安全规则生产风险分级管控附隐患排查治理两体系建设实施方案

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风险分级管控和隐患排查治理

两重预防系统建设实行方案

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2018年月日发2018年月日实行

风险分级管控和隐患排查治理系统建设实行方案

1规范性引用说明

为仔细贯彻《国务院安委会办公室对于成立安全隐■患排查治理系统的通知》（安委办

[2012]1号）、《国家安全看管总局对于印发睁开工贸公司较大危险要素辨别管控提高防

备事故能力计划的通知》（安监总管四【2016】31号）、省政府办公厅《对于成立完美风险

管控和隐患排查治理两重预防体制的通知》（鲁政办字[2016]36号）、省政府安委会办公室

拟订了《加速推动安全生产风险管控与隐患排查治理两个系统建设工作方案》（鲁安办发

[2016]10号）以及《山东省人民政府安全生产委员会对于深入安全生产隐患大排查快整顿严

执法集中行动推动公司安全风险管控工作的通知》（鲁安发[2016]16号）、对于印发《2018

年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理两重预防系统建设推动工作方案》的通知）

（鲁安办发（2018）29号）、《安全生产风险分级管控系统公则》（DB37/T2882-2016）.

《生产安全事故隐患排查治理系统公则》（DB37/T2883-2016）、《工贸公司安全生产风险分

级管控系统细则》（DB37/T2974—2017）.《工贸公司生产安全事故隐患排查治理系统细

则》（DB37/T3011—2017）等有关文件部署，加速推动公司建设安全风险分级管控和隐患排

查治理两重预防体制，联合公司实质拟订本实行方案。

2整体要求、目标与原则

2.1整体要求

联合公司特色，成立精确、动向、高效、严格的风险分级管控系统，全面排查、辨别、

评估安全风险，落实风险管控责任，采纳有效措施控制重要安全风险，对公司风险实行标准

化管控。经过系统建设形成安全生产长效体制，提高公司安全生产水平，有效防备各种事

故，保证安全生产局势连续稳固好转。

2.2目标

风险管控与隐患排查全覆盖、全方向、全过程，全面落实风险管控主体责任，探证风险受

控，从根本上防备事故发生，建立安全生产长效体制。

2.3原则

坚持以人为本，坚固建立安全发展理念和红线意识，以更大的努力、更有效的措施、更

完美的制度，进一步落实公司主体责任，夯实安全管理基础管理，增强应抢营救能力，拥塞各

种安全破绽。

3组织机构

为全面落实安全生产风险分级管控和隐患排查治理两重预防体制，加速推动风险分级管控

和隐患排查治理系统建设，公司特成立两重预防系统领导小组：

组长：

副组长：

组员：

领导小组下设双系统建设办公室，是公司安全生产风险分级管控工作负责实行的机构，

构成以下：

主任：

成员：

4责任分工

4.1领导小组

主要负责人是公司安全生产风险分级管控第一责任人，应任领导小组组长，为成立两系

统供给充足的资源，落实系统推动工作的牵头部门，委任分管负责人。其主要职责包含：

一一确立风险分级管控目标、策略、目标；

——确立管理职能分工，明确工作小组、各部门、各岗位职责与权限；

——保证系统更改时，保持系统完好性；

——保障安全风险分级管控与隐患排查治理工作工作所需人、财、物等资源的投入；

——按期对系统建设工作状况进行部署、督导和查核；

——实时掌握重要隐患治理状况，治理重要隐患前要敦促有关部门拟订有效的防备措

施。

公司危险源辨别、风险评论及风险管控过程的直接负责人，负责危险源辨别、风险评论

微风险控制措施确立的监察管理，对公司范围内隐患排查治理工作推行全过程监察管理。

4.1.3成员

各职能管理职部门负责职责范围内的危险源辨别、风险评论和控制措施确实定、协调指

导和监察检查，负责职责范围内的风险管控。各生产车间（班组）是所辖工作范围内风险管

控的主体责任部门，负责睁开风险辨别、评估活动及管控措施的落实，接受有关职能部门的

监察、检查和指导。

各职能管理职部门是职责范围内的隐患排查治理工作的分工负责部门，组织睁开隐患排

查治理活动，对各生产车间设备设备隐患排查治理状况进行监察检查，统计、剖析工作睁开

状况，并提出查核建议。各生产车间（班组）是安全隐患排查治理的责任主体，负责成立健

全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级落实，责任到人。对平时隐患排查治理工作进

行检查、统计和查核，接受有关职能部门的监察、检查和指导。

4.2办公室

4.2.1主任

负责组织草拟系统建设工作方案和系统文件；协调各专业工作组工作睁开状况；负责实

行方案的组织实行、指导和监察检查；负责组织对本公司风险分级状况评审；负责对较大以

上（含较大）风险及其控制措施的汇总、协调、评估、监察；负责组织将系统建设工作归入

安全生产责任制查核，保证实现“全员、全过程、全方向、全天候”的风险管控。以及对公

司范围内隐患排查治理工作推行全过程监察管理。组织有关部门睁开隐患排查治理工作，下

达需要协调办理的隐患整顿计划，对各部门隐患排查治理状况进行监察检查，并提出查核建

议，汇总审查报送隐患排查治理信息表。

4.2.2成员

在办公室主任领导下草拟系统建设工作方案和系统文件，上传下达工作指令，协调工作

组工作睁开；指导和监察检杳实行方案的实行C对隐患排杳治理工作全过程、全方向看管，

按期按计划睁开隐患排查治理活动；按期汇总隐患信息整理成台账和隐患排查治理信息表。

4.3岗位人员职责

各岗位应根安据工作分工和岗位职责踊跃参加安全风险分级管控工作，接受安全教育培

训，严格履行风险管控措施。依照两系统要求按期进行岗位隐患排查与治理工作，踊跃配合

监察部门或岗位的工作。

5实行步骤

5.1文件准备与宣贯阶段(自2018年日至2018年月日)

在仔细学习上司有关文件精神、《安全生产风险分级管控系统公则》(DB37/T2882-

2016).《生产安全事故隐患排查治理系统公则》(DB37/T2883-2016),《工贸公司安全生

产风险分级管控系统细则》(DB37/T2974—2017).《工贸公司生产安全事故隐患排查治理

系统细则》(DB37/T3011—2017)的基础上，联合实质拟订公司的两系统建设实行方案、风

险管控制度与指导书，隐患排查治理制度与指导书，及其余必备的系统文件。

5.1.2全员学习

(1)公司双系统建设办公室负责领导层宣传、教育、培训，培训要照实记录，并进行查

核。

(2)由双系统建设办公室负责车间宣传、教育和培训，利用宣传栏、黑板报等形式睁开

宣传发动，让全体员工深刻领悟“双系统建设”的重要意义、目的和工作内容，以及“双系

统建设”在安全生产工作中的重要性和防备事故的重要作用。

(3)办公室要利用安全会议、班组利用班前班后会和安全活动日等时间，组织学习风险

分级管控与隐患排查治理的定义、内容、方法和要求，让全体员工掌握必需的工具和方法，

具备危险源辨别微风险管控基本能力，为深入实行打下基础。

5.2组织实行阶段（自2018年代日至2018年代日）

5.2.1风险点确立

5.2.1.1风险点区分

风险点的区分，应依照“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清楚”的原

则。可依照工艺流程、设备设备、作业场所、地区等功能独立的单元进行风险点区分；对操

作及作业活动风险点的区分，应当涵盖生产经营全过程所有惯例和特别规状态的作业活动，

每一项独立达成作业目标的操作及作业为一个风险点；可把拥有独立功能的管理行为区分为

一个风险点。

5.2.1.2风险点分类

风险点区分为设备设备和作业活动二类；为便于管理和辨别危险源，可将各样种类按区

分原则细分为若干个风险点，形成风险点清单。清单内容应包含：风险点名称、风险点详尽

地点、可能以致事故种类、风险等级、管控责任部门及贲任人等信息。

5.2.1.3风险点排查

依据工艺流程对所有系统单元进行逐个进行排查，为了便于统计，能够将火力发电公司

风险点分为两大类：设备设备类和作业活动类。设备设备类包含现场设备设备或系统、部

位、场所和地区，作业活动类包含运转操作及各种检修作业活动。公司应编制作业活动清单

和发备设备清单（款式见附件A.1与A.2）。

5.2.L4排查方法

建议采纳脑筋风暴法，发动全体员工参加，而后逐级汇总。班组能够召开脑筋风暴会

议，员工依据自己的岗位职责、参加的作业活动、接触的设备、设备、工作的地区环境、使

用的机具、依据经验以为存在风险的部位、场所等列出本岗位作业活动清单和设备设备清

单，部门进行审查、汇总、归并同类项后报给双系统建设办公室，形成公司作业活动清单和

设备设备清单。

5.2.2危险源辨别

5.2.2.1辨别方法

（1）生产过程中的危险源辨别宜采纳工作危害剖析法（川A）。即：针对每个作业活动

中的每个作业步骤或作业内容，辨别出与此步骤或内容有关的危险源，成立作业活动清单，

拜见附录A.1,工作危害剖析评论记录表，拜见附录A.3。

（2）公司针对设备设备等宜采纳安全检查表法（SCL法）进行危险源辨别，成立设备设

备清单，拜见附录A.2,安全检查剖析记录表，拜见附录A.4。

（3）对于复杂的工艺可采纳危险与可操作性剖析法（HAZOP）、危险度评论、事故树剖

析法等进行危险源辨别。

5.2.2.2辨别范围

危险源的辨别范围应覆盖所有的作业活动和设备设备，包含：

（1）危险源辨别从空间、流程方面考虑，其范围以下：厂址、建（构）筑物、生产工艺

流程、生产设备设备、资料工用具、作业环境、作业过程、管理制度等。

（2）危险源引起的结果，包含人身损害、非计划停运、大面积停电、财富损失、健康损

害、环境污染等几个方面。危险源造成的事故种类分为人身损害事故和设备事故，人身损害

包含物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍

塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其余爆炸、中毒和窒息，以及其余损害等，设备事故包含设备停

运、设备破坏、社会影响、财富损失等。

（3）危险源辨别应综合考虑正常、异样和紧迫三种状态，即正常生产作业及没备正常运

转状态，设备异样状态以及发生能量不测开释、泄露和超标排放等事故紧迫状态。

（4）辨别过程应充足考虑四种不安全要素：人的要素、物的要素、环境要素、管理要

素。人的要素：包含心理、生理、行为性危险有害要素；物的要素：包含物理性、化学性、

生物性危险有害要素；环境要素：包含室内、室外、天上、地下（含水下）及其余作业环境

不灵；管理要素：包含机构不健全、责任制不落实、制度不完美、投入不足及其余管理要素

缺点。

5.2.2.3危险源辨别

公司应付全体员工进行危险源辨别方法的培训，依照确立的辨别范围组织全员有序地睁

开危险源辨别。

辨别时应依照GB/T13861的规定充足考虑四种不安全要素：人的要素、物的要素、环境

要素、管理要素，应充足考虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险要素辨别与防备

指导手册（2016）版》中说起的较大危险要素。

运用工作危害剖析法（JHA）对作业活动睁开危险源辨别时，应在对作业活动区分为作业

步骤或作业内容的基础上，系统地辨别危险源。在作业活动区分时，应以生产（工艺、工

作）流程的阶段区分为主，也能够采纳按地理地区区分、按作业任务区分的方法，或几种方

法的有机联合。区分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不可以太复杂（如包含多达

几十个作业步骤或作业内容），也不可以太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构

成）。

运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设备等进行危险源辨别，应将设备没备按功能

或构造区分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，比较检查标准逐项检查并

确立不切合标准的状况和结果。

5.2.3风险评论

5.2.3.1风险评论方法

公司选择作业条件危险性剖析法（MES）（拜见附录C.1）对风险进行评论，依据评论结

果衣从严从高的原则判断评论级别。

5.2.3.2风险评论准则

公司在对风险点和各种危险源进行风险评论时，联合自己可接受风险实质，拟订事故

（事件）发生的可能性、严重性、频率、风险值的取值标准（拜见附录C）和评论级别，进

行风险评论。风险判断准则的拟订应充足考虑以下要求：

——有关安全生产法律、法例；

——设计规范、技术标准；

——本单位的安全管埋、技术标准；

——本单位的安全生产目标和目标等；

——有关方的投诉。

5.2.3.3风险评论与分级

公司依据确立的评论方法与风险判断准则进行风险评论，判断风险等级。风险等级判断

应依照从严从高的原则，将各评论级别区分为重要风险、较狂风险、一般风险和低风险等风

险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评论出其余级数评论级其余公司在进行风险分

级区分时参照以下原则，联合自己可接受风险实质进行区分。

一一D级\4级'蓝色,轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。

一C级\3级'黄色,明显危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需

要控制整顿。

——B级\2级'橙色'高度危险：属于较狂风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班

组、岗位管控，应拟订建议改良措施进行控制管理。

A级\1级,红色\极其危■:属于重要风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班

组、岗位管控，应立刻整顿，视详细状况决定能否停产整顿，需要停产整顿的，只有当风险

降至可接受后，才能开始或连续工作。

5.2.3.4确立重要风险

以下情况为重要风险：

——违犯法律、法例及国家标准中强迫性条款的；

——发生过死亡、重伤、重要财富损出事故，或三次及以上小伤、一般财富损出事故，

且此刻发惹祸故的条件依旧存在的；

——波及危险化学品重要危险源的；

——拥有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

一一经风险评论确立为最高等别风险的；

一一其余公司认定需升级管理的风险。

5.2.3.5风险点级别确立

依照风险点中各危险源评论出的最高风险级别作为该风险点的级别。

5.2.4风险控制措施的拟订与实行

（1）拟诃风险控制措施时应从工程技术措施、管埋措施、培训教育措施、个体防备措

施、应急处理措施这五类中进行选择。

（2）风险控制措施的选择应试虑可行性、靠谱性、先进性、安全性、经济合理性、经运

营行状况及靠谱的技术保证和服务。

（3）设备设备类危险源往常采纳以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄

放等工艺设备自己固有的控制措施和检查、检测、维保等惯例的管理措施。

（4）作业活动类危险源的控制措施往常从以下方面考虑：制度、操作规程的齐备性、管

理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完满状态及作业人员技术能力等方面。

（5）不一样级其余风险唆联合实质采纳一种或多种措施进行控制，对于评论出的不行接

受风险，应拟订增补建议措施并实行，直至风险能够接受。

（6）风险控制措施应在实行前针对以下内容评审：

一一措施的可行性和有效性；

——能否使风险降低到能够接受的程度；

——能否产生新的风险；

——能否已选定了最正确的解决方案；

——能否会被应用于实质工作中。

5.2.5.1风险分级管控的要求

风险分级管控应依照风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级一

定同时负责管控，并逐级落实详细措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能

以致严重结果的作业活动应要点进行管控。

公司应依据风险分级管控的基来源则和公司组织机构设置状况，合理确立各级风险的管

控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可联合本单位机构设

置状况，对风险管控层级进行增添或归并。

公司应在每一轮危险源辨别微风险评论后，编制包含所有风险点各种风险信息的风险分

级管控清单（拜见附录B.l、B.2）,并按规定实时更新。

公司应成立安全风险通告制度，在醒目地点和要点池区分别设置安全风险通告栏，制作

岗位安全风险见告卡，注明主要安全风险、可能引起事故隐患类型、事故结果、管控措施、

应急措施及报告方式等内容。对存在重要安全风险的工作场所和岗位，要设置显然警告标

记，并增强危险源监测和预警。

依据风险分级管控清单将设备设备、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采纳的

措施经过培训方式见告各岗位人员及有关方，使其掌握躲避风险的措施并落实到位。

5.3隐患排查治理阶段（自2018年10月29日至2018年11月5日）

5.3.1隐患分类与分级

（1）基本要求

依据隐患整顿、治理和清除的难度及其可能以致事故结果和影响范围，分为一般事故隐

患和重要事故隐患。

（2）一般事故隐患

危害和整顿难度较小，发现后能够立刻整顿清除的隐患。

（3）重要事故隐患

危害和整顿难度较大，没法立刻整顿清除，需要所有或许局部停产休业，并经过一准时

间整顿治理方能清除的隐患，或许因外面要素影响以致生产经营单位自己难以清除的隐患。

以下情况为重要事故隐患：

——违犯法律、法例有关规定，整顿时间长或可能造成较严重危害的；

——波及重要危险源的；

——拥有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；

——危害程度和整顿难度较大，一准时间得不到整顿的；

一一因外面要素影响以致生产经营单位自己难以清除的；

一一设区的市级以上负有安全看管职责部门认定的。

5.3.1.2分类

（1）基本要求

事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。

（2）生产现场类隐患

生产现场类隐患包含以下方面存在的问题或缺点：

——设备设备；

——场所环境；

——从业人员操作行为；

——消防及应急设备；

——供配电设备；

——职业卫生防备设备；

----协助动力系统；

----现场其余方面。

（3）基础管理类隐患

基础管理类隐患包含以下方面存在的问题或缺点：

——生产经营单位资质证照；

——安全生产管理机构及人员；

——安全生产责任制；

——安全生产管理制度；

——教育培训；

——安全生产管理档案；

——安全生产投入；

——应急管理；

——职业卫生基础管理；

——有关方安全管理；

——基础管理其余方面。

5.3.2隐患排查与治理工作程序和内容

（1）基本要求

公司应依照确立的各种风险的所有控制措施和基础安全管理要求，编制包含麻有应当排

查的项目清单。隐患排查项目清单包含生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清

单。

（2）生产现场类隐患排查清单

应以各种风险点为基本单元，依照风险分级管控系统中各风险点的控制措施和标准、规

程要求，编制该排查单元的排查清单。起码应包含：

——与风险点对应的设备设备和作业名称；

——排查内容；

----排杳标准：

——排查方法。

（3）基础管理类隐患排查清单

应依照基础管理有关内容要求，逐项编制排查清单。起码应包含：

——基础管理名称；

排查内容;

排查标准;

排查方法。

实行隐患排查前，应依据排查种类、人员数目、时间安排和季节特色，在排查项目清单

中选择确立拥有针对性的详细排查项目，作为隐患排查的内容。隐患排查可分为生产现场类

隐患排查或基础管理类隐患排查，两类隐患排查可同时进行。

5.3.4组织实行

(1)排查种类

排查种类主要包含平时隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐

患排查、专家诊疗性检查和公司各级负责人履职检查等。

(2)排查要求

隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，按期排查与平时管理相联合，专业排查与综合排

查相联合，一般排查与要点排查相联合。

(3)组织级别

公司应依据自己组织架构确立不一样的排查组织级别和频率。排查组织级别一般包含公

司级、部门级、车间级、班组级。

(4)治理建议

依照隐患排查治理要求，各有关层级的部门和单位比较隐患排查清单进行隐患排查，填

写隐患排查记录。

依据排查出的隐患类型，提出治理建议，一般应包含：

——针对排查出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人；

——经排查评估后，提出初步整顿或处理建议；

——依照隐患治理难易看度或严重程度,确力隐患治理限时C

5.3.5隐患治理

(1)隐患治理要求

隐患治理推行分级治理、分类实行的原则。主要包含岗位纠正、班组治理、车间治理、

部门治理、公司治理等。

隐患治理应做到方法科学、资本到位、治理实时有效、责任到人、准时达成。能立刻整

顿的隐患一定立刻整顿，没法立刻整顿的隐患，治理前要研究拟订防备措施，落实监控责

任，防备隐患发展为事故。

(2)事故隐患治理流程

事故隐患治理流程包含：通告隐患信息、下发隐患整顿通知、实行隐患治理、治理状况

反应、查收等环节。

隐患排查结束后，将隐患名称、存在地点、不切合状况、隐患等级、治理限时及治理措

施要求等信息向从业人员进行通告。隐患排查组织部门应制发隐患整顿通知书，应付隐患整

顿责任单位、措施建议、达成限时等提出要求。隐患存在单位在实行隐患治理前应当对隐患

存在的原由进行剖析，并拟订靠谱的治理措施。隐患整顿通知制发部门应当对隐患整顿成效

组织查收。

(3)一般隐患治理

对于一般事故隐患，依据隐患治理的分级，由公司各级(公司、车间、部门、班组等)

负责人或许有关人员负责组织整顿，整顿状况要安排专人进行确认。

(4)重要隐患治理

经判断或评估属于重要事故隐患的，公司应当实时组织评估，并编制事故障患评估报告

书。评估报告书应当包含事故隐患的类型、影响范围微风险程度以及对事故隐患的监控措

施、治理方式、治理限时的建议等内容。

公司应依据评估报告书拟订重要事故隐患治理方案。治理方案应当包含以下主要内容：

——治理的目标和任务；

——采纳的方法和措施；

——经费和物质的落实；

——负责治理的机构和人员；

——治理的时限和要求；

——防备整更时期发惹祸故的安全措施。

(5)隐患治理查收

隐患治理达成后，应依据隐患级别组织有关人员对治理状况进行查收，实现闭环管理。

重要隐患治理工作结束后，公司应当组织对治理状况进行复查评估。对政府督办的重要隐

患，按有关规定履行。

公司应依据法律、法例要求，联合公司生产工艺特色，确立综合、专业、专项、季节、

平时等隐患排查种类的周期。

6风险分级管控和隐患排查治理系统建设保障措施

6.1技术和硬件支撑

6.1.1组织计划环节的风险管控

科学地拟订检维修计划，兼顾技改、大修的各有关部门的协调与配合，联合人力资源、

技术装备、工作时间、后勤保障等客观要素，鼎力推行琮合检修和状态检修。增强计划履行

刚唾，减少和防止重复、暂时工作，有效提高保障人身、设备安全的可控度。

6.1.2现场作业环节的风险管控

经过安全教育培训，提高员工风险意识和安全意识，规范作业行为。将管理人员到岗到

位监察检查状况归入生产控制流程管理，严把现场安全关、质量关。推行班前安全会议，全

面剖析现场的危险点和控制措施。增强作业现场安全管陛，严格履行安全操作规程，深入睁

开“反三违”活动。推行作业人员行为安全察看，实时发现并除去人员不安全行为。

6.1.3经过拟订有关制度，形成隐患排查治理长效体制

拟订隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等。依照方案进行隐患排

查工作，并对公司的各个风险点进行要点看管检查，按期汇总检查所查处隐患，进行统计剖

析，确立隐患等级，登记建档。

6.1.4增强外来人员进入生产地区前的安全教育培训及见告

外来施工作业人员进入厂区前一定接受安全见告、作业前的风险剖析及控制措施、安全

技术交底、个体防备、职业卫生、公司规章制度等有关教育培训学习。

6.2信息保障

（1）推行公司组织月度琮合检查、部门组织周检查、班组进行平时巡逻，依据预警等级

合时发送预警信息，对于发现隐患实时进行整顿落实，发现隐患下发整顿通知单，敦促有关

部门整顿。

（2）成立安全生产预警为制，每个月对预警结果进行汇总剖析，提出安全工作的改良建

讲和睁开针对性的培训。

（3）危险作业审批制度（动土、动火、有限空间、高处作业、吊装作业、暂时用电等8

项），规范各种危险作业安全行为微风险控制点，保证危险点剖析预控到位。

检查发现的隐患落实到车间、班组，下发隐患整顿通知单，并限时整顿，依照《安全生

产查核实行细则》中规定进行查核，与月度安全绩效挂钩。

7要求

（1）成立风险分级管控和隐患排查治理系统，就是要全部从风险开始，动向地辩识和剖

析及评估公司所面对的全部安全风险，针对风险，制定并采纳了有效的控制措施，除去或减

小风险，变“过后管理”为“事先管理”，并增强作为应急的“事中管理”，同时做到管理

过程的闭环，依照PDCA原则，以安全结果为导向，着重过程的控制，实行规范化和精美化的

管理。以风险管理为基础，实现班组管理的自主化和规范化，充足发挥岗位风险管控建设的

主观能动性，让系统建设落到实处，形成一种自下而上风险管控的场面。

（2）重申以系统化、流程化、规范化的思想，建立连续改良的理念，从管理内容、方

法、流程、人机控制以及行为管理等方面下手，成立一套系统的过程管理与结果管理并重的

模式，对安全生产实行“标本兼治”是解决安全生产管理问题的独一出路。

（3）安全风险管控体制以风险评估、危险点剖析预控为主体，以战胜人的不安全行为、

除去物的不安全状态、改变环境的不安全要素为手段，经过科学预警，敦促各级管理人员有

效地到岗到位，经过提早预控，将安全措施落实到现场，进而达到预防事故的目的，确实提

高安全管理水平c

8文件管理

公司双系统建设办公室应完好保留表现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管

理。应包含风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨别与风险评论记录，以及风险分级

管控清单、危险源统计表（拜见附录B.4）等内容的文件化成就；波及重要、较狂风险时,

其辨别、评论过程记录，风险控制措施及其实行和改良无录等，应独自建档管理。

在隐患排查治理系统策划、实行及连续改良过程中，应完好保留表现隐患排查全过程的

记录资料，并分类建档管理。起码应包含：

——隐患排查治理制度；

——隐患排查治理台账；

——隐患排查项目清单等内容的文件成就。

重要事故隐患排查、评估记录，隐患整顿复查查收无录等，应独自建档管理

9连续改良

公司每年起码对风险分级管控系统进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和宣

布。

依据以下状况变化对风险管控的影响，实时针对变化范围睁开风险剖析，更就风险信息:

一一法例、标准等增减、订正变化所惹刮风险程度的改变；

一一发惹祸故后，有对事故、事件或其余信息的新认识，对有关危险源的再评论；

——组织机构发生重要调整；

一一风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

——依据特别规作业活动、新增功能性地区、装置或设备以及其余更改状况等合时睁开

危险源辨别微风险评论。

9.3交流

成立不一样职能和层级间的内部交流和用于与有关方的外面风险管控交流体制，实时有

效传达风险信息，建立内外面风险管控信心，提高风险管控成效和效率。重要风险信息更新

后应实时组织有关人员进行培训。

公司

二零一八年代日

附录A

（资料性附录）

风险剖析记录

A.：作业活动清单

（记录受控号）单位:No：

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地址活动频率备注

填表人：填表日期：年代日审查人：审查日期：年代日

注：入采纳风险矩阵剖析法（LS）时可不填写活动频率

A.2设备设备清单

（记录受控号）单位：No：

能否特

序号设备名称类型型号位号/所在部位备注

种设备

填表人：填表日期：年代日审查人：审查日期：年代日

注：1.依照单元或装置进行区分，同一单元或装置内介质、型号同样的设备设备可归

并，在备注内写明数目。

2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等能够放在表的最后列出。

A.3工作危害剖析（川A）评论记录

工作危害剖析（JHA）+评论记录

（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：N2：

建议改良

现有控制措施风险评论

（新增）措施

危险源

或潜伏可能

事件发生风

程

训体

险

字

培个

应

管工

急

技

作业（人、的事教防备

理

号

分

训体

急

管

程

评控

处

风

术

可

育备

步骤物、作故种措注

级

教防

处

理

论

技

严次层

理

险

能

施

措

业环类及措措

措

育备

级

理

次

重级术

值

措

性

施

境、管结果施施

施

别

措措

措

措

理）施性

施施

施

施

剖析人：日期：审查人：日期：鉴定人：日期：

注：1.剖析人为岗位人员，审查人为所在岗位/工序负责人，鉴定人为上司负责人。

2.入采纳风险矩阵剖析法（LS）法时可不填写频率。

3.现有管控措施联合公司实质状况按五种措施分类填写，内容一定详尽和详细。

4.可能发生的事故种类应联合工贸行业特色依照GB6441填写，包含物体打击、车辆损

害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、

容器爆炸、其余爆炸、中毒和窒息，以及其余损害等；

5.评论级别是运用风险评论方法确立的风险等级。

是指重要风险、较狂风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”表记。

7.管控层级是指依据公司机构设置状况确立的管控层级，一般分为公司（厂）级、部

室（车间级）、班组和岗位级。

A.4安全检查表剖析（SCL）评论记录

安全检查表剖析（SCL）+评论记录

（记录受控号）风险点：岗位：设备设备：NQ：

剖析人：日期：审查人：日期：鉴定人：日期：

建议改良（新

现有控制措施风险评论

增）措施

应

培

培

不切合标个应

工

工个

急

训

训

体急

管

管

程

程

序检查项准评风险管控

标准风体备注

处

教

教

防处

理

理

技

技

号目状况及结可严论分级层级

频险防

理

育

育

备理

措

措

级

术

果术

能重值

施

施

别

措

措

措

措措

措

措率备

性性

施

施

施

施施

施

施措

施

注：1.剖析人为岗位人员，审查人为所在岗位/工序负责人，鉴定人为上司负责人。

2.入采纳风险矩阵剖析法（LS）法时可不填写频率。

3.现有管控措施联合公司实质状况按五种措施分类填写，内容一定详尽和详细。

4.可能发生的事故种类应联合工贸行业特色依照GB6441填写，包含物体打击、车辆损

害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆

炸、其余爆炸、中毒和窒息，以及其余损害等；

5.评论级别是运用风险评论方法确立的风险等级。

6.风险分级是指重要风险、较狂风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、

蓝”表记。

7.管控层级是指依据公司机构设置状况确立的管控层级，一般分为公司（厂）级、部

室（车间级）、班组和岗位级。

附录A

（资料性附录）

风险分级管控清单及风险点、危险源统计表

单位:

风险点作业步骤危管控措施

险

能

可

源

生

发

评风

应

培

个

工

管责责

或

事

的

险

论

备

急

训

体

任

管

程控任

种

潜

注

分

故

级

人

处

教

防

理

技

名层单

级

及

别

类

编序名伏

称

理

措

育

备

种类术级位

果

结

号号称事

施

措

措

措

措

件

施

施

施

施

操作

11

及作

业活

动2

3

4

5

注：管控措施指按必定程序确立的所有管控措施，包含“现有文全控制措施”和“建议改良

（新增）措施”，内容一定详尽和详细。

单位:

风险点检查项目管控措施

切

不

管

责

风

评

培

个

应

标

责

合

工

控任

险

论

标

训

体

急

任

状

准

管

程备

准