雨课堂学堂在线学堂云《证券投资理论与实务（陕西工业职业技术学院）》单元测试考核答案

第1题从有价证券的性质上看，股票是属于一种（）。A真实资本B虚拟资本C真实商品D实业资本第2题实际上，大多数公司的清算价格总是（）账面价值。A低于B等于C高于D无关于第3题承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。A代销B余额包销C全额包销D包销第4题股票市场价格的最直接影响因素是（）。A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素第5题股票可以通过依法转让而实现的特征是指股票的A期限性B风险性C流动性D永久性第1题股份公司资本中最普通、最基本的股份是（）。A优先股B普通股C混合股D非流通股第2题配股的对象是（）。A原有股东B金融机构C政府D社会公众第3题下列关于优先股筹资特点的说法中,不正确的是（）。A有利于丰富资本市场的投资结构B有利于股份公司股权资本结构的调整C对普通股收益和控制权影响大D可能给股份公司带来一定的财务压力第4题下列关于优先股的说法，不正确的是（）。A公司解散时，可优先得到分配的剩余资产B股息与公司盈利状况正相关C股东一般没有参与公司决策的表决权D股东根据事先确定的股息率优先取得股息第5题优先股股东的优先权表现在（）。A优先认股权B选举权和被选举权C优先领取股息D投票表决权E清偿时优先获得剩余财产正确答案：CE第6题下列关于优先股的说法，不正确的是A公司解散时，可优先得到分配的剩余资产B股息与公司盈利状况正相关C股东一般没有参与公司决策的表决权D股东根据事先确定的股息率优先取得股息练习：股息和红利第1题上市公司分红的主要形式有（）A现金股利

B股票股利

C财产股利

D建设股利E负债股利正确答案：ABCDE第2题下列各种股利支付形式中，不会改变企业资本结构的是（

）。A股票股利B财产股利

C负债股利D现金股利第3题红利是股息分配完后，从企业剩余的利润中分配给普通股股东的；而股息则是分配给优先股股东的股票收益。第4题一般在上市公司的税后利润中，其分配顺序正确的是（

）A（1）弥补以前年度的亏损—（2）提取法定盈余公积金—（3）提取公益金—（4）提取任意公积金—（5）支付普通股股息—（6）支付优先股股息B（1）弥补以前年度的亏损—（2）支付优先股股息—（3）支付普通股股息—（4）提取任意公积金—（5）提取法定盈余公积金—（6）提取公益金C（1）弥补以前年度的亏损—（2）提取法定盈余公积金—（3）提取公益金—（4）提取任意公积金—（5）支付优先股股息—（6）支付普通股股息D（1）提取法定盈余公积金—（2）提取公益金—（3）提取任意公积金—（4）弥补以前年度的亏损—（5）支付优先股股息—（6）支付普通股股息第5题

股息率是衡量企业是否具有投资价值的重要标尺之一。一般来说，股息率越高，说明该公司越具有盈利能力，并且股东可以得到的分红也就越多。练习：股票的估值第1题股东持有的每一份在账面上所代表的公司财产价值是指（

）。A股票的理论价格

B股票的票面价值

C股票的发行价格

D股票的账面价值第2题公司破产清算时股票的清算价格应参考发行时的价格。第3题从理论上讲，股票的清算价值应与股票的账面价值一样，但企业在破产清算时，其财产价值是以实际销售价格来计算的，而在进行财产处置时，其售价一般都会低于实际价值，所以股票的清算价值一般小于账面价值。第4题股票的理论价格是根据(

)来确定的。A现值理论B预期理论C合理收益理论

D流动性理沦练习：什么是债券？第1题在下列四种固定收益证券中，风险最低的是（）A商业票据B公司债券C短期国库券D长期国债第2题债券的基本要素包括（）。A面值B票面利率C偿还期限D发行主体时间及批文号等正确答案：ABCD第3题债券的特征包括（）。A偿还性B流通性C安全性D收益性正确答案：ABCD第4题一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。A欧洲债券B亚洲债券C外国债券D国际债券练习：债券的分类第1题相对于吸收存款，金融债券具有如下特征（）。A金融债券一般用于定向的特别借款B金融债券的筹资资本比较高C金融是一种集中的间断式的主动的负债融资D金融债券的流动性较好E金融债券的筹资资本比较低正确答案：ABCD第2题在各类债券中，（）的信用等级是最高的。A金融债券B政府债券C公司债券D国际债券第3题按照（）分类，债券可分为贴现债券、附息债券和息票累积债券。A发行主体B付息方式C担保性质D债券形态第4题可转换债券可以转换成（）。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票练习：什么是证券投资基金第1题基金销售机构是指受()委托从事基金代理销售的机构。A基金托管人B中国证监会C基金机构投资者D基金管理公司第2题衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A基金资产总值B基金负债C基金份额净值D基金资产净值第3题基金份额持有人和基金管理人是（）的关系。A所有者和经营者B相互制衡C相互监督D委托与受托第4题通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A高风险B高收益C风险相对适中D收益相对稳健正确答案：CD第5题证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产,委托基金管理人进行投资管理,基金托管人进行财产托管,由基金投资人共学投资收益共担投资风险的集合投资方式。()第6题目前我国的基金主要可投资于国内依法公开发行上市的股票非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具资产支持证券等。()第7题基金与证券所反映的经济关系相同,资金的投向不同。()第8题证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽相同,证券投资基金在英国和我国香港地区被称为()A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金第9题证券投资基金的特点有()A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D严格监管、信息透明E独立托管、保障安全正确答案：ABCDE练习：投资基金的分类第1题按组织形式不同，证券投资基金可分为（）。A封闭式基金B公司型基金C开放式基金D契约型基金正确答案：BD第2题通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金指的是（）。A保本基金BQDII基金C分级基金D百慕大基金第3题以下不属于证券投资基金特征的是（）。A集合理财，专业管理B组合投资，分散风险C收益平稳，风险较小D独立托管，保障安全第4题基金规模固定的是（）。A开放式基金B封闭式基金C指数型基金D成长型基金第5题偏股型基金股票的配置比例是(）。A50%～70%B60%～70%C40%～60%D70%～80%第6题基金按运作方式不同，可分为（）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金正确答案：AB第7题按基金的组织形式不同,可分为契约型基金和公司型基金。()第8题契约型基金又被称为单位信托基金。()第9题契约型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。()第10题公募基金与私募基金的区别只有募集对象和募集门槛的不同。()练习：证券投资基金的主体第1题召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前15日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。()第2题基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通信等方式召开。()第3题每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。()第4题基金市场的参与主体有()A基金当事人B基金管理人C基金监管机构和自律组织D基金市场管理机构正确答案：ACD第5题基金市场当事人有()A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金监督人正确答案：ABC练习1：什么是金融衍生工具第1题金融衍生工具又被称为金融行生产品。()第2题金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。()第3题金融衍生工具产生的最基本原因是避险。()第4题金融衍生工具产生的最基本原因是盈利。()第5题金融衍生工具的特点有()A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：ABCD练习2：什么是金融衍生工具第1题衍生金融工具是一种合约,其价值取决于基础资产价格。第2题下列属于衍生金融工具的是()。A股票B债券C期货D外汇第3题按照衍生金融工具自身交易的方法和特点分为()。A金融远期B金融期货C金融期权D金融互换正确答案：ABCD第4题衍生金融工具的主要功能有()。A保值手段B价格发现C套利手段D投机手段正确答案：ABCD第5题一家美国的进口商A90天后要支付给英国出口商B500万英镑,那么,为了避免这一风险,A方可以()A在远期外汇市场买入90天远期500万英镑B在远期外汇市场卖出90天远期500万英镑C立即买入500万英镑D立即卖出500万英镑练习：什么是股指期货？第1题股指期货交易的标的物是（）。A价格指数B股票价格指数C利率D股票第2题开展股指期货交易可以（）。A规避系统性风险B增加股市波动C完善资本市场体系，增强国际竞争力D培育机构投资者，维护资本市场稳定正确答案：CD第3题期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的()。A合约标准化B交易集中化C双向交易和对冲机制D杠杆机制练习：股指期货的特点第1题股指期货的开市时间是周一至周五,上午:9:30-11:30,下午:13:00-15:00。()第2题正常情况下,开仓和平仓手续费分别为合约价值的万分之零点三八。()第3题股指期货只可以买涨不可以买跌。()第4题中金所规定进行投机交易的客户单个合约的最大持仓限额为()手A50B5000C500D50000第5题单个账户日内交易超()手视为过度交易行为,违反规定将遭受自律监管措施,套期保值交易开仓数量和持仓数量不受此限。A5B50C500D5000练习：股指期货的交易制度第1题客户保证金不足时，期货公司应采取的措施为()。A将该客户的合约强行平仓B暂用自有资金或其他客户的资金垫付C要求客户在规定的时间内自行平仓D要求客户在规定的时间内追加保证金正确答案：ACD第2题实行持仓限额制度的目的在于()。A防范操纵市场价格的行为B防止交割量过大C防止期货市场风险过度集中于少数投资者D防止市场流动性过大正确答案：AC第3题沪深300股指期货合约涨跌停板价格的计算一般是以该合约上一交易日的（）为基准确定的。A收盘价B开盘价C结算价第4题以下对大户报告制度描述，正确的是(

)。A超过报告标准的客户须直接向交易所报告B交易所可根据市场风险状况，调整改变持仓报告水平C大户报告制度要求当其会员持仓达到交易所报告界限的，会员和客户应主动于下一交易日开市前向交易所报告D大户报告制度与持仓限额制度相关正确答案：BD第5题股指期货套期保值和其他期货套期保值一样,其基本原理是利用股指期货与股票现货之间的类似走势,通过在期货市场进行相应的操作来管理现货市场的头寸风险。()第6题由于股指期货的套利操作,股指期货的价格和股票现货(股票指数)之间的走势是基本一致的。()第7题一旦股票市场下跌,投资者可以从期货市场上卖出股指期货合约的交易中获利,以弥补股票现货市场上的损失。()第8题股指期货没有风险,因为可以进行风险对冲。()第9题当期货实际价格大于理论价格时,卖出股指期货合约,买入指数中的成分股组合,以此获得无风险套利收益。()练习：股指期货交易实例第1题投资者利用股指期货进行多头套期保值的情形是（）。A当期货指数低估时B计划在未来持有股票组合，担心股市上涨而使购买成本上升C当期货指数高估时D持有股票组合，担心股市下跌而影响收益第2题标准普尔500指数期货合约的交易单位是每指数点250美元。某投机者3月20在1250.00点位买入3张6月份到期的指数期货合约5并于3月25日在1275.00点位将手中的合约平仓。在不考虑其他因素影响的情况下，该投资者的净收益是（）美元。A2250B6250C18750D22500练习：什么是金融期权第1题金融期权(financialoption),是一份合约,是以期权为基础的金融衍生产品,指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易的合约。()第2题与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖双方权利的交换。()第3题场内交易的金融期权主要包括()A股票期权B利率期权C外汇期权D基金期权正确答案：ABC第4题股票期权与股票期货分类相似,主要包括()A基金期权B金融衍生工具期权C股票期权D股指期权正确答案：D第5题金融期权的功能有()A套期保值B价格发现C盈利D投机正确答案：ABCD练习：什么是可转换债券第1题兼有股票和债券双重性质的金融工具是()。A优先股票B可赎回债券C可转换债券D金融债券第2题可转换债券通常是转换成（）。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票第3题可转换债券具有哪些特征？A债权性B期权性C回购性D股权性正确答案：ABCD第4题是否转换债券和回购都是由投资者决定的。练习：可转换债券的要素第1题我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换债券自发行之日起（）后可转换为公司股票。A3个月B6个月C1年D3年第2题可转换公司债券的票面利率一般高于同期普通公司债券的利率。第3题回售条款行使者是债券持有人。第4题关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。A可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件转换价值市场价格等总体特征B可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券C转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数D赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件正确答案：AD练习：可转换债券的转换价值分析第1题对于可转换债券，以下表述正确的有()。A持有者可按规定将债券转换为普通股票B持有者可按规定将股票转换为债券C持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D持有者可选择在证券市场上将其抛售正确答案：ACD第2题假如投资者持有歌尔转债，当前最新转股价是13.5元，目前其正股歌尔股份的价格是每股11.8元，则投资者应当行使转股权。练习：可转换债券的投资风险第1题下列关于可转换债券收益的说法，不正确的是（）。A可转换债券转换为股票前，持有人只享有利息B可转换债券转换为股票后，持有人成为公司股东C可转换债券转换为股票后，其收益水平与债券类似D可转换债券适合在低风险一低收益与高风险一高收益这两种不同收益结构之间作出灵活选择的投资者练习：证券市场含义及特征第1题中小板市场和创业板市场分别于（）和（）在深圳证券交易所正式开市。A2004；2006B2006;2009C2004;2009D2009;2010第2题证券市场是证券发行和交易的场所，货币市场也包含在其中。第3题下列市场属于实体经济的是（）A股票市场B债券市场C期货市场D农产品市场第4题《证券法》是（）年经全国人民代表大会批准通过，并在（）年正式实施。A1998；1999B1998;2004C1999;2004D2004;2014第5题从经济学的角度来看,证券市场是通过自由竞争的方式,根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制。()第6题证券市场是价值间接交换的场所。()第7题证券市场是财产权利间接交换的场所。()第8题证券市场是风险直接交换的场所。()第9题证券市场从无到有,主要归因于以下几点()A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D经济的增长正确答案：ABC练习：主板、创业板和科创板第1题中国主要的几个交易市场包括主板,中小板,创业板,科创板,新三板等。()第2题与主板市场相比,在创业板市场上市的企业,规模较小、上市条件相对较低,中小企业更容易上市募集发展所需资金。()第3题国家推出科创板的目的,是支持符合国家战略、掌握核心技术的创新企业发展。()第4题主板市场也称为()板市场A一B二C三D四第5题科创板的制度设计创新点是()A上市标准多元化B发行审核注册制C发行定价市场化D交易机制差异化E持续监管更具针对性F退市制度从严化正确答案：ABCDEF练习：证券公司简介第1题证券公司属于银行类金融机构第2题中信证券、兴业证券、东方财富等这些都是证券公司。()第3题证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。()第4题证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成。()第5题()年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A1986B1987C1988D1989第6题()年,《中华人民共和国证券法》出台。A1995B1996C1997D1998练习：证券公司业务分类第1题在证券经纪业务中，证券公司不能够决定客户买卖证券的行为，但可以向客户提供买卖建议。第2题证券公司的投资咨询业务除了进行证券市场分析之外，还为投资者的投资决策提供分析。第3题（）不属于证券公司经纪业务的禁止行为A在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券B将顾客的证券与资金借于他人C以低于客户的委托价格买入股票D向顾客保证投资收益第4题在证券经纪业务中，证券公司的哪种行为是被允许的？（）A向客户承诺证券投资可取得的收益B接受客户委托代其买卖证券C分享客户所取得的证券投资收益D承担客户证券投资所造成的损失第5题生态环境治理新高度环保需求加速释放（附股）10-230:38来源:华泰证券我们认为：1)我国人与环境问题愈发严重，工业环保治理首当其冲，看好工业领域环保需求加速释放，关注清新环境、龙净环保、金圆股份、雪浪环境、东江环保等。2)大会着重强调生态修复的重要性，未来对环境修复类项目支持有望持续，看好未来土壤修复、生态修复类PPP项目进展，建议关注高能环境、博世科等。3)大会强调要建立完善一套合理切实的监管制度与污染排放物检验标准，做到权责分明，监测治理需求有望快速释放，建议关注聚光科技、理工环科、盈峰环境、先河环保等。公司推荐清新环境：大气治理龙头，技术研发实力突出；2018年电力市场不悲观，非电超千亿市场启动在即；供暖季非电政策+订单有望持续落地，促进新一轮估值提升。龙净环保：大气治理龙头，公司公告，截至2017年6月底，在手订单达178亿；积极布局非电领域，相关订单有望加速落地。启迪桑德：固废龙头，环卫发力；定增落地，缓解资金压力；利润增速有望回复至30%水平。雪浪环境：烟气治理设备订单充足，长三角危废潜在龙头，定增4月已审核通过，预计未来定增落地后，外延步伐有望加速。以上材料是华泰证券股份有限公司在2017年10月23日0点38分发布的一则讯息，它属于该公司的哪项业务？A融资融券业务B财务顾问业务C投资咨询业务D经纪业务第6题证券公司作为发行人的保荐人时，需要核查发行人的公开发行募集文件并向证监会出具保荐意见。第7题发行人公开发行证券时，所聘请的承销商和保荐人不能是同一家公司。第8题证券公司不能为本公司买卖证券并赚取差价。第9题承销与保荐业务的对象是谁？A个体投资者B机构投资者C证券发行人D证券公司第10题证券投资咨询业务是指从事证券咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接有偿咨询服务的活动。()第11题与证券交易,证券投资活动有关的财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。()第12题证券承销与保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。()第13题自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。()第14题证券经纪业务营销人员的客户服务可以分为()A售前服务B售中服务C售后服务D宣传服务正确答案：ABCD练习：.证券交易所第1题我国的证券交易所都是会员制的。第2题目前，我国有两家证券交易所，即上海证券交易所和深圳证券交易所。第3题上海证券交易所成立于（）年A1990B1991C1992D1993第4题深圳证券交易所成立于（）年A1990B1991C1992D1993第5题证券交易场所分为证券交易所也就是场内交易市场和其他交易场所也叫场外交易市场两大类。()第6题证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所不可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次。()第7题上海证券交易所和深圳证券交易所均按会员制方式组成,是非营利性的事业法人。()第8题证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即()。A公司制B会员制C非会员制D企业制正确答案：AB练习：证券登记结算机构第1题中国证券市场实行中央登记制度。()第2题证券登记结算机构的基本职能是从事证券登记、托管、过户和资金结算与交收,它是证券市场的重要组成部分。()第3题()年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司成立。A2001B2002C2003D2004第4题设立证券登记结算机构,应当具备下列条件()A自有资金不少于人民币2亿元。B具有证券登记存管和结算服务所必须的场所和设施。C国务院证券监督管理机构规定的其他条件。D自有资金不少于人民币1亿元。正确答案：ABC第5题证券登记结算公司的登记结算制度主要有()A证券实名制B货银对付的交收制度C分级结算制度和结算参与人制度D净额结算制度以及结算证券E资金的专用性制度。正确答案：ABCDE练习：证券行业协会第1题根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法,错误的是()。A证券公司应在依法合规有效防范风险的前提下,充分利用现代技术手段完善客户服务体系B中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范,对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理C证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入D中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理第2题()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A证券业协会B证券交易所C登记结算公司D证监会第3题关于中国证券业协会的叙述正确的是()。A中国证券业协会是证券行业自律性组织,具有独立法人地位B中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C中国证券业协会采取会员制的组织形式D中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面正确答案：ABCD练习：证券监督管理机构第1题中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管A中国证券业协会B国务院C全国人民代表大会常务委员会D中国人民银行第2题证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A自律组织B中国证券业协会C中国人民银行D中国证监会练习：证券市场特别事项——特别处理第1题上市公司出现哪些状况时，其股票交易会被特别处理？（多选）A经审计连续两个会计年度净利润为负值B被法院起诉C经审计最近一个会计年度每股净资产低于股票面值D收到行政处罚正确答案：AC第2题假设某个上市公司年报显示经审计最近连续两个会计年度净利润为负值，其所上市交易的股票在2017年5月26日停牌，那么这只股票将在哪天复牌并实施特别处理？A5月27日B5月29日C5月31日D6月1日第3题下列属于上市公司应强制退市情形的有()AII、III、IVBI、IIICI、II、IVDI、II、III、IVE上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法违规等重大违法行为且严量影响上市地位。其股票应当被终止上市的情形II.上市公司股东数量连续20个交易日每日均低于2000人III.上市公司股票连续15个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于人民币一元IV.上市公司被法院宣告破产第4题科创板在财务类退市标准方面,不再采用单一的连续亏损退市指标,而是在定性基础上作出定量规定,多维度刻画丧失持续经营能力的主业“空心化”企业的基本特征,引入()的市指标(第一年触及该指标挂*ST,第二年仍触及该指标退市),体现持续经营能力方面的要求。A净利润为负且营业收入低于三个亿B扣非净利润为负且营业收入低于三个亿C扣非净利润为负且营业收入低于一个亿D净利润为负且营业收入低于一个亿第5题科创板上市公司可能退市的情况不包括()A欺诈类强制退市B交易类强制退市C规范类强制退市D重大违法强制退市第6题退市风险警示的处理措施包括()。A股票报价的日涨跌幅限制为5%B股票报价的日涨跌幅限制为10%C在公司股票简称前冠以“ST”字样D在公司股票简称前冠以“*ST”字样正确答案：AD练习：证券市场特别事项——大宗交易第1题深圳证券交易所基金满足大宗交易最低限额为A申报数量30万份B交易金额2000万人民币C申报数量200万份D交易金额300万人民币第2题债券和债券回购大宗交易，交易所公告的信息不包括：A证券名称B成交价C成交量D买卖双方所在会员营业部名称第3题大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，其成交量不计入当日该证券成交总量。第4题有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。第5题上海证券交易所A股满足大宗交易最低限额为（）A申报数量50万股B交易金额30万美元C申报数量5万股D交易金额50万人民币第6题在指数计算中,大宗交易()A纳入综合指数计算B纳入成分指数计算C不纳入指数的计算D纳入分类指数计算第7题无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或()确定。A当日已成交的平均价B当日最高或最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价第8题下列()交易可以通过协议平台进行:A权益类证券大宗交易,包括A股、B股、基金等。B债券大宗交易,包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等C专项资产管理计划收益权份额协议交易(“专项资产管理计划协议交易”)。D交易所规定的其他交易正确答案：ABCD第9题根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合()条件的,可以采用大宗交易方式:AA股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币;BB股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币;C基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币;D债券单笔交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张),或者交易金额不低于50万元人民币;正确答案：ABCD练习：证券市场特别事项——回转交易第1题进行回转交易时，投资人有未完成交收的股票余额，则必须等到交收完毕才能卖出。第2题进行回转交易时，投资人在不同交易日买进或卖出的股票只能分别清算，不能冲抵。第3题沪深证券交易所的A股、基金和债券交易实行的是“T+0”的交收制度。第4题我国境内B股实行的是哪种证券交收制度A“T+0”B“T+1”C“T+2”D“T+3”第5题债券和权证实行当日回转交易,投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证。()第6题B股实行次交易日起回转交易。()第7题深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。()练习：证券市场特别事项——证券交易信息公开第1题招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算。()第2题凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当予以披露。()第3题年度报告自每一个会计年度结束之日起4个月内披露。()第4题中期报告自每个会计年度的上半年结束之日起1个月内披露。()第5题下列不属于信息公开的内容的是()。

A上市公告书

B中期报告C招股说明书D临时报告练习：什么是IPO第1题股份有限公司“第一次”将它的股份向“公众”出售,首次公开发行股票并上市之后,一个普通的股份公司即成为上市公司,其股票可以在证券市场流通。()第2题下列关于公司公开发行新股的条件,说法错误的是()。A具备健全且运行良好的组织机构B具有持续盈利能力C最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告D经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件第3题发起人向不特定对象发行股票,应当()。A由依法设立的证券公司全额包销B由发起人自行销售C由依法设立的证券公司承销D由依法设立的证券公司余额包销第4题证券承销商将发行人的证券按协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。A代销B助销C包销D自销第5题首次公开发行股票的过程中,发行人和主承销商应遵循的原则有()A公开、公平、公正B在整个发行过程中,发行人和主承销商应周密计划发行方案和发行方式灵活组织、严格管理、认真实施,保证社会秩序的稳定C发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度地降低发行成本。股票承销活动中出现重大问题时,主承销商应立即向中国证监会报告D发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会正确答案：ABCD练习：股票发行制度第1题注册制是大多数发展中国家所采用的股票发行制度。第2题在核准制这种股票发行制度下，由证监会负责审核发行人提交的发行申请第3题关于审批制下列说法错误的是A我国目前所采用的股票发行制度B市场供求机制完全行政化C股票发行有指标和额度限定D相比其他股票发行制度费用较高第4题关于核准制下列说法错误的是（）。A发行公司可自行选择股票发行规模B发行人与主承销商协商股票发行价C强调强制性信息披露与合规性审核D有利于市场自我约束机制培育和形成第5题关于注册制下列说法错误的是（）。A发行公司拥有发行股票筹集资本的绝对自主权B实行以信息披露为中心的监管理念C各市场主体勤勉尽责D股票发行实行严进严管第6题核准制由证监会作出准予或不准发行的决定。()第7题注册制证券监管机构形式审查,中介机构实质审查,交易所作出同意或不同意发行的决定,由证监会履行注册手续即可。()第8题证券发行注册制实行实质管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。()第9题关于证券发行注册制,下列论述错误的是()。A要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准D实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当练习：债券发行第1题以下()信息不属于债券的发行要素?A发行现金价值B利息支付频率C发行规模D发行日期第2题债券投资概念中,“利息风险”指的()?A市场风险B政策风险C信用风险变动风险D利率第3题仅面向中小企业和个人的债券交易市场是()。A银行间市场B交易所债券市场C网上债券市场D柜台债券市场第4题下列选项中,不属于债券交易市场构成的是()。A中介服务机构B发行者C交易者D市场监督者第5题国债以竞争性招标方式发行,标的为利率时,标位变动幅度为()。A0.1%B0.01%C0.001%D0.0001%练习：什么是次级债券第1题商业银行次级债务是指固定期限不低于5年(包括5年),除非银行倒闭或清算,不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。()第2题保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能偿付本息。()第3题证券公司发行次级债券应提供募集说明书,借入次级债务应与债权人签订次级债务合同。()第4题商业银行次级定期债务的目标债权人为()。A政策性银行B企业法人C其他金融机构D其他商业银行第5题下列关于商业银行次级债务的说法,错误的是()。A次级定期债务不得与其他债权相抵消B商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于五年,索偿权排在存款和其他负债之的商业银行长期债务D由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%练习：基金的发行程序第1题中国证监会自受理基金发行申请之日起（）内作出核准或不与核准的决定。A1个月B3个月C6个月D12个月第2题基金发行人收到核准文件之日起（）内进行基金募集。A1个月B3个月C6个月D12个月第3题基金的发行期限自基金份额发售日起（）内。A1个月B3个月C6个月D12个月第4题基金份额发售前（）日公布与发行相关文件。A3B7C10D15第5题开放式基金的发行条件为：发型份额总额不少于（）亿元；份额持有人不少于（）人。A1；100B2；100C1；200D2；200练习：开放式基金的发售第1题开放式基金当日提交的申购申请无法在当日申请撤销。第2题开放式基金后端收费模式下的费率随基金持有时间延长而升高。第3题关于开放式基金的发售，下列说法错误的是（）。A基金赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有基金份额的行为B基金申购是指投资者在基金发行期内申请购买基金份额的行为C基金份额发售期内已正式受理的认购申请不得撤销D基金认购期购买基金费率低于申购期购买费率第4题开放式基金份额在申购成功后第（）个工作日就能赎回。A1B2C3D4第5题关于开放式基金的认购，下列说法正确的是（）。A股票基金认购费约为1.5%-2%B债券基金认购费通常在1.5%以下C货币市场基金不收取认购费D所有开放式基金的认购费率均不得超过认购金额的3%第6题关于开放基金的赎回费用，下列说法错误的是（）。A基金赎回费率不超过赎回金额的5%B基金赎回费总额25%归入基金财产C基金持续持有期少于7日，赎回费不低于赎回金额1.5%D基金持续持有期少于7日，赎回费不低于赎回金额1%练习：封闭式基金的发售第1题500,000元基金份额的封闭式基金产品，其认购价格为（）元。A495,000B500,000C501,000D505,000第2题关于封闭式基金上市交易的条件，下列说法错误的是（）。A基金发行符合法律规定B基金合同期为3年以上C基金发行金额不低于2亿元D基金份额持有人不少于1000人第3题封闭式基金的发售目前较多采用网上发售。第4题封闭式基金不能随时赎回，但可上市交易。练习：证券投资者的构成第1题机构投资者只能利用自有资金进行有价证券投资活动。第2题在我国，机构投资者目前主要由证券经营机构和各类投资管理基金组成。第3题合格境外机构投资者是指运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司。第4题下列事项不属于机构投资者特点的是（）。A投资管理专业化B投资行为规范化C投资结构组合化D投资资金规模化第5题下列证券投资者不属于基金类机构投资者的是（）。A主权财富基金B证券投资基金C社保基金D企业年金第6题证券市场投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。()第7题专业投资者之外的投资者为普通投资者,其在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。()第8题下列对机构投资者的论述不正确的是()A从广义的角度来看,一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金,也包括参与证券投资的保险公司、证券公司,境外合格机构投资者,还包括一些投资公司和企业法人C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者练习：证券交易规则第1题证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易可以在证券交易所等场内市场上进行,有的也可以在场外市场上发生,比如柜台交易。()第2题信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化()第3题通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为100股(份)或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)()第4题如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,上海证券交易所取()为成交价。A可实现最大成交量的价格B距前收盘价最近的价位C使未成交量最小的申报价格D中间价第5题在()情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D限价交易练习：做市商的基本概念第1题做市商是指在证券市场上,由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商,不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格(即双向报价),并在该价位上接受公众投资者的买卖要求,以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。()第2题在做市商市场,证券交易的买价由(

)给出,证券交易的卖价由(

)报出A做市商

投资者B做市商

做市商C投资者

投资者D投资者

做市商练习：证券交易的竞价原则和方式第1题根据我国现行的证券交易原则,下列说法中,属于连续竞价时成交价格确定原则的是()A次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交B买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价D卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交第2题我国证券交易的竞价方式为()A价格优先B时间优先C连续竞价D集合竞价正确答案：CD第3题我国证券市场采用的竞价原则为价格优先和时间优先。()第4题集合竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。()第5题集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的____的竞价方式。正确答案：:买卖申报一次性集合撮合作业：证券交易的程序第1题我国证券交易的原则是指()A公平B公开C公正D合法正确答案：ABC第2题开立证券账户的基本原则包括()A合法性B真实性C透明性D公平性正确答案：AB第3题证券交易的规则包括()A集中交易规则B大宗交易制度C金融期货交易规则D时间优先正确答案：ABC第4题证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则,应该贯穿于证券交易的全过程。证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。()作业：债券的交易第1题现券交易的询价方式为()A自主谈判B协商谈判C协议谈判D书面谈判第2题银行间债券市场推出的首个衍生产品是（）A回购交易B期货交易C债券远期交易D现货交易第3题现券交易是指债券买卖双方在成交后就办理交收手续,交易双方以约定价格在当日或次日转让债券所有权的交易行为。()练习：债券的评级第1题债券评级的基本步骤为()。(1)结果发布;(2)初评阶段;(3)评级准备;(4)评级等级;(5)实地调查;(6)结果反馈与复评A123456B352164C352461D135624第2题债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级。()第3题债券信用评级大多是国家债券信用评级。()第4题以下属于债券评级主要内容的是()A企业素质B经营能力C获利能力D偿债能力正确答案：ABCD练习：影响债券价值的基本因素第1题以下不属于影响债券价值的内部因素的是()。

A期限B市场利率C税收待遇D票面利率第2题下列属于影响债券价值外部因素的有()A无风险利率B通货膨胀水平C期限D外汇汇率正确答案：ABD第3题债券的期限越长,其市场变动的可能性就越小,其价格的易变性大,投资价值越低,()第4题债券的票面利率越低,债券价格的易变性也就越大。()第5题一般来说,____债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率____。此外,税收还以其他方式影响着____。正确答案：:免税正确答案：:低正确答案：:债券的价格和收益练习：开放式积基金的认购、申购与赎回第1题下列哪一项不属于开放式基金认购步骤()。A赎回B开户C认购D确认第2题投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。()第3题开放式基金的认购采取金额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,是直接以认购数量提出申请的。()第4题认购费一般低于申购费,在基金募集期内认购基金份额,一般享受到一定的费率优惠。()第5题认购是按10元进行认购,而申购通常是按未知价确认。()练习：封闭式基金的交易规则第1题封闭式基金是指基金____和____在设立时已确定,在____的规定期限内发行____的证券投资基金。。正确答案：:发行总额正确答案：:发行期正确答案：:发行完毕后正确答案：:总额固定不变第2题较高价格买进申报____较低价格买进申报。正确答案：:优先于第3题____卖出申报优先于____卖出申报。正确答案：:较低价格正确答案：:较高价格第4题买卖方向、价格相同的、后申报者优于先申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。()第5题封闭式基金发行结束后,不能按基金净值买卖,投资者可委托券商在证券交易所按市价买卖,直到到期日。()练习：基金估值第1题基金资产估值是指通过对基金所拥有的的部分资产及部分负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。()第2题基金管理人是基金估值的第一责任主体,基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任。()第3题我国要求基金利润分配后()不得低于面值。A基金资产总值B基金份额净值C基金资产净值D基金份额总值第4题下列关于基金份额净值公式表达正确的是()A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金资产总值+基金总份额C基金份额净值=基金资产总负债/基金总份额D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额第5题基金资产估值需要考虑的因素包括()A估值频率B交易价格及其公允性C估值方法的一致性和公开性D外汇汇率正确答案：ABC练习：私募基金第1题以下()为合格投资者相关标准。A投资单只私募基金的金额不低于100万元人民币的单位或个人。B净资产不低于1000万元人民币的单位。C金融资产不低于300万元人民币或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币的个人。D净资产不低于500万元人民币的单位。正确答案：ABC第2题下列属于机构合格投资者的是()A社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金。B依法设立并在基金业协会备案的投资计划。C投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。D中国证监会规定的其他投资者。正确答案：ABCD第3题私募基金管理人不得直接或间接将私募基金财产投资于下列()投资活动A投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等信贷资产、股权或其他收(受)益权。B从事承担无限责任的投资。C借(存)贷、担保、明股实债等非基金投资活动。D法律、行政法规和中国证监会禁止的其他投资活动。正确答案：D第4题非公开募集基金,也称为私募基金,是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。与公开募集基金相比,私募基金投资人人数较少,运作形式灵活,不具有外部性和公众性。()第5题非公开募集基金应向合格投资这募集,合格投资者累计不得超过60人()练习：网上交易概述第1题网上交易可以大幅度降低交易成本。()第2题网上交易能够提高证券交易的透明度。()第3题天猫、淘宝属于证券网上交易网站。()第4题网上交易没有风险。()第5题证券行情软件主要包括()A证券公司现场交易软件B网上交易软件C手机炒股软件D线下交易场所正确答案：ABC练习：证券行情软件的使用第1题K线是指股票走势中的K线图。()第2题通过K线图,我们能够把每日或某一周期的股票市场状况和表现完全记录下来,股价经过一段时间的盘档后,在图上即形成一种特殊区域或形态,不同的形态显示出不同意义。()第3题根据开盘价与收盘价的波动范围,可将K线分为极阴、极阳,小阴、小阳,中阴、中阳和大阴、大阳等线型。()第4题根据K线的计算周期可将其分为1小时K线,4小时K线,日K线,周K线,月K线,年K线。()第5题以下()属于证券交易软件A同花顺B东方财富C财通证券D大智慧正确答案：ABCD练习：什么是金融危机第1题金融危机的类型不包括（）。A债务危机B货币危机C流动性危机D次贷危机第2题以下不属于郁金香泡沫产生的原因是（）。A在短期内，即使郁金香的价格上升，生产者也没有办法迅速增加供给。B郁金香具有很强的观赏价值。C货币的增加速度大大快于实体经济的增长速度。D金融市场的形成，为投机活动提供了资金支持和低成本的交易平台。第3题以下叙述是正确的是（）。A郁金香泡沫是人类历史上有记载的最早的投机活动B郁金香泡沫发生在美国C郁金香泡沫发生在18世纪D郁金香不能在股市上交易第4题金融危机爆发后，企业会大量倒闭、失业率上升，社会会发生动荡。练习：人类历史上几次典型的金融危机第1题1929年—1933年的经济危机，给世界的发展带来了深远的影响，这场危机首先发生在下列哪个领域（）A工业B金融业C商业D服务业第2题1929年—1933年的经济危机给资本主义经济的发展提供了一个机遇，这主要是指（）。A法西斯专政的建立B各国趁机加强中央集权，稳定资本主义C更广泛的运用科技成就促进资本主义发展D迫使政府调整政策，形成新的经济运行模式第3题1997年下半年由（）引起亚洲金融危机，最终演变为席卷全球的金融危机。A日元B人民币C泰铢D港元第4题次贷危机是指爆发在美国房地产抵押贷款市场中（）的危机。A优质贷款市场B次级抵押贷款市场CAlt-A贷款市场D整个住房贷款抵押市场练习：证券投资的风险有哪些第1题下列属于证券投资系统风险的有()。A违约风险B再投资风险C购买力风险D价格风险正确答案：BCD第2题以下属于非系统风险的是（）。A经济周期性波动风险B利率风险C购买力风险D企业的信用风险第3题下列属于债券投资风险的有（）。A利率风险B再投资风险C流动性风险D购买力风险正确答案：ABCD第4题下列应对通货膨胀风险的各种策略中，不正确的是（）。A进行长期投资B签订长期购货合同C取得长期借款D签订长期销货合同第5题利率风险只会影响债券市场，不会影响股票市场。练习：股价指数第1题关于股价指数，下列说法错误的是（）。A.度量股票市场行情的一种指标B.一般由证券公司编制C.一种平均数或加权平均数D.反映以样本股为代表的相关市场波动趋势.A度量股票市场行情的一种指标B一般由证券公司编制C一种平均数或加权平均数D反映以样本股为代表的相关市场波动趋势第2题股价指数的作用不包括下列哪项？（）A证券交易行为的监督B股市行情的“指示器”C投资者的重要参考信息D整个经济的晴雨表第3题股价指数的编制要求不包括下列哪项？（）A.B.C.D.A正确选择样本股B采用科学的计算方法C确定好股价指数的基期D基期指数为100点第4题股票价格指数的编制步骤为()(1)指数化;(2)计算计算期平均股价为市值,并作必要修改(3)选择样本股;(4)选择某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值A(1)(2)(4)(3)B(3)(4)(2)(1)C(3)(2)(4)(3)D(1)(2)(3)(4).第5题股票价格指数也称为股票市场指数,简称股指,是基于报告期的一组股票价格与基期的一组股票价格进行平均计算和动态对比后得出的。()第6题股指反映和描述一个国家或地区、某一行业或主题的股票市场价格水平及其变动趋势的动态相对数。。()第7题股票价格指数功能体现在()。A反映在证券市场股票价格的变动方向和变动程度。B股票市场大势走向。C投资业绩评价的标尺,提供股票投资的基准回报。D作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。正确答案：ABCD练习：我国及国际著名的股价指数第1题深圳成指是从深交所上市的所有股票中抽取具有市场代表性的100家上市公司股票作为计算对象并以流通股为权数计算得出的加权股价指数。第2题中小板指数是由上海证券交易所编制、用以反映中小企业板股票价格总体走势的股价指数，由100支具有代表性的中小企业板股票组成。第3题有关上证指数，下列说法错误的是（）。A上证指数是由上海证券交易所编制的股票综合指数B上证指数的样本为部分在上海证券交易所挂牌上市的股票C上证指数是1991年7月15日编制和公布的D上证指数的基期为1990年12月19日第4题有关上证50指数，下列说法错误的是（）。A上证50指数反映最具影响力的龙头企业的整体状况B上证50指数每半年调整一次成分股，每次比例一般不超过10%C上证50指数的基准日为2003年12月31日D上证50指数的基期指数为100点第5题有关沪深300指数，下列说法错误的是（）。A由中国证券登记结算公司编制B选取上海和深圳证券市场中300支股票作为样本股C每年调整一次成分股，每次比例一般不超过10%D2004年12月31日为基准日基期指数为1000点第6题下列世界著名股价指数中，历史最悠久的是哪个？（）A道琼斯指数B标准普尔指数C金融时报指数D恒生指数第7题下列属于我国主要的股票价格指数的是()。A道·琼斯工业股价平均指数B中证指数有限公司及其指数C上海证券交易所的股价指数D深圳证券交易所的股价指数正确答案：BCD第8题下列属于海外国家股票价格指数的是()。A道·琼斯工业股价平均指数B中证指数有限公司及其指数C金融时报证券交易所指数D中国香港和中国台湾的主要股价指数正确答案：AC第9题标准普尔500指数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数,由美国标准普尔公司编制,并在《华尔街日报》上公布。()练习：宏观经济指标分析第1题通货膨胀会使股票价格下跌。第2题汇率上升，本币贬值，进口型企业会获益。第3题利率上涨，有价证券的价格会下跌。第4题第5题练习：货币政策分析第1题我国货币政策的主要制定者和执行者是中国人民银行。第2题1、扩张性货币政策措施包括()。Ⅰ.降低法定存款准备金率Ⅱ.提高再贴现率Ⅲ.降低再贴现率Ⅳ.在公开市场上卖出有价证券V.扩张贷款规模AⅠⅡBⅠⅢVCⅠⅡⅢDⅠⅡⅢⅣ第3题中央银行在公开市场上大量抛售有价证券，意味着货币政策（）。A放松B收紧C不变D不一定第4题从世界各国来看，货币政策的最终目标主要包括()。A.稳定物价B促进经济增长C充分就业D社会稳定E国际收支平衡正确答案：ABCE练习：财政政策分析第1题财政政策分为（）。A扩张性财政政策B紧缩性财政政策C中性财政政策D针对性财政政策正确答案：ABC第2题2017年我国继续实施积极的财政政策。下列属于积极财政政策的是（）。A增加货币供应量B增加税收C增加居民储蓄存款D增加建设资金支出第3题通货膨胀是中国当下乃至今后一段时期关注的焦点。政府调控物价，可行的财政政策有()①增加涉农补贴，增加农产品的有效供给②提高银行的存款准备金率③调控收支水平，促使经济平稳运行④启动并推进收入分配制度改革，形成合理的收入分配格局A②④B①③C②③D①④第4题有人把经济发展水平和财政收入的关系概括为“根深则叶茂，源远而流长”。这一比喻说明()A财政收入制约着经济发展水平B经济发展水平对财政收入的影响是基础性的C分配政策和分配制度制约着财政收入的规模D财政收入的类型对经济发展速度有着重要的影响第5题大幅度增加政府支出，这是扩大内需最主动、最直接、最有效的措施。下列属于国家财政支出范畴的是()A．B．C．D．A财政部增发1500亿元国债B提高居民最低收入保障标准C私营企业用于技术改造的支出D个人及其家庭消费开支第6题“居者有其屋”，房价关乎民生。政府采取的下列措施中，可能有效抑制房价过快增长的有()①提高存贷款利率—流通领域货币量增加—投机性购房减少—抑制房价增长过快②实施积极财政政策—扩大财政支出—增加保障性住房—抑制房价增长过快③调整收入分配政策—提高居民收入—居民购买力增强—抑制房价增长过快④查处囤地炒地—增加住房用地有效供给—扩大住房供应量—抑制房价增长过快A①②B②③C②④D③④练习：经济周期分析第1题经济周期繁荣阶段的特征是（）。A生产迅速增加B投资增加C价格水平上升D产品滞销正确答案：ABC第2题当经济周期处于上升阶段时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落。第3题防守型行业产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段，对这种行业的影响也比较小。第4题经济周期的四个阶段指的是()。A繁荣—衰退—萧条—崩溃B繁荣—萧条—衰退—崩溃C繁荣—衰退—萧条—复苏D繁荣—萧条—衰退—复苏练习：公司竞争地位分析第1题行业分析属于（）A微观分析B中观分析C宏观分析D三者兼有第2题衡量公司行业竞争地位的主要指标是（）。A产品的市场占有率B公司利润水平C行业综合排序D产品在消费者当中的认知度正确答案：AC第3题基本分析的主要内容包括（）。A宏观经济分析B行业分析C区域分析D公司分析正确答案：ABCD第4题行业的生命周期可以分为（）。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期正确答案：ABCD第5题行业处于成长期阶段的特点包括()。A生产技术逐渐成熟B市场需求增长较快C产品由单一低质高价迅速向多样高质低价发展D产品产量不断增加正确答案：ABCD第6题属于处于衰退期的行业