基层市场监管所推行“清单式”管理的做法

基层市场监管所推行“清单式”管理的做法

基层市场监督管理所肩负着工商行政管理、质量技术监

督、食品药品监管等综合执法职能，在整个市场监管工作中

具有基础性作用。为尽快理顺各项职能工作，坚持边学边实

践，不断创新管理模式，XX市XX区市场监管局在该局X所

尝试推行“清单式”管理制度，有力促进了执法效能的提升。

一、“清单式”管理的概念及特点

所谓“清单式”管理，是指针对某项职能范围内的管理

活动，分析流程，建立台账，并对流程内容进行细化量化，

形成清单，明确控制要点，检查考核按清单执行。它方便快

捷地反映出动态化的痕迹，能追溯到整个管理过程的来龙去

脉。基层市场监管所结合实际，既可针对全所设立“清单式”

工作目标，也可针对某一项具体工作制定“清单式”工作流

程；既可在内部梳理“清单式”法律法规，也可向外公布“清

单式”办事指南C因此“清单式”管理可以贯穿基层市场监

管所的整体运行。

“清单式”管理的特点主要体现在两个方面：一是具有

鲜明的导向性和计划性。它是以组织整体目标和组织根本任

务为依据，以部门及其人员的承担职责和实际能力为着眼

点，以现实阶段工作预期为出发点，将具体工作清单化，督

促部门人员按时按量按质完成；二是具有可控制性和可追溯

性。组织可以通过了解部门工作的进展情况，随时进行调控,

并可根据需要，对工作项目的最终结果和其先期过程进行追

溯考量，以总结成绩找出不足等。总之，“清单式”管理可

以实现管理的动态化，以保证工作过程和结果的效度相对最

大化。

二、在基层市场监管所推行“清单式”管理的动因分析

当前市场监管部门重心下移，执法权限下放，基层市场

监管所监管职能进一步扩大。但与形势要求不相称的是，在

实际工作运行中，基层市场监管所仍然面临着部门协调不

畅、监管盲区不断、执法效能不高等问题，究其原因主要有:

一是三局合并，监管理念缺乏一致性，监管机制亟待理

顺。整合前工商、质监、食药监三部门之间在执法理念、执

法方式、侧重点等方面存在差异，导致合并后行政许可、行

政执法和行政处罚的标准不同和风格冲突，直接影响基层工

作的落实开展。

二是权限下放，监管任务日益繁杂，监管力量明显不足。

虽然整合后局层面增设了许多业务科室，但具体工作还是要

依托基层市场监管所得以开展。以X市监所为例，目前全所

共有执法干部19名，除了需要对辖区9679家经济户口开展

日常监管，还要对596家餐饮单位、2033家食品经营单位、

168家医药类单位以及545家特种设备使用单位开展特别监

管，此外还要应对各类投诉举报和信访件。由此可见，基层

所监管任务十分繁重，在疲于应对工作的现实状况下实难实

现创新。

三是职能扩大，涉及法律法规成倍增加，干部执法水平

无法及时跟进。x市监所现有的19名干部中13名是来自原

工商部门，另外6名则分别来自原食药监部门和质监部门，

因此每一名干部在面对涉及另外两个部门的行政执法时都

是门外汉。虽然市监局已经开展了统一的学习和培训，但由

于时间短，内容多，干部对专业法律法规等的掌握还十分有

限，大部分干部在日常工作中还是跟着直觉走、凭经验办事,

流程和要领不明晰，大大增加了执法办案的风险。

三、x市场监管所“清单式”管理的具体实践

为有效缓解基层市场监管工作的紧张局面，x市监所紧

盯薄弱环节，强化风险治理，围绕“四张清单”狠抓工作落

实，经过半年时间的尝试，已初步实现人心齐、业务合、设

置精，各项工作推进有条不紊。

一是梳理内部任务清单，强化责任抓落实。x市监所在

人员配置到位后，第一时间抓融合，抓队伍，深入学习全区

市场监管工作会议报告精神，根据“三定”方案实施意见详

细梳理职能清单，帮助干部清晰认识、把握本职工作。该所

按照“条块结合，块抓条保”的工作原则，在所内设立三队

一室，明确各队室监管职责，并视“材”定岗，探索建立食

药中队和综合管理中队AB岗模式，切实把工作细分到每一

名干部。同时将年度行政执法目标、信息调研和宣传舆情目

标等任务进行量化分解，其中案件办理由所领导、稽查中队、

食药中队、综合中队共同办理完成，分别要求办理50起、

70起、70起和40起：信息报道任务则由办公室和三中队共

同完成，为集思广益，加强信息宣传力度，特成立4个信息

报道联络小组。由此，干部、队室均可对照任务表清楚了解

工作完成情况，及时调整工作进度。

二是设立监管计划清单，突出重点抓落实。x市监所要

求各队室结合所目标任务和各职能科室的年度监督检查安

排设立监管计划清单，列明检查时间、检查对象、检查内容、

检查次数，把专项整治行动和日常监管进行有机结合，有计

划有步骤安排周度、月度和季度工作任务，认真做好检查记

录，实现痕迹化监管，力争把每次检查做到全面、准确、有

效，有力缓解基层所疲于应对职能科室检查任务的现状，提

升监管效能。

三是规范执法流程清单，健全机制抓落实。实施行政处

罚和处理消费投诉举报是目前X市监所工作开展过程中面临

的两大难题。为有效降低行政风险，规范工作流程，该所分

别制定了详细格二弋化操作清单，包括：1.出台《X市监所行

政处罚案件办理规程》，从案件分工、受理、证据材料收集、

案件讨论、文书制作、归档等各个办案程序和环节，列明具

体办案步骤、办案责任、审批权限和办案时限等，办案人员

对照操作清单所列内容逐项落实，保证每个环节每个步骤都

有执行、有记录、有反馈，做到过程清楚、责任明确，有效

避免文书不齐、流程不规范、审批不全等问题的出现；2.建

立投诉举报制度，明确由各值班组轮流负责处理12315系统

的投诉件，其他渠道的投诉举报件则按照属地管辖等原则交

由各队室处理，任务落实到队、落实到人，保证各类交办件

得到及时处理，同时指定专人负责各类交办件的登记、呈批、

催办、反馈、办结归档、统计汇总等整个环节，对逾期未办

结、程序不到位、材料不完整等案件给予跟踪监督；3,完善

“诉转案”机制，要求干部要树立风险意识，在接到涉及违

法的投诉举报件后严格执行“诉转案”机制，做到五个“及

时”：即及时检查、及时立案、及时调解、及时告知和及时

归档。xx年度该所共办理各类案件222件，处理各类投诉举

报千余起，开出罚没单共计200余万余元，未发生行政复议、

行政诉讼的情况。

四是晒出权力清单，依法履职抓落实。该所梳理涉及工

商、食品药品和质监的法律法规、部门规章，列出基层市场

监管所行使的行政审批、行政处罚等权力清单，做到行政权

力进清单，清单之外无权力。制定行政执法清单，列明检查

方式、法律依据、法律要求、职责权限等内容，并向被监管

对象逐一告知和说明，自觉接受社会监督。清理优化行政许

可清单，对目前保留和区局下放的行政许可事项逐项进行清

理确认，目前该所已能办理内资公司和个体户的设立、变更

与注销许可、餐饮许可、食品流通许可等各类注册登记许可

事项，对保留和下放的行政审批事项，第一时间对外公示，

方便群众办事。

四、“清单式”管理的几点启示

X市监所依托“清单式”管理模式有力地撬动干部的工

作积极性，提升了全所的行政执法效能，但与此同时，在管

理过程中仍旧出现了“清单不清”、执行力不足等情况，因

此，若想要实现“清单式”管理的高效性，关键要把握好以

下几点：

一是清单内容全面准确，主次分明。整理完成后的“清

单”通常就成为了干部的日常工作指南，指导干部的依法行

政行为，因此在制定清单的过程中一定要保证内容的全面性

和准确性，严格按照法律法规、部门规章、上级文件等要求

进行梳理和设定，防止一项遗漏则全所遗漏、一项错误则全

所皆错的情况发生。同时还要结合目标任务和本所实际，在

保证内容全面的情况下分清主次，对重要事项要着重提示、

重点安排、重点要求、重点指导，其他次要项目则只需简单

罗列即可，保证工作的重心到位。

二是清单制定循序渐进，更新及时。“清单式”管理是

一个动态管理的过程，清单制度就是一张越织越密的制度

网，它的制定方式不尽相同，内容设定也是一个从粗到细的

过程。如行政权力清单可按照法律效力位阶自上而下，依照

法律、行政法规、地方性法规、规章以及其他规范性文件等

逐步梳理制定，也可按行政征收、行政处罚、行政强制、行

政许可等权力类型分类制定；目标任务清单、监管计划清单

则可按照全所、队室及干部个人三个层面进行层层设定、层

层细化、层层落实。此外，随着法律法规的更新、上级工作

要求的调整以及受各类社会突发事件的影响，基层所的工作

任务等也会受到相应影响，因此，相应的清单也要作出及时

调整，适时转移工作重心，顺应社会需求。

三是清单运行考核并行，监督有力。任何制度的运行都

需要考核监督做保证，“清单式”的管理制度也不例外。想

要加强对各项清单的管理，就必须建立日常评估和年终评估

相结合