证券从业人员资格考试复习题库（附答案）

st证券从业人员资格考试复习题库（附答案）单选题1.证券公司应当对哪些业务进行独立核算？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D2.证券公司申请从事证券承销与保荐业务的，其净资本不低于多少？A、5000万元B、8000万元C、1亿元D、2亿元参考答案：C3.证券公司开展证券经纪业务，应当遵守什么原则？A、诚实信用原则B、公平竞争原则C、保密原则D、以上都是参考答案：D4.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是？A、注册资本不低于1亿元B、最近三年无重大违法违规行为C、净资本不低于2亿元D、以上都是参考答案：D5.证券公司申请从事证券资产管理业务的，其注册资本不低于多少？A、5000万元B、1亿元C、3000万元D、2亿元参考答案：B6.证券公司申请从事代办股份转让服务业务的，其净资本不得低于人民币多少？A、2000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元参考答案：C7.证券公司应当对客户身份进行什么核实？A、实名制核实B、身份证核实C、户口本核实D、以上都是参考答案：A8.证券公司应当对哪些人员进行岗位职责划分？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B9.证券从业人员在执业过程中，不得从事的行为是？A、提供投资建议B、买卖自己持有的股票C、向客户推荐产品D、与客户保持良好沟通参考答案：B10.证券公司申请从事证券自营买卖业务的，其净资本不低于多少？A、5000万元B、8000万元C、1亿元D、2亿元参考答案：C11.证券公司应当对哪些业务进行合规审查？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D12.证券公司应当对哪些人员进行市场操纵防范？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B13.证券公司开展融资融券业务，应当向哪个机构备案？A、证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国人民银行参考答案：B14.证券公司应当对哪些人员进行执业行为规范？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B15.证券公司应当对哪些业务进行绩效评估？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D16.证券公司应当对哪些业务进行独立审核？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D17.证券公司申请从事证券自营业务资格的，其注册资本和净资本应分别不低于多少？A、1亿元、5000万元B、5000万元、3000万元C、5000万元、5000万元D、1亿元、3000万元参考答案：A18.证券公司应当对哪些业务进行风险预警？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D19.证券公司开展证券经纪业务，应当向哪个机构备案？A、证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、地方证监局参考答案：C20.证券公司申请从事证券自营业务的，其净资本不低于多少？A、5000万元B、8000万元C、1亿元D、2亿元参考答案：C21.证券公司设立分支机构，应当经哪个机构批准？A、证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、银保监会参考答案：A22.证券公司应当对哪些人员进行反洗钱培训？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B23.证券公司应当建立什么制度来保障客户资产安全？A、客户资产隔离制度B、客户资产托管制度C、客户资产监管制度D、客户资产保管制度参考答案：A24.证券公司应当对哪些人员进行合规文化建设？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B25.证券公司开展代销金融产品业务，应当对产品进行什么审查？A、投资者适当性审查B、产品收益审查C、产品期限审查D、产品流动性审查参考答案：A26.证券公司应当建立什么制度以保障客户资产安全？A、客户资产托管制度B、风险准备金制度C、信息披露制度D、内部审计制度参考答案：A27.证券公司应当对哪些人员进行职业道德教育？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B28.证券公司应当定期向哪个机构报送财务报表？A、证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、地方证监局参考答案：A29.证券公司应当对哪些业务进行信息披露？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D30.证券公司申请从事资产管理业务的，其注册资本不低于多少？A、1亿元B、5000万元C、3000万元D、2亿元参考答案：A31.证券公司应当对哪些人员进行客户服务标准管理？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B32.证券公司应当建立什么机制以识别和防范异常交易？A、监控机制B、审核机制C、审计机制D、评估机制参考答案：A33.证券公司应当对哪些人员进行利益冲突防范？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B34.证券公司申请从事证券自营业务，应当具备的条件之一是？A、最近一年无重大违法违规行为B、资产负债率不超过70%C、净资本不低于人民币5000万元D、以上都是参考答案：D35.证券公司应当对哪些信息进行保密？A、客户信息B、交易信息C、业务信息D、以上都是参考答案：D36.证券公司开展证券信用交易业务，应当向哪个机构申请？A、证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、银保监会参考答案：B37.证券公司应当对哪些人员进行客户关系管理？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B38.证券公司应当对哪些业务进行内部审计？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D39.证券公司应当对哪些人员进行持续培训？A、证券经纪人B、证券分析师C、证券销售人员D、以上都是参考答案：D40.证券公司应当对哪些业务进行流程优化？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D41.证券公司应当建立什么制度以防范利益冲突？A、内部控制制度B、信息披露制度C、业务隔离制度D、风险管理机制参考答案：C42.证券公司应当对客户的交易指令进行什么处理？A、实时撮合B、定期撮合C、批量撮合D、集中撮合参考答案：A43.证券公司申请从事证券经纪业务的，其注册资本不低于多少？A、5000万元B、3000万元C、1亿元D、2亿元参考答案：A44.证券公司应当对哪些人员进行诚信记录管理？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B45.证券公司应当对哪些事项进行合规审查？A、所有事项B、重要事项C、一般事项D、特殊事项参考答案：B46.证券公司风险控制指标中，净资本与负债的比例不得低于？A、5%B、8%C、10%D、15%参考答案：B47.证券公司应当对哪些业务进行压力测试？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D48.证券公司申请从事证券投资顾问业务的，其注册资本不低于多少？A、5000万元B、1亿元C、2000万元D、3000万元参考答案：A49.证券公司应当对哪些业务进行数据备份？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D50.证券公司申请从事证券承销与保荐业务的，其注册资本不低于多少？A、1亿元B、5000万元C、3000万元D、2亿元参考答案：A51.证券公司应当对哪些业务进行独立核算？A、所有业务B、重点业务C、新业务D、特殊业务参考答案：A52.证券公司开展融资融券业务，应当向哪个机构备案？A、证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国人民银行参考答案：A53.证券公司申请从事代办股份转让业务，其最近1年内无重大违法违规行为的条件是？A、最近1年B、最近2年C、最近3年D、最近5年参考答案：A54.证券公司从事证券经纪业务的人员应当取得什么资格？A、证券从业资格B、律师资格C、注册会计师资格D、金融分析师资格参考答案：A55.证券公司申请从事证券经纪业务的，其净资产不低于多少？A、5000万元B、1亿元C、3000万元D、2亿元参考答案：A56.证券公司应当在每个会计年度结束后多少个月内报送年度报告？A、3个月B、4个月C、5个月D、6个月参考答案：B57.证券公司应当建立什么制度以规范员工行为？A、员工行为管理制度B、业绩考核制度C、培训制度D、以上都是参考答案：A58.证券公司应当对哪些业务进行风险控制？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D59.证券公司应当对哪些信息进行保密？A、所有信息B、客户信息C、业务信息D、内部信息参考答案：B60.证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件之一是？A、最近三年无重大违法违规行为B、注册资本不低于5亿元C、净资本不低于1亿元D、以上都是参考答案：D61.证券公司从事证券自营、经纪、投资咨询等业务，应当按照什么原则进行管理？A、分业经营B、混业经营C、综合经营D、单一经营参考答案：A62.证券公司应当对哪些人员进行职业操守评价？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B63.证券公司应当对哪些人员进行信息披露管理？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：C64.证券公司从事证券投资顾问业务，应当具备的资格是？A、证券从业资格B、证券分析师资格C、投资顾问资格D、金融分析师资格参考答案：A65.证券公司开展证券承销业务，应当对发行人进行什么尽职调查？A、财务尽调B、法律尽调C、业务尽调D、以上都是参考答案：D66.证券公司申请从事证券承销与保荐业务的，其净资产不低于多少？A、5000万元B、1亿元C、3000万元D、2亿元参考答案：B67.证券公司应当对哪些业务进行系统测试？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D68.证券公司应当对哪些人员进行内幕交易防范？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B69.证券公司申请从事证券投资顾问业务的，其净资产不低于多少？A、5000万元B、1亿元C、3000万元D、2亿元参考答案：A70.证券公司应当建立什么机制来防范利益冲突？A、内部隔离机制B、外部监督机制C、风险评估机制D、合规审查机制参考答案：A71.证券公司应当对哪些业务进行合规培训？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D72.证券公司应当对哪些人员进行绩效考核？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：C73.证券公司从事自营业务，必须使用什么资金？A、自有资金B、客户资金C、代销资金D、募集资金参考答案：A74.证券公司应当对哪些业务进行监管报告？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D75.证券公司应当对哪些人员进行专业能力考核？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B76.证券公司开展证券自营业务，应当使用什么账户？A、客户账户B、公司自有资金账户C、基金账户D、信托账户参考答案：B77.证券公司应当对客户身份资料和交易记录保存多长时间？A、5年B、10年C、15年D、20年参考答案：C78.证券公司可以从事的业务中，属于证券承销与保荐业务的是？A、证券自营B、证券经纪C、证券发行D、证券投资咨询参考答案：C79.证券公司应当对哪些人员进行持续培训？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B80.证券公司设立分支机构，应当经哪个机构批准？A、证监会B、银保监会C、中国人民银行D、国家发改委参考答案：A81.证券公司从事经纪业务，应当以什么名义设立客户交易结算资金专用存款账户？A、公司名义B、客户名义C、营业部名义D、个人名义参考答案：B82.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是？A、注册资本不低于人民币1亿元B、注册资本不低于人民币5000万元C、注册资本不低于人民币3000万元D、注册资本不低于人民币2000万元参考答案：A83.证券公司应当对哪些人员进行风险偏好管理？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：C84.证券公司应当在何时披露其财务状况和经营成果？A、每月B、每季度C、每半年D、每年参考答案：B85.证券公司应当对哪些人员进行合规培训？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B86.证券公司申请从事证券资产管理业务的，其净资本不低于多少？A、5000万元B、8000万元C、1亿元D、2亿元参考答案：C87.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立什么制度？A、内部控制制度B、外部审计制度C、管理层责任制D、客户投诉处理制度参考答案：A88.证券公司开展证券资产管理业务，应当与客户签订什么合同？A、代理协议B、管理协议C、委托协议D、服务协议参考答案：B89.证券公司应当对哪些人员进行任职资格审核？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：C90.证券公司应当对哪些业务进行风险评估？A、所有业务B、重点业务C、新业务D、特殊业务参考答案：A91.证券公司违反《证券法》规定，可能面临的处罚是？A、警告B、罚款C、没收违法所得D、以上都是参考答案：D92.证券公司从事保荐业务，应当取得什么资格？A、保荐代表人资格B、证券分析师资格C、投资顾问资格D、金融分析师资格参考答案：A93.证券公司申请从事融资融券业务的，其最近6个月的风险控制指标应符合监管要求，且净资本不低于多少？A、5000万元B、8000万元C、1亿元D、2亿元参考答案：C94.证券公司申请从事证券自营业务的，其注册资本不低于多少？A、1亿元B、5000万元C、3000万元D、2亿元参考答案：A95.证券公司应当对哪些人员进行考核？A、所有员工B、从业人员C、管理人员D、业务骨干参考答案：B96.证券公司设立的审批机关是？A、中国证监会B、国家发改委C、中国人民银行D、证券交易所参考答案：A97.证券公司应当对哪些业务进行定期风险评估？A、自营业务B、经纪业务C、资管业务D、以上都是参考答案：D98.证券公司申请从事证券经纪业务的，其净资本不低于多少？A、5000万元B、8000万元C、1亿元D、2亿元参考答案：A多选题1.证券从业人员在执业过程中应遵守的原则包括？A、客观公正B、诚实信用C、勤勉尽责D、保密原则参考答案：ABCD2.证券市场的主要参与者包括？A、投资者B、证券公司C、证券交易所D、监管机构参考答案：ABCD3.证券从业人员禁止的行为包括？A、操纵市场B、内幕交易C、正常交易D、欺诈客户参考答案：ABD4.证券从业人员资格考试的内容包括？A、证券市场基础知识B、证券法律法规C、会计基础D、金融衍生品知识参考答案：AB5.证券公司申请设立分支机构的条件包括？A、有健全的管理制度B、近三年无重大违法违规行为C、注册资本达到一定标准D、有固定的经营场所参考答案：ABCD6.证券从业人员不得从事的行为包括？A、利用未公开信息交易B、代理客户进行交易C、买卖股票D、为客户提供投资建议参考答案：AC7.证券公司可以从事的业务包括？A、证券承销与保荐B、证券自营C、证券资产管理D、证券清算参考答案：ABC8.证券市场中，影响证券价格的因素包括？A、宏观经济状况B、行业发展情况C、公司财务状况D、投资者心理参考答案：ABCD9.证券法规定，证券公司不得从事的业务包括？A、从事证券自营B、从事证券经纪C、从事证券承销D、从事非法集资参考答案：AD10.证券公司设立分支机构需经监管部门批准，批准机关包括？A、中国证监会B、证券交易所C、证券业协会D、地方证监局参考答案：AD11.证券从业人员在执业过程中不得有下列行为？A、买卖股票B、代客理财C、介绍客户D、操纵市场参考答案：ABD12.证券从业人员不得泄露的信息包括？A、客户资料B、交易指令C、市场行情D、证券价格参考答案：AB13.证券发行的方式包括？A、公开募集B、私募发行C、定向发行D、配售参考答案：ABC14.证券公司可以从事的业务包括？A、证券承销B、证券自营C、证券经纪D、证券托管参考答案：ABC15.证券公司设立的条件包括？A、注册资本最低限额B、具备健全的风险管理和内部控制制度C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格D、有符合法律规定的公司章程参考答案：ABCD16.证券发行的方式包括？A、公募发行B、私募发行C、定向发行D、配股发行参考答案：AB17.证券市场监管的原则包括？A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、效率原则参考答案：ABC18.证券市场中的交易机制包括？A、集中竞价B、拍卖交易C、询价交易D、协议转让参考答案：ABCD19.证券法规定，证券公司应当建立的制度包括？A、风险控制制度B、内部审计制度C、信息披露制度D、人员培训制度参考答案：ABC20.证券市场按照交易场所可以划分为？A、一级市场B、二级市场C、有形市场D、无形市场参考答案：CD21.证券从业人员资格考试的科目包括？A、证券市场基本法律法规B、证券基础知识C、证券投资基金D、证券交易参考答案：AB22.证券公司开展融资融券业务需要具备的条件包括？A、有健全的内部控制制度B、有合格的高级管理人员C、注册资本不低于一定数额D、有完善的合规管理体系参考答案：ABCD23.证券从业人员在执业过程中应遵守的保密义务包括？A、客户信息B、交易记录C、个人隐私D、公司内部资料参考答案：ABCD24.证券从业人员在执业过程中不得有下列行为？A、向客户承诺收益B、推荐自己认为合适的证券产品C、代客理财D、提供专业分析意见参考答案：AC25.证券公司可以从事的业务包括？A、证券经纪业务B、证券承销与保荐业务C、证券投资咨询业务D、银行贷款业务参考答案：ABC26.证券从业资格考试的科目包括？A、证券市场基本法律法规B、证券基础知识C、证券投资基金D、证券交易参考答案：AB27.证券市场按交易场所分类包括？A、一级市场B、二级市场C、有形市场D、无形市场参考答案：CD28.证券从业人员在执业过程中不得有下列行为？A、误导客户B、提供专业建议C、操纵市场D、欺诈客户参考答案：ACD29.证券公司可以从事的业务包括？A、证券承销B、证券自营C、证券资产管理D、证券清算参考答案：ABC30.证券从业人员在执业过程中应遵守的职业道德包括？A、客观公正B、诚实信用C、勤勉尽责D、保守秘密参考答案：ABCD31.证券业协会的职责包括？A、制定行业自律规则B、对会员进行监督管理C、为会员提供培训服务D、直接监管上市公司参考答案：ABC32.证券从业人员应当遵守的执业行为规范包括？A、诚实守信B、勤勉尽责C、私自接受客户委托D、保守秘密参考答案：ABD33.证券市场中的信息披露内容包括？A、公司财务信息B、重大事项C、投资者信息D、交易数据参考答案：AB34.证券交易所的职能包括？A、提供交易场所B、监督证券交易C、制定交易规则D、管理上市公司参考答案：ABC35.证券公司不得从事的业务包括？A、从事证券自营业务B、吸收公众存款C、从事证券经纪业务D、从事非法集资活动参考答案：BD36.证券公司申请设立分支机构需提交的材料包括？A、设立申请书B、公司章程C、近三年财务报表D、人员配备方案参考答案：ABCD37.证券公司可以设立的分支机构包括？A、分公司B、营业部C、子公司D、办事处参考答案：ABCD38.证券公司设立分支机构的条件包括？A、具备良好的内部控制机制B、近三年无重大违法违规行为C、注册资本不低于一定数额D、具备相应的专业人员参考答案：ABCD39.证券市场的主要功能包括？A、资源配置B、价格发现C、规避风险D、提高流动性参考答案：ABCD40.证券公司申请设立子公司需满足的条件包括？A、最近一年无重大违法违规行为B、净资本不低于一定数额C、具备完善的内控机制D、具备相应专业人员参考答案：ABCD41.证券市场中的监管机构包括？A、中国证监会B、证券交易所C、证券业协会D、地方证监局参考答案：ABCD42.证券公司业务范围包括？A、证券经纪B、证券自营C、证券承销与保荐D、证券投资咨询参考答案：ABCD43.证券市场按交易对象分类包括？A、股票市场B、债券市场C、金融衍生品市场D、黄金市场参考答案：ABC44.证券公司设立的条件包括？A、注册资本最低限额B、有符合法律规定的章程C、有合格的高级管理人员D、有完善的内控机制参考答案：ABCD45.证券公司可以开展的业务包括？A、证券承销B、证券自营C、证券经纪D、证券资产管理参考答案：ABCD46.证券市场中的交易方式包括？A、现货交易B、期货交易C、期权交易D、信用交易参考答案：ABCD47.证券市场中的信息披露形式包括？A、定期报告B、临时公告C、内部文件D、业绩预告参考答案：ABD48.下列属于证券市场参与者的是？A、证券交易所B、证券公司C、投资者D、证监会参考答案：ABCD49.证券从业人员在执业过程中应遵守的诚信原则包括？A、诚实B、守信C、公平D、公正参考答案：AB50.证券公司可以开展的业务包括？A、证券自营B、证券经纪C、证券承销D、证券资产管理参考答案：ABCD51.证券法规定，证券公司必须具备的条件包括？A、注册资本最低限额B、有健全的组织机构C、有合格的高级管理人员D、有完善的内部控制制度参考答案：ABCD52.证券市场中的交易规则包括？A、价格优先B、时间优先C、数量优先D、会员优先参考答案：AB53.证券市场的作用包括？A、筹集资金B、优化资源配置C、分散风险D、提高流通性参考答案：ABCD54.证券市场信息披露的基本要求包括？A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性参考答案：ABCD55.证券市场中的投资者教育内容包括？A、投资风险B、证券知识C、法律法规D、企业战略参考答案：ABC56.证券市场中的投资者类型包括？A、个人投资者B、机构投资者C、政府投资者D、外资投资者参考答案：ABD57.证券公司设立分支机构的条件包括？A、注册资本达标B、有健全的管理制度C、有固定经营场所D、有良好社会声誉参考答案：ABCD58.证券公司开展证券自营业务应遵循的原则包括？A、独立决策B、自担风险C、保证收益D、严格控制参考答案：ABD59.证券从业人员资格考试的报名条件包括？A、大专及以上学历B、年满18周岁C、具有完全民事行为能力D、无违法记录参考答案：ABC60.证券从业人员在执业过程中应遵守的法律包括？A、证券法B、公司法C、会计法D、合同法参考答案：AB判断题1.证券从业人员在执业期间可以从事与证券业务无关的活动。A、正确B、错误参考答案：B2.证券从业人员可以参与内幕交易。A、正确B、错误参考答案：B3.证券公司可以从事证券质押回购业务。A、正确B、错误参考答案：A4.证券从业人员应当定期参加继续教育。A、正确B、错误参考答案：A5.证券公司可以自行制定交易策略并执行。A、正确B、错误参考答案：A6.证券公司必须建立客户身份识别制度。A、正确B、错误参考答案：A7.证券公司可以向客户推荐高风险产品。A、正确B、错误参考答案：A8.证券公司可以从事证券承销与保荐业务。A、正确B、错误参考答案：A9.证券从业人员可以利用职务之便谋取私利。A、正确B、错误参考答案：B10.证券公司可以从事债券承销业务。A、正确B、错误参考答案：A11.证券从业人员可以参与上市公司董事会。A、正确B、错误参考答案：B12.证券公司可以开展信用交易业务。A、正确B、错误参考答案：A13.证券从业人员可以参与上市公司股东大会。A、正确B、错误参考答案：A14.证券公司可以为客户提供外汇交易服务。A、正确B、错误参考答案：B15.证券从业人员可以接受客户的财物。A、正确B、错误参考答案：B16.证券公司可以从事资产管理业务。A、正确B、错误参考答案：A17.证券公司可以从事融资融券业务。A、正确B、错误参考答案：A18.证券从业人员在执业过程中应当遵守法律法规和公司规章制度。A、正确B、错误参考答案：A19.证券公司可以从事金融衍生品交易。A、正确B、错误参考答案：A20.证券公司可以设立子公司从事特定业务。A、正确B、错误参考答案：A21.证券公司必须建立风险控制制度。A、正确B、错误参考答案：A22.证券从业人员可以接受客户的礼品。A、正确B、错误参考答案：B23.证券公司必须建立内部审计制度。A、正确B、错误参考答案：A24.证券从业人员可以私下与客户进行交易。A、正确B、错误参考答案：B25.证券公司必须建立合规管理制度。A、正确B、错误参考答案：A26.证券从业人员可以从事与本职工作无关的兼职。A、正确B、错误参考答案：B27.证券从业人员不得买卖股票。A、正确B、错误参考答案：A28.证券从业人员可以接受客户赠送的礼品。A、正确B、错误参考答案：B29.证券公司可以为客户提供融资融券服务。A、正确B、错误参考答案：A30.证券公司可以从事证券投资咨询业务。A、正确B、错误参考答案：A31.证券公司必须定期向监管机构报送财务报表。A、正确B、错误参考答案：A32.证券从业人员可以私自更改客户交易指令。A、正确B、错误参考答案：B33.证券从业人员可以私自代理客户进行交易。A、正确B、错误参考答案：B34.证券从业人员可以泄露客户信息。A、正确B、错误参考答案：B35.证券公司可以开展期货经纪业务。A、正确B、错误参考答案：A36.证券从业人员可以利用未公开信息进行交易。A、正确B、错误参考答案：B37.证券公司可以设立分支机构开展业务。A、正确B、错误参考答案：A38.证券从业人员不得泄露客户信息。A、正确B、错误参考答案：A39.证券从业人员可以为客户提供投资建议。A、正确B、错误参考答案：A40