交通运输行业信用评价管理办法

交通运输行业信用评价管理办法第一章总则第一条为深入贯彻落实国家关于社会信用体系建设的战略部署，规范交通运输行业信用评价工作，营造公平竞争的市场环境，提升行业治理能力和治理体系现代化水平，根据《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国港口法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《企业信息公示暂行条例》以及国家相关部委关于交通运输信用建设的规章制度，结合交通运输行业实际情况，制定本办法。第二条本办法所称交通运输行业信用评价，是指交通运输主管部门或其委托的第三方信用评价机构，依据交通运输法律法规及标准规范，对交通运输经营者在从事经营服务活动中的信用状况进行信息采集、评价等级确定、评价结果发布与应用等管理活动。第三条凡在中华人民共和国境内从事道路运输、水路运输、公路水路工程建设、港口经营、船舶检验、交通综合执法等相关业务的市场主体（以下简称“评价对象”），其信用评价及管理适用本办法。评价对象包括企业法人、个体工商户以及其他从事交通运输经营活动的组织。第四条交通运输行业信用评价管理应当遵循以下原则：（一）依法依规，规范公开。严格以法律法规为依据，规范评价程序，评价标准公开透明，评价结果依法向社会公示，保障公众知情权。（二）政府主导，社会协同。构建交通运输主管部门主导、行业组织配合、市场主体参与、社会力量监督的信用评价共治格局。（三）客观公正，科学评价。以事实为依据，建立科学量化的评价指标体系，确保评价数据的真实性、准确性和及时性，评价过程客观独立。（四）统一标准，分类分级。建立全国统一的交通运输行业信用评价标准框架，针对不同子行业特点实施分类管理，并根据信用状况实行分级监管。（五）奖惩结合，联动应用。强化守信激励和失信惩戒机制建设，推动跨部门、跨区域的信用结果共享和应用，形成“一处失信、处处受限”的联合惩戒机制。第五条交通运输部负责全国交通运输行业信用评价工作的统一指导、综合协调和监督管理。负责制定全国通用的信用评价标准及指标体系框架，建设并维护全国交通运输信用信息共享平台。县级以上地方人民政府交通运输主管部门负责本行政区域内交通运输行业信用评价的具体实施工作。包括评价对象的信用信息采集、初评、复评、结果公示、异议处理及信用修复等工作，并按要求向上一级主管部门和全国交通运输信用信息共享平台推送数据。第二章评价对象与分类第六条根据行业特点，将信用评价对象划分为以下主要类别：（一）道路运输经营企业：包括从事道路旅客运输、道路货物运输、道路危险货物运输、汽车维修、机动车驾驶员培训、汽车客运站经营的企业。（二）水路运输经营企业：包括从事水路旅客运输、水路货物运输、港口经营、船舶代理、水路运输辅助业务的企业。（三）交通工程建设企业：包括从事公路、水运工程建设的施工、监理、设计、试验检测、造价咨询等企业。（四）从业人员：包括道路水路运输驾驶员、船员、监理工程师、建造师、试验检测人员等关键岗位从业人员。（五）其他经交通运输主管部门确认应当纳入信用评价的市场主体。第七条实行评价对象动态管理机制。新注册登记的市场主体，在取得经营许可或备案手续后，自动纳入信用评价管理范围，初始信用分值通常设定为基准分。市场主体经营范围发生变更，涉及跨行业类别的，应当及时调整评价类别，按照新类别标准进行累积评价。市场主体注销、被吊销许可证或营业执照的，停止其信用评价更新，但其历史信用数据应予以封存保存，作为追溯依据。第三章评价指标与信用等级第八条交通运输行业信用评价指标体系由基本信息、经营行为、安全生产、服务质量、社会责任、表彰奖励等一级指标构成，下设若干二级和三级指标。（一）基本信息：主要评价主体资质的有效性、从业人员配备合规性、资产状况等。（二）经营行为：主要评价遵守法律法规情况、经营记录完整性、履约能力、纳税情况、统计报送等。（三）安全生产：主要评价安全生产制度建设、安全生产责任落实、隐患排查治理、事故发生率及严重程度等。这是交通运输行业信用评价的核心指标。（四）服务质量：主要评价服务规范执行情况、客户投诉率、投诉处理满意度、服务保障能力等。（五）社会责任：主要评价环境保护、节能减排、应急保障参与度、职工权益保障等。（六）表彰奖励：评价对象获得的政府及相关部门的表彰奖励、科技创新成果、行业评级等。第九条信用评价采用扣分与加分相结合的动态记分制。基准分通常设定为100分。（一）扣分机制：依据评价对象的不良行为记录，按照《交通运输行业信用评价扣分标准》进行相应扣分。不良行为分为一般不良行为、较重不良行为和严重不良行为，对应不同的扣分分值。（二）加分机制：依据评价对象的守信行为和表彰奖励记录，按照《交通运输行业信用评价加分标准》进行相应加分。加分设有上限，以防止通过单一指标大幅拉升总分。第十条信用评价周期分为年度评价和实时动态评价。（一）年度评价：每年进行一次，在一个评价周期（通常为自然年）结束后，根据评价对象在该周期内的累积信用分值确定年度信用等级。（二）实时动态评价：在评价周期内，当评价对象发生严重失信行为或获得重大表彰时，触发信用分值的实时调整，并更新其信用等级。第十一条交通运输行业信用等级划分为AA、A、B、C、D五个等级。信用等级分值范围（示例）信用状况描述AA级951分及以上信用极好。经营状况优良，安全管理严格，服务质量卓越，无不良记录，行业标杆。A级851-950分信用良好。经营状况稳定，符合安全规范，服务质量良好，无严重不良记录。B级701-850分信用较好。经营基本正常，偶有一般违规行为但能及时整改，服务质量尚可。C级601-700分信用一般。经营存在一定风险，有较多违规记录或发生一般安全责任事故，需加强监管。D级600分及以下信用差。存在严重失信行为，发生重大及以上安全责任事故，或拒不整改，属于重点监管对象。注：具体分值范围可根据不同子行业特点进行微调，但等级划分逻辑保持一致。第十二条设立“一票否决”机制。在评价周期内，评价对象发生以下严重失信行为之一的，直接评定为D级，且当年不得恢复至较高等级：（一）发生重大及以上安全生产责任事故，负主要或全部责任的；（二）伪造、变造、出借、转让相关经营许可证件或资质证书的；（三）严重违反法律法规，被交通运输主管部门吊销许可证件或责令停业整顿的；（四）恶意拖欠工程款、农民工工资，造成严重社会影响的；（五）被列入全国信用信息共享平台严重失信主体名单的；（六）其他法律法规规定应当实施“一票否决”的情形。第四章信用信息采集第十三条信用信息采集是信用评价的基础工作，应当遵循“谁监管、谁采集、谁负责”的原则。交通运输主管部门应当建立健全信用信息采集渠道，确保信息来源的合法性和真实性。第十四条信用信息采集内容主要包括：（一）行政许可信息：经营许可、资质认证、从业人员资格等信息的登记、变更、延续、注销等。（二）行政处罚信息：交通运输主管部门作出的行政处罚决定书内容，包括违法行为、处罚依据、处罚结果、处罚日期等。（三）行政强制信息：查封、扣押场所、设施或者财物，冻结存款、汇款等行政强制措施信息。（四）行政检查信息：日常巡查、专项检查、双随机抽查中发现的违法违规行为及整改情况。（五）安全事故信息：经调查认定的安全生产责任事故信息，包括事故等级、责任认定、伤亡情况等。（六）履约信息：在招投标、合同履行过程中的违约行为记录。（七）表彰奖励信息：获得县级以上人民政府、交通运输主管部门或相关行业协会表彰奖励的证明材料。（八）社会投诉信息：来自12328、12345等服务监督热线及网络舆情平台的投诉举报及核查处理结果。（九）司法信息：与交通运输经营相关的法院判决、裁定、执行信息。第十五条信用信息采集方式：（一）系统自动采集：依托交通运输行业管理信息系统、行政执法管理系统、安全生产监管系统等业务系统，自动抓取评价对象的信用数据。（二）人工填报：评价对象按照信用评价要求，通过信用管理系统自主申报信用信息，并对信息的真实性负责。交通运输主管部门进行核实。（三）部门共享：通过与市场监管、应急管理、公安、税务、法院等相关部门的信息共享接口，获取跨部门的信用信息。（四）社会监督：鼓励行业组织、新闻媒体、社会公众通过指定渠道提供评价对象的失信行为线索，经核实后纳入信用记录。第十六条交通运输主管部门应当在信用信息形成或获取后的7个工作日内，将其录入或推送到交通运输信用信息管理系统。对于涉及行政处罚、安全事故等严重影响信用等级的信息，应当实时录入。第十七条建立信用信息数据质量抽查制度。上级交通运输主管部门应当定期对下级主管部门采集的信用信息进行随机抽查，对错报、漏报、瞒报等情况进行通报并责令整改。第五章评价程序第十八条交通运输行业信用评价工作一般按照以下程序进行：（一）信息归集：评价周期截止后，系统自动汇总评价对象在周期内的所有信用信息记录。（二）初评：交通运输主管部门或委托的第三方机构依据评价指标体系，对归集的信息进行量化打分，初步确定信用等级。对于涉及复杂情况或专业性较强的评价，可组织专家评审。（三）公示：初评结果确定后，应当在交通运输主管部门官方网站或指定的信用信息服务平台进行公示，公示期不少于7个工作日。公示内容应当包括评价对象名称、信用等级、主要信用记录等。（四）异议处理：公示期内，任何单位或个人对初评结果有异议的，可以通过书面形式向公示部门提出异议申请，并提供相关证据材料。交通运输主管部门应当在收到异议申请后的15个工作日内进行复核，并将复核结果书面告知异议申请人。需要第三方机构协助核查的，时间可适当延长，但最长不超过30个工作日。经复核确属错误的，应当及时修正评价结果。（五）终评与发布：公示期满且无异议或异议处理完毕后，形成最终信用评价结果。交通运输主管部门应当正式发布信用评价结果，并更新至交通运输信用信息共享平台。第十九条年度评价工作应当在次年的3月底前完成上一年度的评价工作。第二十条鼓励具备条件的地区或专业领域，探索开展第三方信用评价。交通运输主管部门通过政府购买服务方式，委托具有独立法人资格、信用良好、具备相关专业能力的第三方信用服务机构开展评价工作。交通运输主管部门应当对第三方评价机构的评价过程进行监督，对评价结果进行验收。第二十一条评价结果发布后，发现评价对象存在未被采集的严重失信行为，或者原采集的信用信息存在重大错误的，交通运输主管部门应当主动启动复核程序，对信用等级进行重新核定，并及时发布调整公告。第六章信用修复第二十二条建立健全信用修复机制，鼓励和引导失信主体通过纠正失信行为、消除不良影响等方式重塑信用。第二十三条信用修复适用于因非主观故意发生失信行为，且已按要求纠正失信行为、完成整改，并作出信用承诺的市场主体。属于本办法第十二条规定“一票否决”情形的失信行为，在特定限制期内（通常为1-3年）不得申请信用修复，限制期满后按程序办理。第二十四条信用修复程序：（一）申请：失信主体向作出认定的交通运输主管部门提交信用修复申请表、整改情况证明材料、信用承诺书及其他相关证明文件。（二）核查：交通运输主管部门对申请材料进行核查，必要时可进行实地查验。重点核查失信行为是否已整改到位、是否消除不良影响。（三）修复决定：对于符合修复条件的，交通运输主管部门应当予以信用修复，将失信信息从公示平台或查询界面移除或标注已修复，并更新信用等级。对于不符合修复条件的，应当书面告知申请人理由。第二十五条失信主体在申请信用修复过程中，隐瞒真实情况、弄虚作假的，交通运输主管部门应当撤销其修复决定，恢复失信信息公示，并将其作为新的严重失信行为记录，纳入下一个评价周期的扣分。第二十六条信用修复完成后，该失信记录不再作为以后信用评价的扣分依据，但历史记录数据在后台数据库中予以封存保存，供监管部门追溯查询。第七章评价结果应用第二十七条交通运输主管部门应当将信用评价结果作为行政许可、资质审核、招标投标、评优评先、政府采购、日常监管、政策扶持等工作的重要参考依据，实施分级分类监管。第二十八条实施守信激励措施。对信用等级评为AA级、A级的评价对象，交通运输主管部门可采取以下激励措施：（一）在行政许可过程中，实施“绿色通道”或“容缺受理”等便利服务措施；（二）在政府投资的交通运输工程招标投标中，给予信用加分，具体加分标准由招标文件确定；（三）在日常检查、专项检查中，优化检查频次，除法定必检事项外，原则上免于当年常规检查；（四）在评优评先、示范企业认定、政策性补贴、政府购买服务等活动中，同等条件下优先推荐或优先安排；（五）鼓励金融机构、保险机构在融资贷款、保费费率等方面给予优惠和支持；（六）法律、法规、规章规定的其他激励措施。第二十九条实施失信约束措施。对信用等级评为C级、D级的评价对象，交通运输主管部门可采取以下约束措施：（一）在行政许可过程中，从严审核许可申请，增加核查环节；（二）在招标投标活动中，给予信用扣分，限制其作为投标人参与政府投资项目的投标；（三）列为重点监管对象，大幅提高日常检查和专项检查频次，现场检查比例不低于50%；（四）限制其参加交通运输主管部门组织的评优评先、示范企业认定等活动；（五）对D级评价对象，建议有关单位不予受理其资质升级、增项申请；（六）对主要负责人及相关从业人员进行法律法规、安全生产等方面的强制培训；（七）法律、法规、规章规定的其他约束措施。第三十条推动跨部门联合奖惩。交通运输主管部门应当将信用评价结果及时推送至全国信用信息共享平台，与其他政府部门实施联合惩戒和激励。例如，将严重失信主体（D级）名单推送给发展改革、市场监管、金融等部门，限制其获得财政性资金支持、参与政府采购、融资信贷等。第三十一条在“双随机、一公开”监管中，根据信用等级调整抽查比例和频次。信用等级抽查比例（参考）抽查频次（参考）AA级不低于5%每年至少1次A级不低于10%每年至少2次B级不低于20%每年至少3次C级不低于50%每半年至少2次D级100%每季度至少1次，并根据需要随时检查第八章权益保护与信息安全第三十二条交通运输主管部门应当建立健全信用信息安全管理制度，采取必要的技术措施，确保信用信息采集、存储、传输、使用过程中的安全，防止信息泄露、丢失或被篡改。第三十三条依法保护市场主体和从业人员的商业秘密、个人隐私。除依法应当公开的信息外，未经授权不得向第三方提供评价对象的非公开信用信息。第三十四条市场主体