文件及行业

规定要求和相应的标准、规范、技术文件要求，体现公正、公平、公开执业原则,

诚实信用，讲求信誉。

5.2咨询（投资）控制的程序

咨询业务操作由业务准备、业务实施及业务终结三个阶段组成。操作的程序

如下：

5.2.1为取得咨询项目开展的各项工作，包括获取业务信息，接受委托人的邀

请，提供咨询服务书等；

5.2.2签订咨询合同，明确咨询标的、目的及相关事项；

5.2.3接受并收集咨询服务所需的资料、踏勘现场、了解情况；

5.2.4根据咨询方案制定具体的实施细则;

5.2.5根据咨询实施方案细则开展工程造价的各项计量、确定、控制和其它工

作;

5.2.6形成咨询初步成果并征询有关各方的意见；

5.2.7召开咨询成果的审定会议或签批确定咨询成果资料；

5.2.8咨询成果交付与资料交接；

5.2.9咨询资料的整理归档；

5.2.10咨询服务回访与总结；

5.2.11咨询成果的信息化处理。

6.咨询（投资）工作的内容和实施计划

6.1准备阶段

6.1.1签订咨询合同

签订统一格式的咨询合同，明确合同标的、服务内容、范围、期限、方式、

目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任等。

6.1.2制订咨询实施力案

由项目负责人主持编制的咨询实施方案包括如下内容：咨询业务概况、咨询

业务要求、咨询依据、咨询质量目标、操作人员配置及专业分工、咨询原则、咨

询标准、咨询方式、咨询成果、综合咨询计划等。

该咨询实施方案经技术总负责人审定批准后实施。

6.1.3配置咨询业务操作人员

咨询单位应为咨询业务配置相应的操作人员，包括项目负责人、相应的各专

业造价工程师及概预算人员。

6.1.4咨询资料的收集整理

6.1.4.1咨询单位根据合同明确的标的内容，开列由委托人提供的资料清单。

提供的资料应符合下述要求：

(1)资料的真实性，委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责；

(2)资料的充分性，委托人按咨询单位要求提供的项目资料应满足造价咨询计

量、确定、控制的需要，资料要完整和充分；

(3)委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委托人确认其真实可靠。

6.1.4.2咨询业务操作人员在项目负责人的安排下，收集、整理开展咨询工作

所必需的其它资料。

6.2实施阶段

根据本项目咨询业务要求，实施阶段包括项目设计阶段、招标阶段、施工阶

段、竣工结(决)算及项目后评估阶段等四个阶段以及其它相关咨询业务。咨询单

位接受委托人的委托，可从事建设项目全过程或某阶段的咨询业务。

6.2.1项目设计阶段工作内容安排

设计阶段是投资控制的重点，在这方面，设计阶段的概算控制我方会加大投

入力度，优化设计，减少设计变更，把工作重点主动地转移到设计阶段上来，

6.2.1.1项目设计阶段的主要任务

设计方案的技术经济比选、价值工程分析、设计概算的编制或审查、施工图

预算的编制或审查、项目资金使用初步计划的编制。其目的是通过工程设计与工

程造价关系的研究分析和比选，确保设计产品技术先进，经济合理。

6.2.1.2收集和熟悉有关咨询依据

(1)、各设计阶段设计成果文件及相关限制条件，包括项目可行性研究把文、

建设项目设计所采用的技术与工艺流程、建筑与结构形式、技术要求、建筑材料

的选用标准及项目所涉及的规划、配套等限制条件；

(2)、工程地质勘测资料;

(3)、经批准的设台文件；

(4)、水、电和原材料供应情况；

(5)、交通运输情况及运输价格；

(6)、地区工资标准、已批准的材料预算价格及机械台班价格；

(7)、国家或省市颁发的概算定额或概算指标、建安工程间接费定额、其他有

关取费标准；

(8)、国家或省市规定的其他工程费用指标、机电设备价目表；

(9)、类似工程概算及技术经济指标。

(10)、与项目有关的其它技术经济资料。

6.2.1.3咨询成果文件的质量标准

(1)对不同建设方案应进行充分的技术经济比选与优化论证，具有准确的分析

与评价资料，确保所推荐的方案经济合理、切实可行；

(2)工程概算与预算编制的工程数量应基本准确、无漏项；概算与预算深度应

符合现行编制规定，采用定额及取费标准正确，选用的价格信息将合市场状况，

计算无错误，经济指标分析合理，计价正确；

(3)概算与预算的咨询成果文件内容与组成完整，应包括编制说明、总概(预)

算书、综合概(预)算书、单位工程概(预)算书及相关技术经济指标和主要建筑材

料与设备表；依据齐备，附表齐全，深度符合规定要求。校审后的咨询成果文件

由规定的造价工程师签发，并对其质量负责。

6.2.1.4咨询成果文件的各项计算书不对外印发，经校审签署后整理齐全保存

备查。

6.2.1.5咨询(投资)成果文件的编审办法

(1)、设计概算的编制及审查

设计概算的编制应严格按照深入现场进行实地调查研究、结合实际情况合理

确定工程费用、抓住重点环节、严格控制工程概算造价、全面完整地反映设计内

容的原则进行。

在进行具体的设计概算编制时，应采用扩大单价法、概算指标法、类似工程

预(决)算法等相结合的方法。不管采用何种方法都必须对所有的数据进行修正,

作到概算小于投资估算。这种控制采用技术与经济相结合的做法，并贯穿于整个

设计的各个阶段，为整个工程项目投资控制奠定坚实的基础。

我方利用自身的技术及专业，在充分了解投资人对建设项目的要求后，配合

设计单位编制概算并向投资人提出有关工程造价的设计修正方案，如合理选材，

造价参数控制等，对一般有类似工程可比的可采用限额设计。最终达到优化设计,

控制造价的目的。

通过对设计概算的审查，有利于合理分配投资资金、加强投资计划管理。有

助于促进设计的技术先进性与经济,合理性的统一。哈理、准确的设计概算可使下

阶段投资控制目标更加科学合理，赌塞了投资缺口或突破投资的漏洞，缩小概算

与预算的差距，并提高项目投资的经济效益。

设计概算审查的内容主要有：

a.审查设计概算的编制依据，包括合法性审查、时效性审查、适用范围审查;

b.单位工程设计概算构成的审查，建筑工程概算的审查包括概算工程量的审

查、采用定额或指标的审查、材料预算价格的审查、各项费用的审查。设备及安

装工程概算审查的重点是设备清单及安装费用的亡算。

c.综合概算和总概算的审查

1、审查概算的编制是否符合国家经济建设方针、政策的要求，根据当地自然

条件、施工条件和影响造价的各种因素，实事求是地确定项目总投资。

2、审查概算文件的组成。概算文件反映的内容是否完整、工程项目确定是否

满足设计要求、设计文件内的项目是否遗漏、设计文件外的项目是否列入；建设

规模、建筑结构、建筑标准、总投资是否符合设计文件的要求非生产性建设工程

是否符合规定的要求、结构和材料的选择是否进行了技术经济比较、是否超标等。

3、审查总图设计和工艺流程。总图布置是否符合生产和工艺要求、场区运输

和仓库布置是否优化或进行方案比较、分期建设的工程项目是否统筹考虑、总图

占地面积是否符合“规划指标”和节约用地要求。工程项目是否按生产和工艺流

程合理安排、主要车间生产工艺是否合理。

4、审查经济结果。概算是设计的经济反映，除对投资进行全面审查外，还要

审查建设周期、原材料来源、生产条件、产品销路、资金回收和盈利等社会效益

因素。

5、审查项目的环保。设计项目必须满足环境改善及污染整治的要求，友未作

安排或漏列的项目，应按国家规定要求列入项目内容并计入总投资。

6、审查其他具体项目。审查各项技术经济指标是否经济合理；审查建筑工程

费用；审查设备和安装工程费；审查各项其他费用，特别注意要落实以下几项费

用；土地补偿和安置补助费，按规定列入的临时工程设施费用，施工机构迁移费

和大型机具进退场费。

(2)、施工图预算的编制及审查

我方将严格按照以下依据来进行施工图预算的编制工作：经批准和会审的施

工图设计文件及有关标准图集、施工工艺规范、参照现行建筑安装市政工程预算

定额、各项费用标准、经批准的设计概算文件、工程造价信息、充分考虑市场因

素0

施工图预算的编制方法：

1、准备资料，熟悉施工图纸。

2、计算工程量。

3、套用工料单价。

4、编制工料分析表。

5、计算并汇总造价。

6、复核。

7、填写封面及编制说明。编制说明一定要注明预算所包括的工程内容范围，

依据的图纸编号、材料设备价格的来源，采用政策文件的编号，需要补充说明的

问题及其他需说明的问题等内容。

施工图预算的审查：

1、需审查的内容：重点审查施工图预算的工程量是否准确，定额或单价套用

是否合理，各项取费标准是否符合现行规定等方面。

2、审查的步骤：熟悉施工图纸，根据预算编制说明了解其包括的工程内容范

围；选择审查方法、审查相应内容；整理审查资料并调整定案。

3、审查的方法主要有：全面审查法、重点审查法、分解对比审查法、分组计

算审查法、标准预算审查法、筛选法、应用手册审查法等。

5.3项目招标阶段的主要工作安排

5.3.1项目招标阶段的主要任务

策划建设项目招标方式、编制招标文件（含评标方法及标准、实物工程量清

单）、编制标底、提供评标用表格和其它资料、起草清标、评标报告、起草合同文

本并参与合同谈判与签订。其目的是依据合适的建设工程招标程序，通过施工合

同来确定工程的施工合同价，选择优秀的施工、监理及供货厂商等。通过为业主

进行甲乙双方所签订合同有关造价部分条款的咨询，尽可能减少发生造价条款争

议的可能。

5.3.2收集和熟悉有关咨询依据

(1)有关建设工程招投标的法律、规定、程序、要求等内容；

(2)项目的实施要求，包括工程拟招标的方式、范围；

(3)编制招标阶段咨询文件所需的基础资料与相关的设计成果文件(包括满足

招标需要的图纸及技术资料)，建设项目特殊条件等；

(4)与建设项目招标工作相关的其它资料。

5.3.3咨询成果文件的质量标准

(1)确保整个招标阶段的咨询服务工作应在独立、公平、公正、科学、诚信的

状态下开展；

(2)建设项目招标方式、招标文件及施工合同应符合国家相关法规要求并满足

项目本身的特殊条件，确保拟采用的招标方式切实可行并能达到预期目标；

(3)工程招标文件和施工哈同文件的格式和种类应符合项目要求，内容构成齐

全，所涉及的计价依据完备，工程价款的计量、干价及支付方式等清晰合理；

(4)招标文件含工程量清单的，应有对应的工程量计算规则，清单分类合理，

报价基础上内容描述清晰明了、计量正确，清单表式齐备，深度符合有关规定；

(5)建设工程招标标底应在概算或施工图预算的基础上编制，内容应与招标范

围相一致，计价应考虑到项目的特殊条件及市场竞争状态。内容一般应包括编制

说明、工程量计算、市场单价、合价及其它相关的施工费用。标底应依法保密。

校审后的咨询成果文件由项目负责人签发，并对其质量负责。

5.3.4所有涉及工程量清单或标底的计算书不对外印发，经过校审签署后整理

齐全保存备查。

5.3.5咨询单位对合同图纸登记编录，并由专人负责保管，作为今后施工阶段

设计变更时调整工程造价的依据。

5.3.6招投标阶段咨询（投资）成果的编审办法

首先我方要协助投资人确定招标方案，根据招标方案编制招标文件。由于招

标文件是合同文件的组成部分，同样具有法律效力，它是施工单位投标报价的依

据，是双方签订合同的依据，也是竣工结算处理索赔的依据，按法律解释顺序它

应排在前列。因此，招标文件的编制应当非常严密而准确，每项都要详细地写明,

以免引起不必要的纠纷及争议，也可有效地避免过多索赔事件的发生。特别是采

用工程量清单招标时，我方会尽可能完整地编制工程量清单总说明，其中重点应

该说明：工程概况、施工条件、施工现场、施工承包范围和方法、工期和质量要

求等，有利投标人准确报价。分部分项工程量清单，更应描写清楚项目特征及工

作内容。措施项目清单要表达招标人的意图。其他项目清单一般由投标人定，

其次，我方将协助投资人加强合同签订的管理。工程合同是办理工程结算、

拨付款项及处理索赔的直接依据，也是工程建设质量控制、进度控制、费用控制

的主要依据。因此在签订合同时会地谨慎分析工程特点，建议确定合同计价方式,

本工程是采用工程量清单招标的，可采用暂估工程量单价合同，对于其中的措施

费一般为总价包干。

（1）、工程标底的编制及审查：

编制工程标底（工程量清单及工程量清单预算）时，我方会严格按以下原则

执行：

1、根据国家统一工程项目划分、计量单位、工程量计算以及设计图纸、招标

文件，并参考国家、行业或地方批准发布的定额和国家、行业、地方规定的技术

标准规范以及要素市场价格确定工程两和编制标底。

2、标底作为招标人的期望价格，应力求与市场的实际变化相吻合，要有利与

竞争和保证工程质量。

3、标底应由直接工程费、间接费、利润、税金等组成，一般应控制在批准的

建设工程投资估算或总概算（修正概算）价格以内。

4、标底应考虑人工、材料、设备、机械台班等价格变化因素，还应包括管理

费、其他费用、利润、税金以及不可预见费、预算包干费、措施费（赶工措施费、

施工技术措施费）、现场因素费用、保险等。采用固定价格的还应考虑工程的风

险金等。

5、一个工程只能编制一个标底。

6、工程标底价格完成后应及时封存，在开标前应严格保密，所有接触过工程

标底价格的人员都负有保密责任，不得泄露。

编制标底需考虑的其它重要因素：

1.标底价格必须适应目标工期的要求，对提前工期因素有所反映；

2.标底价格必须适应招标人的质量要求，对高于国家验收规范的质量因素有

所反映；

3.标底价格计算时，规费、税金的计取必须符合当地的有关规定，间接费、

利润等费用也要合理的计取；

4.标底价格应根据招标文件或合同条件的规定。按规定的工程发承包模式，

确定相应的计价方式，考虑相应的风险费用；

5.标底价格必须综合考虑招标工程所处的自然地理条件和招标工程的范围等

因素。

工程标底的主要依据：

1、国家的有关法律、法规以及国务院和省、自治区、直辖市人民政府建设行

政主管部门制定的有关工程造价的文件、规定。

2、工程招标文件中确定的计价依据和计价办法，招标文件的商务条款，包括

合同条件中规定由工程承包方应承担义务而可能发生的费用，以及由招标文件的

澄清、答疑等补充文件及资料。在标底价格计算时，计算口径和取费内容必须与

招标文件中有关取费等的要求一致。

3、工程设计文件、图纸、技术说明及招标时的设计交底，按设计图纸确定的

或招标人提供的工程量清单等相关基础资料。

4、国家、行业、地方的工程建设标准，包括建设工程施工必须执行的建设技

术标准、规范和规程。

5、采用的施工组织设计、施工方案、施工技术措施等。

6、工程施工现场地质、水文勘探资料，现场环境和条件及反映相应情况的有

关资料。

7、招标时的人工、材料、设备及施工机械台班等的要素市场价格信息，以及

国家或地方有关政策性调价文件的规定。

工程标底文件的主要内容：

1、标底编制的综合说明。

2、标底价格，包括标底价格审定书、工程量清单、标底价格计算书、现场因

素和施工措施费明细表、工程风险金额测算表及主要材料用量表。

3、主要人工、材料、机械设备用量表。

4、标底附件，包括各项交底纪要、各种材料设备的价格来源、现场的地质、

水文、地上情况的有关资料、编制标底所依据的施工方案等。

5、标底价格编制的有关表格。

标底价格的审查内容及方法:

1、审查标底价格的计价内容、标底价格的组成内容、标底价格的相关费用。

2、标底价格的审查方法类似于施工图预算的审查方法，主要有：全面审查法、

重点审查法、分解对比审查法、分组计算审查法、标准预算审查法、筛选法、应

用手册审查法等。

(2)、清标

为保证评标质量，解决当前评标工作中存在的时间短、工作量大、评标深度

不够等问题，建议在本工程评标工作中增加清标程序。

清标的重点是投标文件的商务部分。清标工作内容是找出投标文件中可能存

在的投标人理解偏差，以及投标报价的算术性错误、错漏项、投标报价中的非合理

偏低报价项目等问题，并形成清标报告，供评标委员会在评标工作中参考使用。

清标工作由我方成立的清标小组负责。清标小组的工作只对评标委员会负责。

5.4项目施工阶段的主要工作安排

5.4.1项目施工阶段的主要任务

根据工程合同进行资金使用计划的编审、工程进度款的审核与确定、工程暂

估价款的审核与确定、工程变更价款的审核与确定、工程索赔费用的审核与确定

等方面的管理。其目的是以工程合同为依据，达到全过程确定与控制工程造价的

目标。

5.4.2收集和熟悉相关咨询依据

(1)施工合同，特别是工程造价的计价模式、工程进度款的结算与支付方式等

内容；

(2)编制施工阶段咨询文件所需的基础资料，包括设计图纸与技术资料。合同

计价的相关定额、标准等；

(3)与建设单位、设计单位、监理单位、施工单位等沟通协调，并确定作为工

程结算计价依据的相关设计变更、现场签证等的程序与职责。

5.4.3咨询成果文件的质量标准

(1)工程款使用计划应在合理的施工组织设计及工程合同价款的基础上编制，

编制内容应与工程合同确定的工程款支付方式相一致，在设计或施工进度变化较

大的情况下应按需进行动态调整；

(2)工程进度款的审核与确定报告应符合施工合同相关支付条款的要求，所套

用的计价基础上应正确，工程量的核定应与施工进度状况相一致，中期付款报告

的签发程序及时间应符合施工合同要求；

(3)工程变更与工程现场筌证审核的依据应充分，设计变更手续、签证程序应

齐全，内容与实际情况应相符，所选用的计价方式应合理并符合施工合同规定，

工程变更的数量(包括核增与核减)应考虑全面。

工程设计变更及现场签证价格的审核与确定应由相关的专业造价工程师签

发，工程款使用计划书、工程进度款审核报告(或付款证书)应由项目负责人签发。

5.4.4所有涉及工程量计算及计价的计算书不对外印发，经过校审签署后整理

齐全保存备查。

5.4.5施工阶段咨询(投资)成果的编审办法

施工阶段是实现工程造价有效控制、为合理确定工程造价提供原始依据的过

程。我方在施工阶段将做到“严”、“细”、“准

“严”，是严把签证关，签证是对施工过程的记录也是最终工程价款结算索赔

的依据。我方在参与工程造价监管时会严格把关，及时签证，防止施工单位巧立

名目、以少报多，遇到问题不及时解决，结算时候搞突击；

“细”，是要求我方的专业人员细致认真，对于可以描述清楚的尺寸、部位、

数量要认真记录，必要时可以依靠摄影、照相等手段帮助，防止结算时的漏项、

错算；

“准”，是造价专业人员准确地审查核月报、签证数量、索赔价款，尽可能在

最终结算时少留活口，业务人员细致认真，对于可以描述清楚的尺寸、部位、数

量要认真记录，必要时可以依靠摄影、照相等手段帮助，防止结算时的漏项、错

算；对于预算中已有的项目不得重复签证。

（1）、资金使用计划的编审

要求承包方于施工进度计划批准后七天内依据施工承包合同将合同价款分

解，编制与进度计划相对应的月份资金使用计划；审核承包方编制的月份资金使

用计划，并与发包人、承包人协商确定相应的工程款支付计划；

（2）、工程进度款的审核与确定

审核确认月完成工作量统计报表，并编制工程款支付分析表，工程款支付分

析表由以下用表构成：

《工程进度分析表》（S曲线图）；（支表1）

《工程款支付总表》；（支表2）

《清单支付报表》；（支表3）

《工程变更费用支付报表》；（支表4）

《价款调整费用支付报表》；（支表5）

（3）、工程变更的审核及确定

根据对拟变更工程审查之后的必要性，要求承包方就变更项目要完成的工作

的说明，以及实施的进度计划；根据进度计划和竣工时间的要求对工期顺延情况

的建议；对拟变更项目的估价（包括工程量及价格的增减情况）提出工程变更意

见。

与此同时，我方对拟变更工程完成以下工作：确定拟变更项目与原工程项目

之间的类似程度和难易程度；确定拟变更项目的工程量；确定拟变更项目的单价

或总价。确定变更价款目前国内按下列方法进行：

(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；

(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同介款；

(3)合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价

格，经审核确认后执行，

项目负责人对拟变更项目的费用和工期进行评估，并向委托人提出最终变更

意见。

(4)、暂估价款审核及确定

对施工总承包合同中工程量清单的暂估价项目进行主动控制措施。及时掌握

市场信息，了解建筑材料、构配件及设备的价格情况，以及政府有关部门规定的

调价范围与有关规定。与建设单位、承包单位沟通协商，督促双方按时对暂定部

分的价格确认。

(5)、索赔的审核及确定

项目咨询机构处理费用索赔应依据下列内容：国家有关的法律、法规和工程

项目所在地的地方法规；本工程的施工合同文件；国家、部门和地方有关的标准、

规范和定额；施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证。

业务人员对索赔报告进行评估的原则：索赔事件是否属实；索赔申请依据的合

同条款是否准确；是否按合同约定的期限内进行上报；工期索赔事件是否发生在

被批准的进度网络计划的关键线路上。

当承包单位提出费用索赔的理由同时满足以下条件时，咨询机构才应予以受

理:

1索赔事件造成了承包单位直接经济损失;

2索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；

3承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出书面费用索赔申请，并附有

索赔凭证材料。

对索赔报告的费用审核方法：

目前，随着本市建筑市场开放程度的扩大，以及与国际惯例接轨的不断深入,

下面几种通行的索赔计算方法已开始在工程项目上使用：

实际费用法，该种方法是施工索赔费用计算时最常用的一种，其程序为：以

承包商的实际开支（成本记录或财务单据）为依据，向业主要求费用补偿；

总费用法，该方法只有在难以精确计算索赔事件导致的各项费用增加额时才

使用；

修正的总费用法，对投标报价费用按受影响时段内该项工作的实际单价进作

核算，然后再减去该项工作的投标报价费用；

合理价值法；针对工程项目的合同条款对突发性事件没有明确地规定；

2审核索赔费用时注意的事项

索赔值的计算基础是合同报价，或在此基础上按合同规定进行调整。在实际操

作中，承包方常用自己实际的生产效率、工资水平、承包方上级部门对机械折旧

的提取等作为索赔值的计算基础，从而过高地计算索赔值；

在索赔报告中承包方常以自己的全部实际损失作为索赔值。审核时，必须消

除两个因素的影响：一，合同约定承包方应承担的风险，二，由于承包方报价失

误或管理失误等造成的损失；

索赔值中是否包含利润损失，是经常引起争议的、也是比较复杂的问题，一

般在以下三种方面允许承包商计算利润损失：一、合同变更，二、合同解除.三、

工程延期。

停窝工损失中，不应以中标报价资料中的人工费或计日工单价计算，通常采

用人员窝工费计算，仅补偿基本生活费。闲置的机械也只能按停滞费计算，仅包

括机上人员基本生活费、折旧费、大修理费等。

正确区分停窝工损失与因工程师临时改变工作内容或作业方法的功效降低损

失的区别，通常情况下凡可改作其它工作的，不应按停窝工损失计算，但可以适当

补偿人机降效损失；

d.关于反索赔管理的方法和措施

费用索赔是上行下行双向的，由于承包商的原因造成建设单位的额外损失，

建设单位也可向承包商提出费用索赔。

反索赔的依据：

由于承包单位原因造成工期延误，根据施工合同的约定，承包单位应向建设

单位进行补偿；在施工过程中承包商对建设单位的财产造成损失；由于承包商的

管理事故给工程带来永久性缺陷；承包商不履行保险费用；承包商的超额利润；对

指定分包商的付款；业主合理终止合同或承包商不正当放弃工程；其它属于费用索

赔范围内的问题。

反索赔的程序，建设单位提出索赔意向后，与咨询单位协商取得一致意见后，

向承包单位发出通知，说明索赔理由、索赔金额并附有有关资料或证明材料，建

设、承包单位双方协商，咨询单位进行协调，根据有理（施工合同中有规定）、有

据（有完备的资料）、车法（有相应法规的规定）的原则，尽可能取得一致意见后

并商定赔偿金的支付办法；协商不成，按合同争议处理。

5.5项目竣工结算及项目后评估阶段工作

5.5.1项目竣工结（决）算及后评估阶段的主要任务

编制建设工程竣工结算审核报告、竣工项目可行性后评估分析。其目的是反

映建设工程项目实际造价和投资效果。

5.5.2收集和整理核对相关咨询依据

(1)建设工程项目的概况，包括名称、地址、建筑面积、结构形式、主要设计

单位与施工单位等内容；

(2)项目经批准的概算或相关计划指标、新增生产能力、完成的主要工程量等

内容；

(3)项目竣工验收资料，包括经认可的竣工图纸、相关施工合同文件、施工过

程中所发生的所有设计变更、签证材料及施工单位编制的竣工结算申请材料；

(4)涉及项目后评估咨询工作的，还需收集建设工程从开工起至竣工止发生的

全部固定资产投资资料及投产后经济、社会、环境效益资料；

(5)若项目还存在收尾工程，则应明确收尾工程的内容、计划完成时间及尚需

的资金额度；

(6)其它相关的咨询服务依据资料。

5.5.3咨询成果文件的质量标准

(1)编制咨询成果文件所需依据的完备性，成果结论的真实性和科学性；

(2)项目竣工结(决)算应严格依据施工合同的规定执行，对工程量计算与计

价、相关费用的核定、设计变更、工程签证的手续齐全性及实际竣工项目状况的

一致性进行审核，确保计算无误、计价正确、深度符合规定要求、计算和结论清

楚、附表齐全；

(3)项目工程财务决算及后评估报告应按竣工项目实际情况实事求是地进行

汇总、分析，确保咨询成果的严肃性、真实性和可靠性。

(4)咨询成果文件应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定与要求。

审核后的咨询成果文件由技术总负责人或项目负责人签发，并对其质量负责,

5.5.5竣工结算与后评价阶段咨询（投资）业务成果的编审办法

竣工结算是工程造价合理确定的重要依据，无论是施工单位还是投资人都十

分重视工程价款的审核结算。同时竣工结算的审核也是控制投资的最后一个环节。

目前我方在这个环节已积累了较为成熟的经验，无论是工程量计算、预算定额套

用、取费合理性的审查，还是变更签证、索赔条款、不可抗力因素的分析等，都

能做到严格、合理、公平。但是还有两点更为重要：

一是审价报告的内容，不能仅仅注重审价后工程结算的价款数字，还有审减

数，在报告中应有分析影响工程价款的原因、审核调整的主要内容及如何控制修

正工程造价的相关内容；

二是审价过程中的三级复核应落实具体，不能流于形式。为了防范审核风险,

我方已确定项目负责人、技术负责人和咨询单位负责人的三级复核制度，层层把

关，对工作底稿逐级复核，最终能交出一份合理的竣工结算审核报告，从而真正

达到工程造价的合理确定和有效控制。

建设项目的后评价阶段也是我方参与的一个环节。后评价是对整•个建设项目

的一次综合性评价，也是对该项目上造价控制的总结。一般说来，我单位开展三

个方面的工作：

（1）数据资料的积累、分析和整理归类。造价咨询的专业人员，认真细致地

对待大量有关工程造价的数据资料，通过与实际的联系分析、筛选，得出影响工

程造价的各项因素。有条件的还可建立相关数据库。

（2）我方会充分重视业主、施工、监理、设计单位等各方的意见和建议，分

析造价控制如何在各环节得到有效衔接，如何有效防范价格风险等，真正达到工

程造价由被动控制向主动控制转化的目的，并防止“三超”情况的出现。

（3）后评价阶段自我总结经验和分析自身情况是非常重要的。

6.3终结阶段

6.3.1咨询成果文件的完备性

咨询成果文件均应以书面形式体现，其中间成果文件及最终成果文件须按规

定经技术总负责人或项目负责人或专业造价工程师签发后才能交付。所交付的咨

询成果文件的数量、规格、形式等应满足咨询合同的规定。

6.3.2确定咨询成果文件的完备性

在咨询服务的终结阶段，项目负责人应确定所交付的咨询成果文件已满足咨

询合同的要求与范围，且所有咨询成果文件的格式、内容、深度等均符合国家及

行业相关规定的标准。

6.3.3咨询资料的整理与归档

咨询单位的技术管理部门应根据本单位的特点制订符合国家及行业相关规定

的咨询资料收集、整理与留存归档制度。咨询资料应在技术总负责人领导下，由

项目负责人或专人负责整理归档。整理归档的资料一般应包括下列内容：

1、咨询哈同及相关补充协议；

2、作为咨询依据的相关项目资料、设计成果文件、会议纪要和文函；

3、经签发的所有中间及最终咨询成果文件；

4、与所有中间及最终咨询成果文件相关的计算、计量文件、校核、审核记录;

5、作为咨询单位内部质量管理所需的其它资料。

6.3.4咨询服务回访与总结

大型或技术复杂及某些特殊工程，咨询单位的技术管理部门应制订相关的咨

询服务回访与总结制度，回访与总结一般应包括以下内容：

1、咨询服务回访由项目负责人组织有关人员进行，回访对象主要是咨询业务

的委托方，必要时也可包括使用咨询成果资料的项目相关参与单位。回访前由相

关专业造价工程师拟订回访提纲；回访中应真实记录咨询成果及咨询服务工作产

生的成效及存在问题，并收集委托方对服务质量的评价意见；回访工作结束后